从比较优势到竞争优势_贸易理论的发展及对我国对外贸易发展战略的启示

《商场现代化》２００６年１１月（上旬刊）总第４８４

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一、古典国际贸易理论

国家优势的理论最早来源于英国古典经济学家亚当・斯密，他以“地域分工论”作为其自由贸易理论的基础，提出了绝对优势说。１８１７年大卫・李嘉图提出了相对优势说，指出即使一国在每种产品生产上都没有绝对优势，只要各国之间的劳动生产率存在相对差异，就可参与国际分工。相对优势的关键在于比较，其精髓是“两利相权取其重，两害相较取其轻”。

２０世纪２０～３０年代，赫克歇尔和俄林提出了要素禀赋理论。该理论认为，劳动不是唯一的生产要素，各国生产要素禀赋（如劳动、资本和土地等）丰裕程度的差别，导致各国生产要素价格的差异，这就使得具有相同要素构成比例（即生产函数相同）的同一种产品在不同的国家具有不同的生产成本，国际贸易由此得以发生。要素禀赋理论是对单一要素的古典贸易理论模型的修正和完善。

实际上无论是劳动生产率差异还是要素禀赋差异，其核心都是每单位产品中的要素含量的差异，也就是成本差异，只是二者对商品价值的来源理解不同，而且二者都认为相对价格的差异是国际贸易发生的最直接原因，由于国际贸易导致的一国相对价格改变，也是该国获取利益的源泉。因此，将建立在劳动生产率差异基础上的技术差异论和建立在要素存量不同基础上的要素禀赋差异统称为比较优势理论。以后的一些学者对技术差异论和要素禀赋论加以完善和补充，形成了比较完整的古典贸易理论。但是，在比较优势理论的要素禀赋结构差异——要素相对价格差异——相同产品相对价格差异——国际贸易——产品相对价格变化——贸易利益的获得这样一条根本的推导思路中，其每一个环节都是以生产规模报酬不变和完全竞争这两个苛刻的假设为前提的，因而在现实中不可避免地遇到了越来越多的挑战。

二、新贸易理论与竞争优势理论的兴起２０世纪８０年代，保罗・克鲁格曼等人将垄断竞争模型推广到开放条件下而提出新贸易理论。该理论对贸易产生的原因提出了新的解释，认为相当一部分国际贸易，特别是经济特征相似的国家之间的贸易，其产生的原因主要是规模报酬递增形成的国际分工。此外，克鲁格曼还认为哪一国对某产品国内需求大，有利于

该国的企业扩大生产规模，实现规模经济，降低平均成本，哪国

就具有该产品的国际竞争力，从而使该国成为该产品的净出口国。与传统的国际贸易理论不同，新贸易理论在模型的构建上把产业组织和市场结构理论引入到国际贸易理论研究之中，认为市场中不完全竞争是普遍现象，完全竞争才是特例，且产业领域也存在规模经济报酬递增的现象，并非是规模经济报酬不变。此后，格罗斯曼，以及狄克西特等学者以新贸易理论为基础提出了战略性贸易理论，证明了干预的合理性，动摇了在规模经济和不完全竞争条件下自由贸易的最优性。

几乎与克鲁格曼提出新贸易理论的同时，美国经济学家迈克尔・波特提出了竞争优势理论，他认为具有比较优势的国家未必具有竞争优势，一个国家的兴衰的关键在于这个国家在国际市场上是否具有竞争优势，而竞争优势形成的根源在于这个国家的主导产业是否具有竞争优势，而主导产业的竞争优势又源于企业是否具有创新机制从而提高了生产效率。可见，一个国家的竞争优势就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的竞争优势。椐此波特提出了“钻石（菱形）体系”的分析架构，即从宏观上来看，国家竞争优势是由四个基本因素（生产要素条件，包括基本要素和推进要素；国内需求状况；相关与支撑产业；企业的战略、结构与竞争）和两个辅助因素（一国所面临的机遇和所起的作用）决定的。波特把竞争优势形成的根本点归结为竞争，因为竞争有利于培育推进因素；优势产业的建立是竞争优势形成的关键，而产业具备优势必须提高生产效率，不断提高生产效率的源泉在于企业自加压力、不断进取的创新机制。因此，四个基本因素是相互制约、相互强化的一个系统。

三、从比较优势到竞争优势——理论的分析与评价与传统的比较优势相比，竞争优势有许多不同之处。首先，比较优势理论暗含着一个经济所拥有的资源禀赋具有保持不变的特征，从而使得比较优势是一个相对性的概念，即一国在一方面具有比较优势就必然在另一方面具有比较劣势，并由此在理论上形成了一个稳定的优势互补的国际分工格局，国际贸易的主要目的是互通有无。因此，比较优势理论主要是静态地分析一国比较优势的确立因素，并从全球角度去考虑如何提高世界范围的生产效

从比较优势到竞争优势

——贸易理论的发展及对我国对外贸易发展战略的启示

孙永强　陕西师范大学国际商学院

［摘　要］　在经济全球化的今天，任何一个国家和地区都不可能将自己封闭起来发展，而总是要选择一定的方式形成自己的优势以参加国际间的分工和竞争。随着国际分工与竞争模式的演化与经济学家认识上的不断深化，国际分工与优势形成机制的理论也在不断发展。本文首先对国际贸易理论的发展做一回顾与评述，通过对比分析贸易理论的发展历程揭示目前的新理论所具有的价值和对我国对外贸易战略的启示。

［关键词］　比较优势　　竞争优势　　对外贸易发展战略

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《商场现代化》２００６年１１月（上旬刊）总第４８４期

率和资源配置水平；而竞争优势是一个绝对性命题，一个国家或者处于竞争优势，或者处于竞争劣势，不存在竞争优势与竞争劣势并存的第三种状态。同时一个国家在一方面具有竞争优势并不意味着它在另一方面一定具有竞争劣势，一国可以同时拥有多个竞争优势。竞争优势理论是从国家角度出发的，与比较优势理论相比具有动态深入的分析。波特把一国竞争优势的发展分为四个阶段：要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新推动阶段和财富驱动阶段。他从动态的角度，将经济发展过程中人力资本、技术进步、信息流动等有形要素与无形要素的结合赋予了资源禀赋全新的内容。技术进步本身就是动态的比较优势，它直接影响到贸易结构、规范和贸易条件。其次，比较优势只考虑了国家的贸易利益（从贸易中获取的收益）这一个概念，也就是获利程度。竞争优势则认为能对多国进行实际与持续的出口贸易或在母国发展资产与技术并借以进行海外投资的能力要比获利程度或者市场占有率更能反映出产业的竞争力的强弱，而且竞争优势除了贸易利益以外更多地考虑到了国家的生活水准，国家生产力的提升等。财富的获得与财富生产能力的获得是比较优势与竞争优势的重要区别。最后，比较优势仅仅考虑到了成本优势，而竞争优势理论超越了成本的观念，不仅肯定成本优势的作用，而且也强调产品的品质、性能和新产品创新的优势，这里的创新不只是狭义的技术创新，还包括营销、产品定位和提供服务的方法。由此可见，竞争优势即是成本优势或产品的差异化优势，其最终目的是取得收益与成本之间差额的利润最大化。因此二者的分析范式也不尽相同。比较优势理论主要是比较不同产业之间生产力的高低，目的是通过分析在生产力边界上的转换使得国家通过贸易获得更多的总体利益；而竞争优势理论则是在同一产业之间比较生产力的不同，将

产业组织理论和市场理论的分析运用到国际贸易理论的研究中，从而使得国家在国际市场上获得更多的垄断利润。然而，竞争优势与比较优势又不是完全对立的。在竞争优势的四个发展阶段中的第一阶段是要素推动阶段，这就是说在竞争优势发展的起步阶段，一国要素禀赋的优势是决定一国具有竞争优势的关键，而这正是比较优势形成的源泉。因此，发挥比较优势是实现竞争优势的最佳途径。其次，是否拥有竞争优势可通过比较优势的特点来体现。如果两国具有比较优势的主导产业处于不同技术层次，那么具有比较优势的主导产业是居于较高技术层次的资本、技术、知识密集型产业的国家相比较于以较低技术层次的劳动密集型产业为具有比较优势的主导产业的国家在国际市场上就具有竞争优势。

四、对我国对外贸易战略的启示按照比较优势理论，由于发展中国家自然资源和劳动力资源丰富而且要素价格低，发达国家则具有资本和技术资源丰富的优势，因此国际分工与贸易的格局应该是：发展中国家主要生产并出口劳动和资源密集型产品，进口资本和技术密集型产品；发达国家则主要生产并出口资本和技术密集型产品，进口劳动和资源密集型产品。但是比较优势理论忽略了现实中国际贸易利益分配不均的问题。在现实的国际贸易格局中，贸易利益在国与国之间的分配是非常不均和不公正的，因为产品的要素密集度不同带来的产品附加值是非常不同的。资本和技术密集型产品由于其所含主要生产要素在世界范围内的相对稀缺性、垄断性及市场需求的

强势性，因此能获得较高的附加值，从而使得出口资本和技术密

集型产品的国家占有了贸易中的大部分利益；而发展中国家如果完全按照机会成本的大小或要素禀赋结构来确定本国在国际分工中的位置，运用劳动力资源或自然资源的比较优势参与国际分工，就只能获得较低的附加值，处于利益分配的劣势地位。这正是发展中国家陷入“比较优势陷阱”和“贫困化增长”困境的重要症结。更为严重的是，比较优势原则的运用还会强化这种国际分工形式，强化发展中国家低水平的产业结构，进一步扩大了同发达国家的经济差距，使发展中国家长期陷入低附加值环节。

实际上，长期以来我国参与国际分工和交换的指导思想正是比较优势理论强调的劳动密集型产品的出口战略。但是，在当今的国际市场上，中低档次的劳动密集型产品出口面对的只能是日益缩小的国际市场和日益下降的价格水平，与发达国家高新技术产品交换的贸易条件也越来越恶化；同时，我国劳动密集型产品的出口市场过于集中，生产地区分布也不均衡，使我国产品极易遭受国际经济波动的影响和冲击；再者，发达国家对发展中国家歧视性的贸易，使我国的劳动密集型产品受到了诸多的贸易壁垒的阻碍，在国际市场上发展的空间越来越有限。因此，具有比较优势的劳动密集型产品并不一定具有国际竞争优势，在新的国际经济背景下，依据自己的经济发展水平调整自己在国际分工中的比较优势结构，对本国的产业结构进行升级，创造新的竞争优势，是国际竞争新格局对像我国这样的发展中国家的要求。从长远看，竞争优势战略是我国外贸发展的必然选择。竞争优势战略就是以技术进步和制度创新为动力，以产业结构升级为特征全面提升本国产业的国际竞争力，以具有竞争优势的产品参与国际竞争，分享更多国际贸易利益的一种强调动态长

期利益的发展战略。竞争优势来源于有竞争力的产业结构，国家

竞争优势的基础是产业的竞争优势，要在对外贸易中获得更大的

比较利益，必须致力于调整和优化产业结构，扩大技术密集型产品的出口规模。我国应在原有的比较优势基础上形成自已的竞争

优势。当基于规模经济的产业内贸易日益重要的时候，我国比较优势的来源也将日益从低廉的劳动力成本转向巨大的市场规模。从这个意义上说，应该促进中国在更高档次的产业中形成新的比较优势，在今后长期的国际分工中集中发展规模经济效应明显、技术档次较高、产业带动能力强的产业。庞大的市场规模和有效需求，这是中国今后长远比较优势的根本所在。

参考文献：

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［４］刘辉群：竞争力理论的古典经济学渊源［Ｊ］．北京工商大学学报，２００３（３）

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