2017年江苏省期货从业资格：外汇期权试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本

2、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任

3、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会

4、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司

5、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产B．营业成本C．资本金D．负债

6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A．支持丁某的主张B．支持期货公司的主张C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合判断

7、我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所

8、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A．共同基金B．对冲基金C．商品投资基金D．套利基金

9、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货

10、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业

11、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3B．2C．5D．1

12、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析

13、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者

14、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日

15、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图

16、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理

17、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

18、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A．训诫B．公开谴责C．撤销其从业资格D．行政处罚

19、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

20、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y

21、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

22、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A．期货公司的股东有虚假出资行为的，期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得其股东权利B．期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

23、下列可以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员

24、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人

25、大豆提高套利的做法是__。A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

2、从事期货交易活动，应当（）。A．公平B．公开C．公正D．诚实信用

3、金融期货的特点包括__。A．金融期货的交割具有极大的便利性B．金融期货的交割价格盲区大大缩小C．金融期货中期现套利交易更容易进行D．金融期货中逼仓行情难以发生

4、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互、分别管理B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

6、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C．违反规定从事与期货业务无关的活动的D．从事期货自营业务的

7、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A．协议双方住所地的中国派出机构B．期货交易所C．中国期货业协会D．期货保证金安全存管监控机构

8、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A．期货合同纠纷B．期货侵权纠纷C．期货违约纠纷D．无效的期货交易合同纠纷

9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 该案中小王的行为违反规定的是（）。A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为B．小王挪用其他客户保证金的行为C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金

10、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会B．期货公司应当加入工商企业联合会C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

11、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A．编造并传播有关期货交易的虚假信息B．欺诈客户C．内幕交易D．操纵期货交易价格

12、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

13、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A．向协会申诉B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C．对协会申诉决定不服的，可以向人民提起诉讼D．可以向仲裁机构提起仲裁

14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

15、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A．董事长B．经理层人员C．总经理D．监事会

16、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要D．保护投资者利益免受损失的需求

17、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业B．国有控股企业C．金融机构D．事业单位

18、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A．品种相同或相关B．数量相等或相当C．方向相同D．月份相同或相近

19、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A．甲B．乙C．丙D．丁

20、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易B．收取客户手续费C．为客户提供期货市场行情信息D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

21、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国派出机构。A．免职理由B．首席风险官履行职责情况C．替代人选名单D．发现重大风险事件的情况

22、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握损失和滚动利润B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制订交易的计划

23、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息B．买入或者卖出该证券C．从事与该内幕信息有关的期货交易D．泄露该信息

24、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利B．正向市场熊市套利C．反向市场牛市套利D．反向市场熊市套利

25、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D．向中国报告