2016年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 

1、下列指标中被称为心理线的是__

A．PSY

B．BIAS

C．RSI

D．KDJ 

2、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所

B．上海证券物品交易所

C．青岛物品交易所

D．北平证券交易所

3、股票基金净值的计算每天进行__次。

A．1

B．2

C．5

D．10 

4、证券指数的编制遵循__的原则。

A．公平竞争

B．公开、公平、公正

C．公开透明

D．客户优先

5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。

A．5

B．10

C．15

D．20 

6、B股交易的结算费最高不超过__港元。

A．400

B．450

C．500

D．600 

7、基金销售服务费费率大约为__。

A．0.25%

B．0.33%

C．0.50%

D．1.5% 

8、采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率__时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。

A．上升

B．下降

C．不变

D．上下波动幅度较大 

9、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。

A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度

B．是债券投资者所面临的主要风险

C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响

D．购买力风险即通货膨胀的风险 

10、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。

A．上市公司

B．证券登记结算公司

C．证券业协会

D．证券公司

11、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。

A．中国

B．中国银监会

C．财政部

D．中国人民银行 

12、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。

A．中国农业银行

B．中国光大银行

C．中国建设银行

D．中国民生银行 

13、发行对象仅限于个人的国债是__。

A．记账式国债

B．凭证式国债

C．储蓄国债(电子式)

D．战争国债

14、报酬请求权是__的职权。

A．董事

B．董事

C．监事

D．总经理 

15、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。

A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 

16、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5% 

17、我国证券交易所采用的交易方式为（）。

A．专家经纪人制

B．经纪制

C．自助方式

D．做市商制 

18、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A．期货和期货类衍生产品

B．期权和期权类衍生产品

C．金融远期

D．金融互换 

19、分组比较就是根据__等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

A．资产配置的不同

B．投资人的不同

C．投资区域的不同

D．风格的不同 

20、证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和__等机构。

A．证券交易所

B．证券业协会

C．证券沙龙

D．证券公司 

21、发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。

A．1

B．2

C．3

D．5 

22、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A．2月28日

B．4月30日

C．5月30日

D．6月30日

23、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据是__。

A．工作底稿

B．发行保荐书

C．发行保荐工作报告

D．上市保荐书 

24、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入__制度。

A．权限审批

B．交易权限管理

C．资格认定

D．权限最小化

25、债券投资的主要风险是__。

A．信用风险

B．利率风险

C．税收风险

D．风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 

1、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。

A．0.800

B．0.799

C．0.795

D．0.794 

2、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。

A．1993年12月和1994年11月

B．1993年10月和1994年12月

C．1994年10月和1993年12月

D．1993年12月和1994年10月

3、投资者购买的收益不确定的证券也就是__。

A．组合证券

B．风险证券

C．证券证券

D．增值证券 

4、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。

A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 

B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 

D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

5、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是__。

A．在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税

B．投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴 33%的个人所得税

C．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

D．对投资者从基金分配中获得的国债利息，买卖股票收入，在国债利息收入，个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税 

6、上市公司向原股东配售股份应当采用__发行。

A．代销方式

B．全额包销

C．自销方式

D．余额包销 

7、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

A．11:25

B．13:30

C．14:55

D．15:00 

8、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的（）。

A．90%

B．95%

C．85%

D．80% 

9、股东大会是股东公司的__。

A．权力机构

B．法人代表

C．监督机构

D．决策机构 

10、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。

A．全体董事

B．全体高级管理人员

C．发行人董事长和财务负责人

D．发行人董事长和总经理

11、股票内在价值的计算方法模型中，__假定股票永远支付固定的股利。

A．现金流贴现模型

B．零增长模型

C．不变增长模型

D．市盈率估价模型 

12、对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列（）条件，则视为主营业务没有发生重大变化。

A．被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制

B．如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制

C．被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司控制权人控制

D．被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性 

13、填写委托单的第一要点是填写__。

A．证券账号

B．交割日期

C．数量

D．品种

14、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A．证券登记结算公司

B．中国

C．证券承销商

D．证券交易所 

15、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的__以及其他资产管理机构。

A．中国境外基金管理机构

B．保险公司

C．证券公司

D．财务公司 

16、在证券经纪关系中，客户是（）。

A．委托人

B．受托人

C．授权人

D．代理人 

17、《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括__。

A．公司债券期限在1年以上

B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载

D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件 

18、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。

A．证券公司

B．保险公司

C．基金管理公司

D．商业银行 

19、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。

A．当日开盘价

B．该证券发行价

C．零

D．开盘价与发行价的均值 

20、关于市场间利差互换，以下说法正确的是__。

A．市场间利差互换是不同市场之间债券的互换

B．利差耳换与替代互换区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的

C．利差互换可能在国债和企业债券之间进行

D．利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率 

21、在我国，证券交易所会员享有__等权利。

A．参加会员大会

B．有选举权和被选举权

C．对证券交易所事务表决权

D．促进交易市场的稳定发展 

22、根据证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。

A．0.5

B．1

C．2

D．5

23、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有__。

A．为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国或者中国认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

D．经批准的中国规定的其他条件 

24、证券公司的__必须经证券监督管理机构批准。

A．变更持有10%以上股权的股东、实际控制人

B．设立、收购或者撤销分支机构

C．变更公司章程中的一般条款

D．变更业务范围或者注册资本

25、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对__负责。

A．董事会

B．监事会

C．股东会

D．总经理