浙江省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 

1、未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。

A．2000

B．3000

C．5000

D．1000 

2、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。

A．实际发行价格

B．第一笔买入申报价

C．平均发行价

D．发行底价

3、以下不属于债券类资产的远期合约的是__。

A．短期债券

B．上期债券

C．商业票据

D．支票 

4、（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A．招股说明书

B．发行保荐书

C．法律意见书

D．招股说明书摘要

5、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。

A．70%-100%

B．80%-100%

C．90%-100%

D．95%～100% 

6、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。

A．公司型开放式基金

B．契约型投资基金

C．股票基金

D．封闭式基金 

7、道一琼斯分类法把大多数股票分为__

A．三类

B．五类

C．六类

D．十类 

8、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

A．战略性资产配置策略

B．恒定混合策略

C．战术性资产配置策略

D．投资组合保险策略 

9、基金管理公司董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。

A．3

B．4

C．5

D．6 

10、把证券投资基金称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．信托基金

11、依照中国《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。

A．总资产 

B．净资产 

C．净资本 

D．客户资金存款 

12、在我国，货币市场基金的赎回采用__原则。

A．未知价

B．确定价

C．随机价

D．协商价 

13、证券公司设__，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A．合规负责人

B．合规部

C．证券安全监管负责人

D．监事会

14、（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A．证券交易所 

B．证券登记结算机构 

C．存管银行 

D．中国 

15、对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国，报送之日起______日后，方可使用。__

A．连续两次 5

B．连续三次 5

C．连续两次 10

D．连续三次 10 

16、2009年，某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，2009年预计税后净利润为00万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。

A．0.50

B．0.45

C．0.40

D．0.30 

17、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。

A．房屋

B．土地

C．公司信誉

D．第三者保证 

18、造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是__。

A．地理因素

B．人口因素

C．心理因素

D．行为因素 

19、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例 

20、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。

A．查尔斯·道

B．汉密尔顿

C．雷亚

D．夏普 

21、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。

A．长期债券

B．短期债券

C．不确定

D．中期债券 

22、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势

B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点

C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%

D．于2005年首个交易日发布

23、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收

B．会计日交收

C．时点交收

D．定期交收 

24、人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。

A．外在因素

B．内在因素

C．个人因素

D．社会因素

25、公司剩余资产分配的程序是__。

A．分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

B．支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东

C．支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D．支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 

1、融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A．证券公司向客户

B．银行向客户

C．银行向证券公司

D．证券公司向银行 

2、张风与杨倩经判决离婚后，张风发现尚有一笔20万元的夫妻共同存款在杨倩手中，判决没有涉及。经与杨倩协商未果，对此存款，张风如果主张权利，应当__。

A．向作出一审判决的申请再审

B．向原审的上一级申请再审

C．向人民申请抗诉

D．向有管辖权的另行起诉

3、在委托时，__的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托

B．电话转委托

C．自助委托

D．网上委托 

4、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列情况除外的有（）。

A．减少公司注册资本

B．与持有本公司股份的其他公司合并

C．将股份奖励给本公司职工

D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的地收购本公司股份

5、集合竞价确定成交价的原则是__。

A．价格优先原则

B．时间优先原则

C．价格优先和时间优先原则

D．最大成交量原则 

6、如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为__元。

A．15

B．2985

C．2250

D．3000 

7、某国债的面值为100元，票面利率为5%。起息是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是__天。

A．151

B．152

C．153

D．154 

8、《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。

A．3万元以上 20万元以下

B．5万元以上 20万元以下

C．10万元以上 30万元以下

D．10万元以上 50万元以下 

9、首只LOF(南方积配)在__开始上市交易。

A．2004年12月20日，深圳证券交易所

B．2005年2月23日，上海证券交易所

C．2004年12月20日，上海证券交易所

D．2005年2月23日，深圳证券交易所 

10、资本证券主要包括__。

A．股票、债券和基金证券

B．股票、债券和金融期货

C．股票、债券和金融衍生证券

D．股票、债券和金融期权

11、下列应列入基金费用的是（）。

A．基金的证券交易费用

B．基金合同生效前的信息披露费用

C．基金托管人因未履行义务导致的费用支出

D．基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用 

12、基金宣传推介材料中不得使用（）的语言表述。

A．“业绩稳健”

B．“坐享财富增长”

C．“欲购从速”

D．“基金有风险” 

13、已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是__亿元。

A．17.91

B．18.41

C．18.90

D．20.88

14、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以__核算。

A．实际发生数

B．平均发生数

C．计划发生数

D．实际发生数的一定比例 

15、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于__个小时，集中授课次数应不少于__次。

A．30，8

B．20，6

C．30，6

D．20，8 

16、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在__。

A．区域分布

B．品种结构的多样性

C．上市交易制度

D．监管要求的多样性 

17、不属于移动平均线指标的特点有__。

A．追踪趋势

B．滞后性

C．领先性

D．灵敏性

E．助涨助跌性 

18、证券投资技术分析法适用于__。

A．预测周期相对比较长的证券价格行情

B．预测周期相对比较短的证券价格行情

C．相对成熟的证券市场

D．预测精确度要求不高的领域 

19、在证券经纪关系中，客户是（）。

A．委托人

B．受托人

C．授权人

D．代理人 

20、系列基金的特点主要表现在__。

A．多个基金共用一个基金合同

B．子基金运作

C．子基金之间可以进行相互转换

D．以其他基金为投资对象 

21、在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__融入资金量。

A．大于

B．小于

C．等于

D．大于等于 

22、关于普通股票股东的义务描述不正确的是__。

A．公司股东滥用公司法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任

B．公司股东滥用公司法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担无限责任

C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益

D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

23、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者作出正确决策。

A．虚假陈述

B．误导性陈述

C．重大遗漏

D．对证券投资业绩进行预测 

24、市盈率是指______之间的比率。

A．股票市价与每股股息

B．股票市价与每股净资产

C．股票市价与每股收益

D．股票股息与每股收益

25、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A．50%

B．30%

C．35%

D．55%