个人廉政风险识别防控表(样表)

职务

职责

职责

责风险

2、干部任免、人事管理违规操作风险。

3、违反财经纪律风险。

4、工程项目不经招投标风险。

5、行政强制措施审批不严风险。

2、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》。

3、严格执行财务制度，坚持大额资金使用集体讨论。4、坚持内部审计制度和局务公开制度。

5、实行责任追究制度。

2、B级

3、B级

4、B级

5、C级

程风险

制风险

境风险

风险

1、加强廉律法规学习；

2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。

注册局

职责

职责

责风险

2、行政干预风险。

3、注册登记检查指导不力风险。

4、安全生产监管落实不到位风险。

2、加强检查指导，促进依法行政。

3、强化责任，严格把关。

4、实行责任追究制度。

2、B级

3、C级

4、B级

程风险

制风险

境风险

风险

2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。

职责

职责

责风险

二、行政干预风险

三、案件审批把关不严风险。

四、市场监管检查指导不力风险。

2、大要案件实行集体案审制度。

3、加强检查指导，促进依法行政。

4、强化责任，严格把关。

5、严格责任追究制度。

2、B级

3、B级

4、C级

程风险

制风险

境风险

风险

1、加强廉律法规学习；

2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。

副

职责

职责

责风险

2、信访维稳处理不当风险。

3、事务管理指导检查不力风险。

4、宣传报道、信息失实风险。

2、落实信访维稳应急处理机制。

3、建立完善岗位责任制、值班制、卫生制、督查制等相关工作制度。

4、对重要的宣传、信息稿件认真审核，严格把关。

2、C级

3、C级

4、C级

程风险

制风险

境风险

风险

2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。

职务

职责

职责

责风险

2、实行责任追究制度。

程风险

制风险

境风险

1、加强廉律法规学习；

2、提高自身修养。

职责

职责

责风险

2、行政干预风险。

3、食品监管指导不力风险。

2、加强指导，促进依法行政。

3、强化责任，严格把关。

4、实行责任追究制度。

2、B级

3、C级

程风险

制风险

境风险

风险

2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。

职责

职责

责风险

2、行政干预风险。

3、行政执法检查指导不力风险。

2、加强督查，促进依法行政。

3、强化责任，严格把关。

4、实行责任追究制度。

2、B级

3、C级

程风险

制风险

境风险

风险

2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。

二、负责本局文件收发管理和全局综合性文件的起草工作；

三、负责提交办公会、局务会议讨论研究的事项和日程安排、记录及决议事项的承办、催办工作；

四、负责局党组、局务会议决定召开的各种会议的会务组织管理工作；

五、负责全局保密工作及行政事务管理；

六、负责全局信、函管理工作，做好市议案、意见、建议和市政协提案受理、协调、督办工作；

七、负责本局政治、业务学习的组织安排，协助局领导做好本局职工思想政治工作。做好局机关各项规章制度的执行监督；

八、按照局领导安排，做好全局职工的年终考核，日常考勤、办公楼值班、环境卫生检查、休假时间安排等项工作；

九、承办局领导交办的其它工作。

2、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。

3、对办公用品分类不明确，登记管理不及时，可能造成不必要的消耗和物品浪费。

4、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

5、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密。

6、对单位人事档案管理不严格、更新不及时，可能造成档案资料不完善或遗失。

7、印章审批、保管和使用上随意性大。

2、加强政治理论学习和党性修养，提高理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。

3、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。

4、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。

5、

二、对承办的文档管理工作要及时、准确、安全，做到不误时，不丢失，不泄密，不滥发，杜绝推诿、扯皮现象；

三、收发、登记、运转、催办、签发的文件等，每一环节都要逐一严格把关，防止出现差错漏误；

四、凡收、发文件必须采取先登记、后传阅或承办的办法，开会人员带来的文件、材料，应及时主动收回，并快速传阅办理；

五、要严格按照有关规定办理好文件的清退、整理、立卷、归档、销毁、移交等事项，对本局传阅办理的文件，每月必须彻底进行清退一次，对有价值的文件，应即时整理归档；

六、完成领导交办的其他工作。

2、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。

3、在信访处理中容易出现不公平处理相关群众信访事宜。

4、执法风险：是否持证执法，法律应用是否准确，是否超越执法权限。

5、有可能不按规定办事，利用职务之便，以权谋私。

2、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。

3、按照《国土资源信访处理规定》，公平处理群众信访事宜。

4、加强法律、法规学习严格持证执法，依法行政；

建立健全现金账目，逐笔登记现金收付，账目日清月结，每日结算，账款相符。出纳员妥善保管好公司支票，因丢失造成损失本人承担全部责任。

2、可能出现库存现金限额过大；

3、大额资金的使用管理风险；4、单据丢失、现金出错、汇款出错等风险。、

2、要加强资金的管理。一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金。认真贯彻执行国家规定的财务制度。

3是严格遵守财务管理制度和财会结算规定。重大现金结算及时向领导汇报。

4、日常财务结算作到日清月结。

2、财务出纳人员业务不精通，造成工作失误或公共财产损失。、

2、严格执行财务管理规章制度。

3、日常财务结算作到日清月结。

2、土地使用权抵押、出租设定登记工作；

3、土地权属调处工作；

4、土地资源调查工作；

5、地籍权属调查工作；

6、土地变更调查工作；

7、地籍规范化建设管理。

2、政治理论学习不够，放松自我约束，徇私违规办理土地证的风险。

3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为的风险。

4、保密意识不强，存在各类地籍保密资料外泄的风险。

2、遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。

3、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。

4、完善保密制度建设，借阅、复印保密资料，签订保密承诺合同；

5、增强自我约束意识，健全内部制约机制。 

2、土地使用权抵押、出租设定登记工作；

3、土地权属调处工作；

4、土地资源调查工作；

5、地籍权属调查工作；

6、土地变更调查工作；

7、地籍规范化建设管理。

2、政治理论学习不够，放松自我约束，徇私违规办理土地证的风险。

3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为的风险。

4、保密意识不强，存在各类地籍保密资料外泄的风险。

2、遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。

3、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。

4、完善保密制度建设，借阅、复印保密资料，签订保密承诺合同；

5、保密资料的专机保存，上网，实施专人负责机制；

6、增强自我约束意识，健全内部制约机制。 

2、负责探矿权、采矿权、矿山企业“三率”指标、占用储量等各类台帐的建立工作。

3、负责探矿权、采矿权登记资料、矿产违法案件归档工作。矿产资源勘查项目和矿山企业建档率达100％。

4、负责矿产资源储量登记、统计工作，完成上表矿区和未上表矿区储量统计上报工作。

5、负责探矿权、采矿权年检工作及矿产资源开发利用年报工作。

6、协助做好矿产资源勘查、开发秩序治理整顿工作。

7、协助做好地质灾害防治、地质环境监测和矿山环境保护工作。

8、负责矿产资源综合统计报表的统计填报、微机、汇总工作。

9、协助做好矿产资源规划的编制、修订和实施工作。

2、泄露矿山环境治理招投标资料； 

3、利用职务之便，泄露应当保密的矿业权数据库资料；

2、自觉履行保密制度；

3、严格杜绝涉及保密资料外接，复印；

5、加强政务业务学习，努力提高办事效率和廉政意识。

6、努力作好矿政业务公开透明。

2、负责管理本行政区域内的测绘市场，依法查处各类测绘违法案件；

3、负责本辖区内测绘资格审查认证和测绘资格年检的初审工作以及日常测绘资格申报的受理工作；

4、负责编制本行政区域内的测绘项目规划和基础测绘规划，并负责基础测绘项目的组织实施；

5、组织本行政区域内测绘资格证书单位的有关统计上报工作；

6、上级测绘主管部门和领导交办的其它工作

1、利用职务之便向外泄露保密测绘成果

2、擅自复制、转让保密测绘成果

3、业务技能得不到提高，使工作效率降低

4、由于工作疏忽，可能造成测绘图件中界址点不明确，尺寸准确率低。

1、加强保密测绘成果管理制度的学习，提高自我防范意识

2、加大业务工作的学习，精通业务技能，提高工作效率

2、负责管理本行政区域内的测绘市场，依法查处各类测绘违法案件；

3、负责本辖区内测绘资格审查认证和测绘资格年检的初审工作以及日常测绘资格申报的受理工作；

4、负责编制本行政区域内的测绘项目规划和基础测绘规划，并负责基础测绘项目的组织实施；

5、组织本行政区域内测绘资格证书单位的有关统计上报工作；

6、上级测绘主管部门和领导交办的其它工作

1、利用职务之便向外泄露保密测绘成果

2、擅自复制、转让保密测绘成果

3、业务技能得不到提高，使工作效率降低

1、加强保密测绘成果管理制度的学习，提高自我防范意识

2、加大业务工作的学习，精通业务技能，提高工作效率

2 、组织建立健全计财室会计核算和内部管理制度 , 强化内部制约机制 , 保证会计工作依法进行和会计核算资料的真实、完整。

3 、定期布置、检查、总结计财处工作 , 发现问题及时解决 , 不断提高工作效率和管理质量。

4 、秉公办事、不衔私情 , 负责抓好计财处的政治思想工作和廉政建设。

5 、抓好计财处的日常管理工作 , 检查岗位职责落实情况 , 合理调整工作岗位 , 组织制定奖惩制度。

6 、掌握计财处所管资金的增减变化和结存情况 , 及时提供会计资料以满足相关方面对会计信息的需要。

7 、检查、督促出纳会计定期与开户银行对帐和编制银行总帐户存款余额调节表 , 保证调节后余额一致。

8 、组织、指导和监督记帐会计核算工作 , 发现问题及时处理。

9 、负责财务会计报告的审签。完成分管财务领导交办的其他工作。

10 、抓好计财工作人员的继续教育 , 促进业务素质的提高。

11 、负责协调计财与各业务处室的关系及与上级有关部门、往来单位、银行的关系

12、会同有关部门，组织经费预算、决算的编制工作。

2会计核算和内部管理制度 , 强化内部制约机制。

3检查、总结财务工作 , 发现问题不及时

2加强会计核算和完善内部管理制度 , 强化内部制约机制、

3检查、总结计财处工作 , 发现问题及时解决。

2、负责探矿权、采矿权、矿山企业“三率”指标、占用储量等各类台帐的建立工作。

3、负责探矿权、采矿权登记资料、矿产违法案件归档工作。矿产资源勘查项目和矿山企业建档率达100％。

4、负责矿产资源储量登记、统计工作，完成上表矿区和未上表矿区储量统计上报工作。

5、负责探矿权、采矿权年检工作及矿产资源开发利用年报工作。

6、协助做好矿产资源勘查、开发秩序治理整顿工作。

7、协助做好地质灾害防治、地质环境监测和矿山环境保护工作。

8、负责矿产资源综合统计报表的统计填报、汇总工作。

9、协助做好矿产资源规划的编制、修订和实施工作。

2、泄露矿山环境治理招投标资料； 

3、利用职务之便，泄露应当保密的矿业权数据库资料；

2、学习有关保密法律法规，自觉履行保密制度；

3、严格杜绝涉及保密资料外借，复印；

二、负责党建工作的统计、报表、制度、资料搜集工作。

三、承办总支与支部组织发展、组织关系接转,党费收缴等工作。

四、承办总支与支部会议的准备、记录工作和党建指导、宣传工作。

五、负责廉政建设与社会治安综合治理的的计划、总结和其他材料的起草工作。

六、安排好中心组学习的有关事务。

七、做好干部职工宣传教育方面的资料准备工作。及时传达、、关于党务、党风廉政建设、社会治安综合治理方面的决定、规定和工作部署，及时报送和领取文件、信息及有关材料。

八、了解掌握本系统党组织、党员干部、党风廉政及社会治安情况，及时上情下达、下情上报。

九、做好档案资料的管理。

十、办理领导交办的其它工作。

2、党员报批过程中徇私情。

2、按照“坚持标准、保证质量、严格程序、慎重发展”的方针，严格党员审查报批程序，杜绝党员报批过程中的舞弊行为。

2 、建立健全土地审批管理制度 , 强化制约机制 , 保证日常工作依法进行和报批资料的真实、完整。

3 、发现问题及时解决 , 不断提高工作效率和质量，发现问题及时处理。

4 、秉公办事、不衔私情 。 

5 、搞好日常管理工作 ,岗位职责落实情况。

6 、掌握各类建设用地供地情况 , 及时提供资料以满足相关方面对用地信息的需要。

7 、完成分管领导交办的其他工作。

8  促进业务素质的提高，协调好与各所的关系。

2、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，私自精减手续，出现违规违纪行为的风险。

2 、强化内部制约机制， 做好利用室思想工作和廉政建设解决，抓好继续教育 , 促进业务素质的提高。

3、增强自我约束意识，健全内部制约机制。 提高理论水平和政治素质，增强责任感和意志力。

2 、建立健全土地审批管理制度 , 强化制约机制 , 保证日常工作依法进行和报批资料的真实、完整。

3 、发现问题及时解决 , 不断提高工作效率和质量，发现问题及时处理。

4 、秉公办事、不衔私情 。 

5 、搞好日常管理工作 ,岗位职责落实情况。

6 、掌握各类建设用地供地情况 , 及时提供资料以满足相关方面对用地信息的需要。

7 、完成分管领导交办的其他工作。

8、 促进业务素质的提高，协调好与各所的关系。

2、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，私自精减手续，出现违规违纪行为的风险。

2 、强化内部制约机制， 做好利用室思想工作和廉政建设解决，抓好继续教育 , 促进业务素质的提高。

3、增强自我约束意识，健全内部制约机制。 提高理论水平和政治素质，增强责任感和意志力。