2017年浙江省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.债券投资者面临的主要风险是__。

A．赎回风险

B．经营风险

C．利率风险

D．购买力风险

2.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。

A．中国

B．

C．证券业协会

D．证券交易所

3.当采取强有力的宏观，紧缩银根，则__。

A．公司通常受惠于，盈利上升

B．投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬

C．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨

D．企业的投资和经营会受到影响，盈利下降

4.下列说法错误的是__。

A．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度

B．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

C．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

D．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任

5. 对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。

A．平价期权

B．虚值期权

C．实值期权

D．超值期权

6. 两税合并前内资企业的所得税率标准为__。

A．20%

B．25%

C．30%

D．33%

7. 北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。

A．1914

B．1918

C．1872

D．1920

8. （）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A．证券投资基金

B．股票

C．封闭式基金

D．开放式基金

9. 由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__

A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间

B．A和B的结合线的延长线上

C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上

D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

10. 关于股票除权，下列说法正确的是__。

A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权

B．在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除

C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利

D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股

11. 证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因__造成的证券登记结算机构的损失。

A．技术故障

B．操作失误

C．不可抗力

D．经营不善

12. 金融期货交易是指以__为对象进行的统一转让活动。

A．金融期货

B．金融期权

C．金融期货合约

D．金融期权合约

13. __证券组合通常投资于市政债券。

A．收入型

B．货币市场型

C．增长型

D．避税型

14. 对个人投资而言，（）是影响资产配置的最主要因素。

A．个人的生命周期

B．性格

C．资产负债状况

D．风险偏好

15. 在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是__。

A．货币基金

B．股票基金

C．债券基金

D．认股权证基金

16. 在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东

B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D．撤销分支机构

17. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。

A．1

B．3

C．5

D．7

18. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。

A．3%

B．4%

C．5%

D．6%

19. 基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。

A．所有权

B．受益

C．占有权

D．信用

20. 发行人向中国申请发行新股的，中国收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。

A．3

B．5

C．10

D．15

21. 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥

B．巴西

C．阿根廷

D．智利

22. 在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。

A．净价交易

B．市价交易

C．全价交易

D．竞价交易

23. 关于系数，下列说法错误的是__。

A．系数是由时间创造的

B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小

D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

24. 指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。

A．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益

B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益

C．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益

D．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益

25. 在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是__。

A．货币基金

B．股票基金

C．债券基金

D．认股权证基金

26.根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。

A．0.1%

B．0.5%

C．1%

D．5%

27.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金

B．基金中的基金

C．伞型基金

D．信托投资单位

28.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易 

B．市价交易 

C．净价交易 

D．议价交易

29.假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是__元。

A．10

B．20

C．40

D．50

30. 用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。

A．阿尔法系数

B．β系数

C．伽马系数

D．欧米伽系数

31. 按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A．上市证券、非上市证券

B．股票、债券

C．证券、机构证券、公司证券

D．公募证券、私募证券

32. 上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会

B．董事会秘书

C．董事会

D．董事

33. 2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于__。

A．风险控制失误和激励约束机制的弊端

B．商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合

C．商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫

D．美国放松金融管制

34. 保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。

A．5个工作日

B．10个工作日

C．5日

D．10日

35. 收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。

A．5

B．10

C．15

D．30

36. 某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段__

A．幼稚期

B．成长期

C．成熟期

D．衰退期

37. 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。

A．2年以下

B．3年以下

C．4年以下

D．5年以下

38. 王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起__后。

A．30日

B．3个月

C．6个月

D．12个月

39. 上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A．当年亏损

B．最近5年内亏损

C．最近3年内亏损

D．最近2年内亏损

40. 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。

A．卖出配股权证

B．买入配股权证

C．卖出股票

D．先买入后卖出

41. 美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据

B．企业债券

C．债券

D．股票

42. 托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——集合资产管理计划名称

C．托管银行——集合资产管理计划名称

D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

43. 发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。

A．姓名

B．国籍

C．境外居住权

D．配偶姓名

44. 股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。

A．红利

B．资本增值收益

C．股票股息

D．资本利得

45. 在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较__；信用等级较低的债券，收益率较__。

A．低；高

B．高；高

C．低；低

D．高；低

46. 我国目前证券市场的特点是__。

A．资金推动型

B．需求决定型

C．推动型

D．成本推动型

47. 上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债

C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债

D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

48. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．社会公众股

B．集体股

C．法人股

D．国有股

49. 以下关于证券自营业务的描述不正确的是__。

A．禁止从自营账户中提取现金

B．经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

C．自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

50. 下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与因素。

A．战争

B．财政

C．经济增长

D．货币