咨询工程师考试《现代咨询方法与实务》考点整理

咨询工程师考试

《现代咨询方法与实务》考点归纳

第一章　现代工程咨询方法

一、现代工程咨询方法概述

1.现代工程咨询服务范围

(1)规划咨询：含国家、省(区、市)和县(区、市)(包括各类开发区、产业园区、高新区等)经济社会发展总体规划，专项规划(包括产业发展规划、基础设施规划、生态环境保护规划等)和区域规划“三级三类”规划以及企业发展战略规划的编制;

(2)项目咨询：含项目投资机会研究、投融资策划(商业计划书)，项目建议书(预可行性研究报告)等;

(3)评估咨询：部门委托项目上报材料的审核评估，并提出指导性意见;

(4)全过程咨询(决策、实施、运营)。

2.现代咨询方法的基本特点

(1)定性分析与定量分析(后面详细学习)

(2)动态分析与静态分析

(3)统计分析与预测分析

通过收集大量的数据、资料从而把握事物的发展方向;

通过预测办法，对事物或者数据进行科学的预测。

二、逻辑框架法

1.概念

是一种概念化论述项目的方法，即用一张简单的框图来清晰地分析一个复杂项目的内涵和各种逻辑关系，以便给人们一个整体的框架概念。

逻辑框架矩阵从下到上，分为投入、产出、具体目标和宏观目标四层;

从左到右则分别为各层次目标文字叙述、定量化指标、指标的验证方法和实现该目标的必要假设及外部条件。

2.逻辑框架法中的逻辑关系

逻辑框架矩阵分为垂直和水平两种逻辑关系。

验证指标应具备：

1.清晰的量化指标;

2.对项目主要目的突出重点指标;

3.验证指标与对应目标的关系明确;

4.验证指标与层次目标一一对应;

5.指标完整、充分、定义准确;

6.验证指标必须客观具体;

7.很难找到直接验证指标时可用间接的;

8.验证指标应准确。

三、层次分析法

层次分析法可以将无法量化的因素、行动、方案、项目指标等排出大小顺序，将其区别开来。

(1)层次结构模型

(2)因素两两比较标度

(3)判断矩阵

(4)判断矩阵特征向量的计算

(5)综合矩阵

(6)判断矩阵的一致性检验(略)

四、SWOT分析

SWOT分析法，即优势(Strengths)、劣势(Weakness)、机会(Opportunities)、威胁(Threats)分析，亦称态势分析法。

SO战略(优势一机会)：是一种发展企业内部优势与利用外部机会的战略，是一种理想的战略模式。当企业具有特定方两的优势，而外部环境又为发挥这种优势提供有利机会时，可以采取该战略。

WO战略(劣势一机会)：是利用外部外会来弥补内部劣势，使企业改劣势而获取优势的策略。存在外部机会，但由于企业存在一些内部劣势而妨碍其利用机会，可采取施先克服这些劣势。

ST战略(优势一威胁)：是指企业利用自身优势，回避或减轻外部威胁所造成的影响。

WT战略(劣势一威胁)：一种旨在减少内部劣势，回避外部环境威胁的防御性技术。

SWOT分析法在应用于企业展战略制定时，首先应根据企业优劣势分析和机会威胁分析，画出SWOT分析图，然后根据S WOT分析结果，在SWOT分析图上找到企业相应的位置，从而进行相应的战略选择。

五、PEST分析法

PEST分析是指宏观环境的分析，包括政治(Politics)、经济(Economy)、社会(Society)和技术(Technology)分析四个方面。

PEST分析法从不同角度全面地分析外部环境，节选自达聪学习网咨询工程师考点手册。从变动的因素上探求行业或企业可能的发展潜能，对行业或企业的发展前景有一个大的整体把握，并制定出相应的对策，但因外部各种因素变化大，且行业或企业的发展需要考虑各种因素，既包括外部环境，同时又要考虑内部条件，而PEST分析法只考虑了宏观环境因素，故具有局限性，需要与SWOT方法等其他综合分析法结合使用。

第二章　数据采集、分析与知识管理

一、工程咨询信息及其管理

1.工程咨询信息类型及来源

二、信息采集途径和方法

1.工程咨询信息采集途径

文案调查法：最简单、最一般和常用的方法，也是其他调查方法的基础。

实地调查法：调查周期长、费用高，调查对象容易受调查的心理暗示影响，存在不够客观的可能性。

问卷调查法：适应范围广、简单易行、费用较低，得到了大量应用。实验调查法：实验调查法主要用于消费行为调查，最复杂、费用较高、应用范围有限的方法，但调查结果可信度高。

2.网络信息搜索和提取方法

(1)搜索引擎工作原理

搜索引擎有信息搜集、信息整理和接受用户査询三部分。

三、信息鉴别

1.信息鉴别常用方法

溯源法	对到手信息涉及的问题应追根溯源，及时核对
比较法	比较不同人、不同时间和其他方面的材料
佐证法	找到相应信息的联系和制约因素，便可判断事物的真伪。（证据链）
逻辑法	甄别出语言或文字的前后矛盾，夸大其词，有悖情理，以及某些虚构，禁不起逻辑的推敲

四、数据分析与挖掘

1.概述

信息分析的用途：

定性分析：逻辑推理;

定量分析：建立数学模型，计算，求解。

跟踪	及时了解各领域新动向、新发展 ，从而发现问题、提出问题。
比较	比较各种事物的内部矛盾之后，从而提出问题、确定目标、拟订方案并作出选择。
预测	利用已掌握的信息、知识和手段，推断事物的未来或未知方面。
评价	进行评价时应选择合适的变量和评价指标，应当考虑评价对象之间的可比性。

2.数据统计分析

数据分析的工作(阶段)有哪些?

(1)选择数字特征;

(2)收集并整理数据;

(3)计算数字特征;

(4)建立模型;

(5)检验模型误差;

(6)利用模型预测;

(7)评价统计与预测结果。

记忆：选择、整理、计算、建模、检验、预测、评价

4.大数据系统和数据挖掘技术

(1)大数据

大数据常以万亿或EB衡量，且种类多、实时性强，蕴藏的商业价值大。很多现有的新或旧的信息基础设施、工具和技术可用来开发和利用大数据中蕴藏的价值。

(2)数据挖掘

数据挖掘与数据分析不同，区别在于：

1)处理工作量;(多与少的区别)

2)制约条件;(数据挖掘不做假设，自动建立方程)

3)处理对象;(数据挖掘对象类型繁多)

4)处理结果。(数据挖掘的结果不易解释，着眼于预测未来，并提出决策建议)

(3)数据挖掘步骤

网络信息挖掘具体步骤如下：

1)确立目标样本。

2)提取特征信息。

3)网络信息获取。

4)信息特征匹配。

五、工程咨询知识管理

1.工程咨询知识及其特点

数量多，种类庞杂;

隐性知识难以提炼;

保密要求高。

2.知识管理的组织

1)以人为本;

2)以无形资产为主要对象;

3)不间断的循环;

4)以提炼隐性知识为主;

5)以创新为目标;

6)建立学习型组织。

3.建立知识管理系统步骤

(1)认知：企业管理者提出知识管理策略。

(2)规划：认知基础上，制订详细实施规划。

(3)试点：选取适当部门和业务试行知识管理。

(4)投入使用：试点并经完善后，全面推广。

(5)建立新制度：自我完善的过程。

第三章　市场分析

一、市场预测的方法体系：

预测方法	定性方法			定量方法
				因果分析				延伸性预测
	专家会议法	征兆预测法	类推预测法	回归法	消费系数法	弹性系数法	购买力估算法	移动平均法	指数平滑法	成长曲线模型
方法简介	组织有关专家，通过会议的形式进行预测，综合专家意见，得出预测结论	根据事物之间的因果联系，分析影响事物发生变化的内在联系的因素指标，作为征兆指标进行预测。	运用相似性原理，对比类似产品发展过程，寻求变化规律，进行预测	运用因果关系，建立回归分析模型，包括一元、多元回归和非线性回归等得出预测结果	对产品在各行业的消费系数量进行分析，结合行业规律，预测需求总量	运用两个变量之间的弹性系数进行预测	通过分析社会居民总购买力和投向、导出对某种产品的需求量	对具有时序变化规律的事物，取时序中连续几个数据的平均值，作为下一个时间序列的预测值	与移动平均法相似，只考虑历史数据的近远期作用不同，给予不同的权值	运用数学模型，拟合一条趋势线，外推未来事物的发展规律。
适用范围	长期预测	长期预测	长期预测	短、中长期预测	短、中长期预测	中长期预测	短、中长期预测	近期或短期预测	近期或短期预测	短、中长期预测
数据资料需求	多年历史资料			需要多年数据				数据最低要求5～10个		至少5个数据
精确度	较好	较好	尚好	很好	很好	较好	较好	尚好	较好	较好

2.市场战略分析

(1)市场战略类型

(2)产品生命周期理论

产品生命周期（4个阶段）	特点
导入期（付出巨大代价培育市场）	行业内企业少，市场需求低，成本高
成长期（进入的理想时期）	市场需求急剧膨胀，产品质量提高，成本下降
成熟期（进入门槛高）	产品技术成熟，成本下降，利润水平高，行业增长速度减慢
衰退期（不宜进入此行业）	可替代的新产品出现，原有产品的市场迅速萎缩

市场情况、竞争情况、企业策略

二、定性预测法

德尔菲法

(1)德尔菲法的程序：

①建立预测工作组;

②选择专家;

③设计调查表;

④组织调查实施;

⑤汇总处理调查结果。

(2)德尔菲法的利弊

特点	优点	缺点
匿名性 反馈性 收敛性 广泛性	（1）便于思考和判断。 （2）低成本实现集思广益。 （3）有利于探索性解决问题。 （4）应用范围广泛	（1）缺少思想沟通交流。 （2）易忽视少数人的意见。 （3）存在组织者主观影响

(3)德尔菲法的运用范围

①缺乏足够的资料。

在市场预测中，由于缺乏历史资料或历史资料不完备，难以采用回归分析或趋势分析时，如新产品的市场预测。

②长远规划或大趋势预测。

长远规划和大趋势，因时间久远，可变因素太多，进行量化既不太可能，又缺乏实际作用，如预测2050年中国私人轿车市场需求。

③影响预测事件的因素太多。

有些产品市场需求影响因素众多，难以筛选出少数关键变量，这些影响因素又不能不加以考虑。

④主观因素对预测事件的影响较大。

预测事件的变化主要不是受技术、收入等客观因素影响，而主要受、方针、个人意志等主观因素影响。

三、因果分析法(定量分析)

定量方法：

一元线性回归分析(因果)

弹性系数法(收入弹性、价格弹性、需求弹性)(因果)

消费系数法(因果)

简单移动平均法(因果)

指数平滑法(因果)

二、定量预测的方法

1.一元线性回归分析

四、延伸预测法(移动平均、指数平滑)

1.简单移动平均法

简单移动平均法原理是对过去若干历史数据求算术平均数，并把算术平均数作为以后时期的预测值。

(2)简单移动平均法的特点：

优点：

简单易行，容易掌握。

缺点：

只是在处理水平型历史数据时才有效，在现实经济生活中，历史数据的类型远比水平型复杂，这就了移动平均法的应用范围。

6.指数平滑法

对时间序列X1、X2、X3……，xt，一次平滑指数公式为：

Ft=αxt+(1-α)Ft-1

式中：α是平滑系数，0<α<1;

xt是历史数据序列x在t时的观测值;(实际上是前一观测值和当前观测值之间的权重。)

Ft和Ft-1是t时和t-1时的平滑值。

预测模型：

X′t+1=Ft

(1)α值的确定：

观测值呈较稳定的水平发展，α值取0.1—0.3之间;

观测值波动较大时，α值取0.3—0.5之间;

观测值呈波动很大时，α值取0.5—0.8之间。

Ft=αxt+(1-α)Ft-1

(2)初始值F0的确定：

当时间序列期数在20个以上时，初始值F0对预测结果的影响很小，可用第一期的观测值代替，即F0=X1;

当时间序列期数在20个以下时，初始值F0对预测结果有一定影响，可取前3—5个观测值的平均值代替，如：

F0=(x1+x2+x3)/3

(3)适用：

一次指数平滑法适用于市场观测呈水平波动，无明显上升或下降趋势情况下近期或短期的预测。

小提示：指数平滑法的思路

(1)明确样本数量，求得F0;

(2)寻找到α，并列式：F1=αx1+(1-α)F0;

(3)依次细心计算到需要的Fn，且Fn=xn+1。

五、竞争能力分析

1.行业竞争结构分析

(1)四种行业竞争结构特征

结构特征	完全竞争	寡头垄断	双头垄断	完全垄断
集中度	大量公司	一些公司	两家公司	一家公司
进入和退出障碍	无障碍	明显障碍		严重障碍
产品差异	同质产品	有潜在的产品差异可能
信息	完全信息流	信息不能完全获得

(1)五因素分析模型(“五力分析”)。

横向因素：行业新进入者的威胁。(取决于行业的进入障碍和可能遇到的现有企业的反击策略。)

横向因素：替代品的威胁。(替代品在价格上的竞争力; 替代品质量和性能的满意度;客户转向替代品的难易程度。)

横向因素：现有企业的竞争。(最重要的竞争力量 )

纵向因素：供应商讨价还价的能力。

纵向因素：客户讨价还价的能力。(使业内企业相互对立，从而导致行业盈利水平的降低。)

(2)核心竞争力分析

核心竞争能力是企业在竞争中比其他企业拥有更优势的关键资源或活动。

2.竞争能力分析

企业的竞争能力分析，主要基于企业内部要素进行分析评价。

不同行业竞争成功关键因素的类型：

行业	竞争关键成功要素
技术类	科研专家、科技创新能力、产品创新能力、在既定技术上的应用能力、网络营销能力等
制造类	生产成本低、生产能力利用率高、劳工技能高、产品设计能力强等
资源加工类	自然资源的控制能力、财务融资能力、成本控制能力
日用消费品制造	品质管理、品牌建设、成本控制、销售网络等
分销类	强大的批发网/特约经销商网络、公司控制的零售店、拥有自己的分销渠道和网点、低销售成本、快速配送等
服务类	有利的公司形象/声誉、总成本很低、便利的设施选址、礼貌的员工、融资能力

六、价值链分析

每个企业都是在设计、生产、销售、交货和维护其产品的一整套流程中进行各种活动的集合体。所有活动都是通过价值链来表示。企业的价值创造是通过所有的价值活动构成的。这些创造价值的经营活动，就是价值链上的“战略环节”，企业只有在其价值链上特定环节拥有竞争优势才能保持其长期竞争优势。

所谓价值链分析，就是分析各环节的运作情况，而后确定企业在哪些特定环节具有竞争优势，抓住关键环节进行竞争优势研究，辅助企业的战略管理。

1.具体分析步骤(理解即可)

(1)识别企业价值活幼

企业的经营活动可分为基本活动和辅助活动两大类。

七、投资组合分析

1.波士顿矩阵

业务	特点	策略
“明星”业务 （第二象限）	市场占有率和行业成长率均较高，行业处于生命周期中的成长期，产品有发展潜力，企业有竞争实力	追加投资，扩大业务
“金牛”业务 （第三象限）	市场占有率较高，行业成长率较低，行业处于生命周期中的成熟期，企业生产规模较大，有大量稳定的现金收益	维持其稳定生产，不再追加投资，以便能尽快收回投资，获得利润
“瘦狗”业务 （第四象限）	市场占有率和行业成长率均较低。行业处于生命周期中的成熟期或衰退期。市场竞争激烈，企业获利能力差	如果业务能经营并维持，则应缩小业务范围；如果企业亏损，应进行业务整合或退出经营
“问题”业务 （第一象限）	行业成长率较高，需要企业投入大量资金予以支持；市场占有率较低，不能给企业带来较高得资金回报	通过深入分析企业是否具有发展潜力和竞争优势，决定是否追加投资和扩大市场份额

2.通用矩阵

通用矩阵的纵坐标用行业吸引力代替了行业成长速度，横坐标用企业实力代替了相对市场份额。同时，通用矩阵针对波士顿矩阵坐标尺度过粗的缺陷，增加了中间等级。

第四章　规划咨询

一、规划咨询的方法概述

根据规划咨询的大致过程，可将规划咨询的方法分为调查方法、综合平衡方法 、宏观分析方法、模拟预测方法四种基类型 。

1.调查方法

文献方法：大量调查多采用文献方法。

访谈方法：广泛采用的调查方法，用于了解相关利益者的态度、愿望和发展诉求，收集各方的意见和建议。

实地调查法：实地调查也是规划咨询中经常采用的调查方法。

问卷方法。

2.综合平衡方法

所谓平衡，就是各种关系的处理。如土地利用平衡，就是要处理好农业用地与非农业用地、农业内部各类用地、各项非农业用地之间的关系，同时要处理好各类土地在空间分布上的平衡。规划咨询综合平衡方法的工作步骤一般是：

(1)确定综合平衡的内容和指标体系。

(2)预测发展需求。包括部门发展和地区发展的预测，确定各项目需求量。

(3)综合平衡。通过供需双方的比较，反复调整，最后确定规划方案。

二、规划咨询的常用方法

规划咨询作为全过程工程咨询的一部分，常用方法除第一章中介绍的逻辑框架法、层次分析法、 SWOT分析法、 PEST 分析法之外，还有区位熵、偏离-份额分析法、波特钻石模型、德尔菲法、城市规模等级模型和利益相关者分析。

1.区位熵

又称专门化率，用于衡量某一区域要素的空间分布情况，反映某一产业部门的专业化程度，以及某一区域在全国的地位和作用等情况。

评价标准：

区位熵大于1，可以认为该产业是区域的专业化部门;区位熵越大，专业化水平越高;

如果区位熵小于或等于1 ，则认为该产业是自给性部门。

局限性：

(1)区位熵是静态分析，难以反映产业优势的动态变化情况和产业之间的互动关联;

(2)方法基于每一个产业在国家和区域层面具有相同劳动生产率这一前提假设，但实际中各产业的劳动生产率肯定存在差别。

(3)没有考虑企业规模因素的影响。

2.偏离-份额分析法

是分析区域经济和产业结构的常用方法。它将区域经济的变化看作一个动态的过程，以研究区域的上级区域或整个国家的经济发展为参照系，将区域自身经济总量在特定时间段的变动分解为份额分量。规划咨询

3.波特钻石模型

钻石模型的中心思想即一个国家或地区行业的竞争力主要是由四个基本要素(资源要素、需求条件、相关及支持产业、企业战略)，以及两个辅助要素(和机会)共同决定的，这六项要素组合形成一个类似钻石的形状，因而被称为钻石模型。

6.利益相关者分析

利益相关者总共划分为四个大类：

第一，最重要的相关者，往往与企业的日常运营产生直接的关系;

第二，次重要的相关者，可能会通过其他活动等与企业产生间接的利益关系;

第三，重要的但是不是社会性的相关者，这一部分群体会对企业或团体的活动产生影响，但是不是通过人之间的关系产生;

第四，不重要的，也不是社会性的相关者，他们会产生间接影响，也不通过人之间产生利益关系。规划咨询领域利益相关者类型划分：

根据影响力-利益矩阵可以将利益相关者分为4种类型：

①高影晌力、高利益性的利益相关者，也被称为关键利益相关者;

②高影响力 、低利益性的利益相关者;

③低影响力、高利益性的利益相关者;

④低影响力、低利益性的利益相关者。

第①种类型的利益相关者既具有很高的影响力，又与管理者所采取的战略决策具有极高的关联性，因此他们是管理者进行战略决策的主要考虑对象，必须要把他们能否接受该战略纳入考虑范畴;

第②种类型的利益相关者虽然具有相当高的影响力，但由于管理者所采取的战略举措牵涉到他们的利益不多，他们基本上会采取相对顺服的态度，但也可能因为突发事件，改变其态度而转变为第①种类型，因此管理者对他们的利益要求应予满足;

第③种类型的利益相关者能够影响更为重要的利益相关者，管理者应保证其信息获得的渠道;

而第④种类型，管理者只需要给予最小程度的关注 。

第五章　资源环境承载力分析

一、资源环境承载力概述

1.资源环境承载力的内涵

资源环境承载力是指在维持人与自然关系协调可持续的前提下，一定区域、一定时期、一定科学技术水平条件下，资源环境的数量和质量对人类社会生存、经济发展的支撑能力。

从评价主体看，资源环境承载力研究既包括单项分类分析，也包括综合集成分析。

2.资源环境承载力的特征

资源环境承载力具有区域性、客观性、层次性 、有限性、动态性、可控性等特征。

(内含土地资源、水资源、矿产资源和环境等多个子系统)

3.资源环境承载力分析的类型

单要素承载力分析	土地资源、水资源、矿产资源承载力等资源支持要素，或空气、水等环境约束要素。（前提）
综合承载力分析	区域承载力、生态承载力等。

4.资源环境承载力分析框架

以某一区域为评价单元，通过区域资源环境要素的全面评价和符合区域功能定位的专项评价，分析区域资源禀赋、环境本底和生态条件;通过影响因素识别，选择合适的评价指标和分析评价方法，集成资源环境要素单项评价结果，得出区域资源环境承载力综合评价结论，全面反映评价单元的资源环境承载力状况。

具体程序：

(1)资源环境要素基础评价;

(2)区域资源环境承载力综合评价;

(3)制定差别化的资源环境;

(4)提出空间开发适宜方向和最终规划方案。

二、资源环境承载力影响因素识别及评价指标

1.资源承载力影响因素识别及评价指标

(1)土地资源承载力

指标	计算公式
人均可利用土地资源	人均可利用土地资源=（适宜建设用地面积－ 已有建设用地面积－基本农田面积）/常住人口
人均耕地面积	人均耕地= 耕地面积/总人口（0.08公顷）
土地利用率	土地利用率= 已利用土地面积/ 土地总面积
单位土地产出	单位土地产出=GDP/土地面积
规划人均城乡建设用地规模	规划城乡建设用地规模/规划常住人口

(2)水资源承载力

指标	计算公式
人均水资源量	人均水资源量= 区域水资源总量/区域总人口 （500，1000，1700，3000m3/a）
单位土地水资源量	单位土地水资源量= 水资源总量/ 土地总面
水资源开发强度	水资源开发强度= 区域用水量/水资源可利用量 （10%，20%，40%）
万元工业产值取水量	万元工业产值取水量= 工业用水量/工业产值
水资源可利用量	=（多年平均地表水资源量－河道生态需水量－不可控制的洪水量）+（与地表水不重复的地下水资源量－地下水系统生态需水量－无法利用的地下水量）

2.环境承载力影响因素识别及评价指标

指标	计算公式
万元工业增加值废水排放量	=工业废水排放量/工业增加值
工业废水达标排放率	=工业废水达标排放量 /工业废水排放量
污 径 比	污径比= 废水达标排放量/河川径流总量
空气优良率	=空气质量达到良好及以上天数/全年总天数
土壤环境质量达标率	=土壤环境质量达标数量/土壤环境质量评价数量
主要污染物排放强度	= 主要污染物排放量/地区生产总值
工业固体废弃物综合利用率	=工业固体废弃物综合利用量/工业固体废弃物产生量

3.生态承载力影响因素识别及评价指标

指标	计算公式
植被覆盖率	植被覆盖率=植被覆盖面积/土地面积
森林覆盖率	森林覆盖率=森林面积/ 土地面积
自然保护区覆盖率	自然保护区覆盖率=自然保护区面积/ 土地面积
城市建成区绿化覆盖率	=建成区绿化覆盖面积/建成区面积
生物丰度指数	=归一化系数×（0. 35×林地+0. 21×草地+ 0.28×水域湿地+0.11×耕地+0.04×建筑用地 +0. 01×未利用地）/区域面积

4.资源环境承载力评价综合指标体系

资源环境承载力在综合评价指标是由上述的资源承载力、环境承载力和生态承载力等指标体系，根据评价对象功能要求和资源环境特征，选择相关指标构成的指标体系。该指标择系能够全面满足评价对象的资源环境承载力评价要求。

在构建综合评价指标体系的时侯，要注意几个原则：

(1)要重科学性和可对比性相统一的原则。

(2)要注重描述性指标与评价性指标相统一原则。

(3)要注重最大性和可操作性相结合原则。

三、资源环境承载力分析方法体系

1.资源环境承载力分析方法

资源环境承载力分析方法主要有人口论系列、生态足迹系列、初级资产账户(能值)系列等，目前已经逐渐形成一套包括定性分析到定量分析、从静态分析到动态分析、从单因素分析到综合分析的方法体系。

2.分析方法选用

根据研究目标确定适用的分析方法，可以选用一种也可以选用几种分析方法进行组合，不同分析尺度可选用的分析方法特点见表。

表4-6　各尺度资源环境承载力分析特点

分析尺度	宏观尺度	中观尺度	微观尺度
分析对象	全球、国家、省域、综合经济区、一级流域等	城市群地区、二级流域、集中连片贫困地区等	市域、县域、城市单体、产业园区、矿区、乡村聚落等
可选用分析方法	系统动力学方法、层次分析法、综合指数法、状态空间法等	层次分析法、主成分分析法、系统动力学方法、生态足迹法、集对分析模型等	GIS空间分析法、遥感分析法、系统动力学方法、主成分分析法等

四、资源环境承载力常用分析方法

1.生态足迹法及应用案例

生态足迹将每个人消耗的资源折合成为全球统一的、具有生产力的地域面积，通过计算区域生态足迹总供给与总需求之间的差值——生态赤字或生态盈余，准确地反映了不同区域对于全球生态环境现状的贡献。

(1)计算流程和计算公式

生态足迹法本质上是一种度量可持续发展程度的方法，是一组基于“生态生产性土地”面积的量化指标。

据生产力大小的差异，将地球表面的生态生产性土地分为六类：化石能源地、可耕地 、牧草地 、森林、建设用地、海洋 (水域 )。

①生态足迹(EF)

②生态承载力(EC)

③生态盈亏

ED=EC-EF

生态盈亏是指生态承载力与生态足迹的差值，该指数表明某 区域的生态状况。正值表明生态承载力大于生态足迹，称为生态盈余。负值表明生态足迹大于生态承载力，称为生态赤字。

④均衡因子及产量因子(略)

(2)生态足迹方法的不足之处

第一：指标表征单一、过分简化，只衡量了生态的可持续程度，强调的是人类发展对环境系统的影响及其可持续性，而没有考虑人类对现有消费模式的满意程度;

第二：难以反映人类活动的方式、管理水平的提高和技术的进步等因素的影响;

第三：基于现状静态数据的分析方法，难以进行动态模拟与预测。

2.层次分析法及应用案例(略)

3.其他方法(简要了解，不必深究)

(1)系统动力学(Systems Dynamics，SD)方法

(2)逼近理想解排序方法(TOPSIS法)

(3)模糊评价法

(4)主成分分析法

(5)能值分析法

(6)资源与需求差量法

第六章　现金流量分析

一、资金时间价值与等值换算

1.现金流量与现金流量图

(1)现金流入量(或正现金流量)：

指在某一时点上，流入项目的货币，记为CIt，包括营业收入、捐赠收入、补贴收入、期末资产回收收入和回收流动资金等。

(2)现金流出量(或负现金流量)：

指在某一时点上，流出项目的货币，记为COt，包括建设投资、流动资金、购买原材料等。

(3)净现金流量：

指同一时点上的现金流入量与现金流出量之差(或其代数和)，记为NCF(或CIt-COt)。

(4)现金流量图

1.0 点代表1 期初的现金流量。

2.第N 年、第N 年末、第N+1 年初指同一个时点N。

2.资金时间价值与资金等值

(1)资金时间价值概念

选自达聪学习网咨询工程师考点手册。资金时间价值在商品货币经济中有两种表现形式：利润和利息。

(2)单利与复利

1)单利法

即仅对本金计息，对所获得的利息不再计息。

计算公式：

F=P(1+n×i)

2)复利法

不仅本金计息，而且先前周期的利息在后继周期也要计息。

计算公式：

F =P(1+i)n

(3)名义利率与有效利率

在复利计算中，利率周期通常以年为单位，此时利率周期与计息周期可能相同，也可能不同。当利率周期与计息周期不同时，就出现了名义利率与有效利率的概念。

3.常用的资金等值换算公式

六个常用资金等值换算公式小结

公式名称		已知	求解	公式	系数名称符号	现金流量图
整付	终值公式	现值P	终值F	公式1F=P（1+I）n	一次支付终值系数（F/P，i，n）
	现值公式	终值F	现值P	F=P（1+I）－n 公式2	一次支付现值系数（P/F，i，n）
等额分付	终值公式	年值A	终值F		年金终值系数（F/A，i，n）
	偿债基金 公式	终值F	年值A		偿债基金系数（A/F，i，n）
	现值公式	年值A	现值P		年金现值系数（P/A，i，n）
	资金回收 公式	现值P	年值A		资金回收系数（A/P，i，n）

4.资金等值换算小结

(1)计息期数为时点或时标，本期末即等于下期初。0点就是第一期初，第一期末即等于第二期初，以此类推。

(2)各期的等额支付A，发生在各期期末。

(3)当问题包括P与A时，系列的第一个A与P隔一期。即P发生在系列A的前一期期末，即当期期初。

(4)当问题包括A与F时，系列的最后一个A与F同时发生。

二、现金流量分析指标及应用

1.指标分类

划分标准	常用指标分类
是否考虑资金时间价值	静态评价指标	静态投资回收期等
	动态评价指标	净现值、内部收益率、动态投资回收期等
项目评价层次	财务分析指标	财务净现值、财务内部收益率、投资回收期等
	经济分析指标	经济净现值、经济内部收益率等
指标的经济性质	时间性指标	投资回收期
	价值性指标	净现值、净年值
	比率性指标	内部收益率、净现值率、效益费用比等

2.现金流量分析指标计算

1)静态投资回收期(Pt)

2)判据：

①若Pt ≤Pc ，可以考虑接受该项目;

②若Pt> Pc ，可以考虑拒绝接受该项目。

其中：

Pc 为行业基准投资回收期;

Pt 为静态投资回收期。

3)优点与不足

优点：经济意义直观明确、计算简单，便于投资者衡量建设项目承担风险的能力，同时在一定程度上反映了投资效果的优劣。

不足：

①只考虑投资回收之前的效果，不能反映回收期之后的情况，有片面性;

②不考虑资金时间价值，无法用以正确地辨识项目的优劣。(静态指标)

因此，静态投资回收期有可能导致评价判断错误，只能用于粗略评价或作为辅助指标和其他指标结合使用。

3.净现值(NPV)

(1)含义与判据

1)含义

2)判据

3)优缺点及折现率的选取

优点：考虑了资金的时间价值;

考察了项目在整个寿命期内的经济状况;

直接以货币额表示项目投资的收益性大小，克服了投资回收期的缺点，在理论上比投资回收期更完善，在实践中被广泛采用。

4.净年值(NAV)

把项目寿命期内的净现金流量按设定的折现率折算成与其等值的各年年末的等额净现金流量值。

计算公式为：

用净现值和净年金评价同一项目，所得结论是一致的。

5.内部收益率(IRR)

1)指使项目净现值为零时的折现率。

3)计算

4)优缺点

优点：

①考虑资金时间价值，考察了项目在整个寿命期内的全部情况。

②无需事先设定基准折现率，操作困难小。

缺点：

①计算繁琐，非常规项目有多解现象;

②不直接用于互斥方案的比较;

③不适用于只有现金流入或现金流出的项目。

6.净现值率

按设定折现率求得的项目计算期的净现值与其全部投资现值的比率。

7.基准收益率的测算和选取

(1)概念

基准收益率也称基准折现率，是企业或行业投资者以动态的观点所确定的、可接受的项目(方案)最低标准的收益水平。

基准收益率确定得合理与否，对项目(方案)经济效果的评价结论有直接的影响，定得过高或过低都会导致投资决策的失误。

(2)基准收益率的测定

投资项目、按要求进行财务评价的建设项目	行业财务基准收益率
企业各类项目（方案）的经济效果评价	国家和行业发展战略、发展规划、产业、资源供给、市场需求、资金时间价值、项目（方案）目标等情况的基础上综合测定
中国境外投资的项目（方案）财务基准收益率的测定	应充分考虑各种风险因素，包括政治风险、劳工风险、金融管制、资源环境、文化冲突等

投资者自行测定项目(方案)的最低可接受财务收益率，还应根据自身的发展战略和经营策略、项目(方案)的特点与风险、资金成本、机会成本等因素综合测定。