岗位说明书
| 一、基本资料 | |||||||||
| 岗位名称 | 风控合规岗 | 所属部门 | 风控合规部 | ||||||
| 汇报上级 | 总经理 | 职位级别 | D | ||||||
| 岗位定编 | 1人 | 编制时间 | |||||||
| 二、设置目的（岗位存在价值） | |||||||||
| 1.对公司的风险控制部门进行全面管理，保证部门的正常运转和各项工作的顺利实施； 2.根据公司需求布置具体的风险控制工作，并监督工作的具体执行情况； 3.负责向主管领导和公司管理层汇报，并与公司相关部门进行沟通。 4.对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 | |||||||||
| 三、关键职责及描述（包括但不限于） | |||||||||
| 关键职责划分 | 具体职责描述 | 衡量指标（目标） | |||||||
| 职责一 | 1.总体设计公司各种风险控制指标和风险控制模型的建立（必要时可借助外部力量），并针对市场情况对指标进行调整，对模型进行修订； 2.总体负责定期出具风险控制报告和风险反馈意见 3.确定针对不同业务部门进行风险监控的手段和模式； 4.参与公司的重大决策，并提出风险评价报告作为决策的相关依据； 5.总体负责与其他相关部门进行沟通，明确这些部门的风险控制需求，并向这些部门反馈风险控制结果； 6.总体负责向公司主管领导汇报公司风险状况和部门的建设状况； 7.总体负责公司各项风险指标的披露（如果有要求）；针对员工的风险意识培育和风险控制知识的培训 8.对各类投资业务给出专业的风险评估意见并就交易结构设计给出建设性的建议，给出专业、有效的风险控制措施，并完成风险评估报告，交由风险控制和审计委员会审议。 9.根据风险监测和预警信号提出具体风险控制预案；负责组织实施资产风险分类工作。 10.审核公司日常经营及各类投资业务及相关的合同，提供法律咨询。 11.审核公司投资、并购、战略合作等重大项目的法律意见。 12.审议项目公司定期资金使用报告，以及项目公司定期审计报告。 13.负责对接外部审计机构，并监督公司的审计工作。 | ||||||||
| 职责二 | |||||||||
| 职责三 | 临时交办 任务 | 完成上级领导交办的其他工作。 | 确保按时按质按量完成。 | ||||||
| 四、工作权限 | |||||||||
| 五、工作协作关系 | |||||||||
| 内部客户关系 | 风控合规部及公司内部全员 | ||||||||
| 外部客户关系 | |||||||||
| 六、任职资格要求 | |||||||||
| 因素 | 限定资料 | ||||||||
| 学历要求 | 硕士及以上 | ||||||||
| 专业要求 | 财会、法律专业 | ||||||||
| 相关工作经验及年限要求 | 五年以上证券公司非标业务部门工作经验，或者信托、基金子公司风控部门工作经验，或者基金管理公司风控合规相关工作经验，具有带领团队的经验。 | ||||||||
| 知识和技能 要求 | 1.良好的职业操守和职业道德。 2.具备会计、法律相关的专业知识，对于非标产品的结构设计和业务运作具有深入理解。 3．具备较强的管理能力、协调能力和沟通能力。 | ||||||||
| 胜任能力及素质要求 | 1.反应敏捷、责任心强、细致认真、踏实细心。 2.严守公司保密制度。 3.认同公司的企业文化和经营理念。 | ||||||||
| 其他条件 | |||||||||
| 补充事项 | 个人综合能力和素质突出或在工作中业绩突出者，按照有关规定或经领导审批同意，可以适当放宽任职条件。 | ||||||||
| 七、工作特征 | |||||||||
| 评价要素 | 特征描述 | ||||||||
| 工作时间特征 | |||||||||
| 工作的均衡性 | |||||||||
| 工作的地点 | |||||||||
| 本说明中所包含的陈述意在一般性地阐述本岗位的任务和责任，不能理解为已经包含了所有的要求。 | |||||||||
| 部门领导签名：
年 月 日 | 公司分管领导签名： 年 月 日 | 总经理签名： 年 月 日 | |||||||
Copyright © 2019-2025 51dongshi.net 版权所有
违法及侵权请联系：TEL:177 7030 7066 E-MAIL:11247931@qq.com 本站由北京市万商天勤律师事务所王兴未律师提供法律服务
