SMS审核指南

总

则

给出了“国际安全管理（ISM）规则 、公司 、 主管机关、安全管理体系、客观证据、不符合规定情况、重大不符合规定情况、周年日”等概念。

2、不同的SMS文件中使用 “概念”的名称及定义前后是否一致。

2、在SMS文件中可以定义规则规定外的其他“概念”； 

3、常见问题有：①同一概念在SMS文件中名称不统一，例如“不符合规定的情况”与“不合格”，“内部审核”与“内部评审”，“管理评审”、管理复查与“管理性复查”等，易造成学习和使用SMS文件的困难。②直接照搬规则“概念”定义，但与实际情况不符，例如“公约”、“公司”、“DOC”、等。 

给出了“本规则的目标”、 “公司的安全管理目标”、 “安全管理体系应当保证目标” 

规定了安全管理体系的功能要求

安全和环境保护方 针

2、安全和环境保护方针中的目标要涵盖规则1.2的内容。

2、管理目标笼统，无法考核、无法评价，将无法实现SMS的持续改进。建议给出量化的安全和环境保护管理指标；具体的量化目标，不一定要写入主手册相应章节中（因为其要随时根据实际情况的变化而调整，写入主手册不便于修改），可以用有效性评价报告、管理复查决议或其他形式在一定的周期内由最高管理层向全体人员公布，作为下一阶段评价体系有效性的重要依据。

2、方针中只给出了原则和目标，但没有规定实现目标的措施是常见的问题。

公司的责任和权力

2、当管理其他公司船舶，或自有船舶交其他公司管理时，应签定符合规定的代管协议。

2、对涉及审核人员（内审组长、内审员）的职责和权力是否明确；

3、对关键岗位（最高管理层、机务、海务）的适任条件是否做出明确规定。

2、明确规定各岗位的职责和权力，而不仅仅是到部门；

3、在不同的SMS文件中，同一管理、操作职责的规定前后不一致、矛盾是较为常见的问题；

4、制定船员职责规定（职务规则）时，不能简单照搬通用模式，应充分考虑到各船实际配员情况（如各级船员具体配备数量，是否有政委、电机员等特殊岗位人员等）；

5、相互关系主要指管理与被管理的关系、主办与协办的关系、执行与监督的关系等，它是与责任和权力联系在一起的。工作中的替代关系由公司根据实际情况制定，审核中不做强制性要求；

6、公司最高管理层、机务/海务管理、监督人员的适任条件应符合主管机关制定的标准；

7、鼓励用组织机构图做为描述公司SMS组织框架的辅助手段，并提醒公司注意图示和文字描述的统一。 

1、把为船舶提供足够的资源和岸上支持，列入各岗位职责；

2、制定有关程序或须知，使有关人员能够履行其职责；

3、规定船长有权提出对资源和岸上支持的要求；

4、船舶与岸上部门有分歧时，船舶经指定人员或直接向公司最高管理层反映，公司领导指示岸上部门（人员）提供；

5、授予指定人员在一定的情况下直接提供资源和岸基支持的控制权等。

指

定

人

员

为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸基支持。

2、SMS文件中是否规定了指定人员监控SMS、提供船岸联系渠道、向船舶提供所需资源等具体责任；

3、监控是否有具体的办法；

2、指定人员的监控范围不应只限于船舶SMS活动，还应包括岸基SMS活动；

3、指定人员的这种“联系渠道”是一种保障船舶及时得到足够资源和岸基支持的手段，不同于替代船岸之间日常管理、操作中的工作联系模式。

船长的责任和权力

.1 执行公司的安全和环境保护方针；

.2 激励船员遵守该方针；

.3 以简明方式发布相应的命令和指令；

.4 核查具体要求的遵守情况；并且

.5 复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。

2、复查SMS等是否规定了具体做法和实施程序。

2、船舶复查不是日常的具体检查，应结合SMS在船上运行情况,分析、审视、总结SMS文件在有效性、符合性、可操作性等方面存在的综合性问题，向公司报告，并提出纠正措施建议；SMS文件中应明确规定船舶复查的周期、内容、形式以及如何向公司报告。船舶复查结论应做为公司有效性评价或管理复查的信息输入，有机结合在一起。

2、“声明”中应承诺船长在必要时得到公司协助，在处置安全和防污染事务方面具有绝对权力。

2、关键在于公司是否有这方面的意识并做出承诺，对声明内容描述不要做文字方面的深究。

资源和人员

.1 具有适当的指挥资格；

.2 完全熟悉公司的安全管理体系；以及

.3 得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。

2、是否制定船长指挥资格认定标准和考核方法；

3、为保证船长完全熟悉公司SMS，是否在相应程序和须知中制定了明确的培训和考核方法。

2、“必要的支持”，可能包括：权力、人员、物资、技术和信息等各方面的支持。具体的支持方法应在SMS文件中加以体现。

2、是否制定聘用、配备、考核船员的工作程序；

3、是否制定“合格船员”的认定标准和考核方法？

4、是否有保证聘用健康船员的具体措施和保持船员健康手段？

2、除验证船员的相关证书外，在聘用前、后还要对其进行考核并建立相关档案。

3、建议对船员任期内表现进行考核，并注意考核方法，为今后聘用、提升船员提供参考。

2、是否制定船岸各级新聘转岗人员职责培训方面的工作程序；

3、程序中是否明确了培训、考核的责任人、内容和方式；

4、是否能够正确理解并运用船员熟悉职责的辅助手段——开航前指令。

2、轮机长、大副、大管轮应在上岗前接受公司岸基组织的职责熟悉培训；

3、船上不同岗位的开航前指令应在SMS文件中予以标明，针对不同的人以及船况、货物、航线等特殊情况，可以在对其具体的开航前指令中选择项目或予以适当补充，这份指令要在开航前交至其手中。

2、是否明确给出SMS信息定义；

3、是否规定出SMS信息搜集、传递的责任人、传递方式和途径。

2、SMS信息传递可以建立单独的程序，也可以在相关程序中体现。

对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知包括必要的检查清单的程序。与之相关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员。

2、是否明确关键性操作方案和须知的应包含的内容（责任人、步骤、注意事项等）

3、是否明确规定船上关键性操作方案和须知要由适任人员编写；

4、是否给出关键性（临界、特殊）操作的定义；

5、是否能够保证船上关键性操作得到及时标明并被不断补充完善；

6、是否对已标明的关键性操作一一制定出操作须知；

7、操作方案和须知是否按照程序规定制定出来的，其具体内容是否与程序规定一致。

2、常见问题有：①标明出的关键性操作缺乏对应的具体操作须知；②没有考虑到公司经营船舶航线、船种、运输货物等特殊性，缺少一些明显的关键性操作须知；③须知内容与程序规定不一致（监控手段欠缺、责任人不明等）。

3、检查清单是操作方案和须知的一种表现形式，便于指导具体操作，应鼓励公司使用。

2、船岸之间在紧急情况发生时联系渠道是否畅通、人员职责是否明确；

3、针对每一种已标明的紧急情况，是否都已制定船上应急反应须知。

2、针对各种已标明的紧急情况，公司岸基也要有具体的应急反应措施，可以通过一个总体反应方案或须知来描述。

3、船舶保安是船舶应急反应的一部分，相关规定应与SMS有机结合，在SMS文件中要留有衔接接口。

2、对船岸联合演习、岸基训练演习、船舶训练和演习是否都已明确规定实施步骤、流程、周期和内容。

2、常见问题有：①只做强制性规定要求的演习，演习种类没有覆盖所有已标明的紧急情况；②训练和演习混为一谈，只提出演习方面的要求，对专项训练没有制定具体要求。

2、应急资源配置、应急反应小组成员及职责、应急反应启动等方面的规定是否明确。

2、公司应掌握船舶动态，建立船舶定期报告船位、动态的制度。

2、如何开展调查、分析，如何提出纠正措施建议方面的规定要清晰、明确。

2、对不符合规定情况处理方面的规定要充分考虑到实际工作中的可操作性。例如不同来源问题报告形式、不同情况下报告/信息反馈渠道等都应事先考虑到并制定出简便易行的方案。

2、是否已规定对纠正措施实施情况进行跟踪验证。

船舶和设备的维护

2、船舶修理（年修、航修等）做为公司船舶维护保养工作的一部分，也要制定出相应的管理规定。

.1 按照适当的间隔期进行检查；

.2 任何不符合规定情况得到报告，并附可能的原因；

.3 采取适当的纠正措施；以及

.4 保存这些活动的记录。

2、是否明确了对设备维护保养方面出现不符合规定情况报告处理方法；

3、是否明确了各种记录使用和保管方面的要求。

2、船舶设备维护保养方面会经常发现问题和缺陷，对每一个缺陷都直接按照ISM规则第九章按不符合规定情况处理，会给今后实际操作造成困难。建议将公司日常维护保养中发现缺陷的报告形式和处理过程与机务具体工作相结合。

2、在标明的同时，是否提供了具体的维护保养方面的措施；

3、是否规定了备用装置和非连续使用技术系统的测试周期；

4、对物料、备件、燃/滑油等供求是否制定出具体规定。

2、是否制定文件控制程序。

.1 各有关部门均能够获得有效的文件；

.2 文件的更改应由经授权的人审查批准；

.3 被废止的文件应及时清除。

2、在相关文件中，对外部文件、资料（航海图书、海图、航海通告、图纸、说明书等）的跟踪、搜集、确认、配备/使用有效版本等环节是否给出了明确的规定。

2、外来文件搜集、下发规定随意，易造成工作中对各部门实际配备文件情况缺乏统一掌握和控制。

2、是否有文件配备清单。

2、在程序中是否对评价和复查的时机、频次、信息输入/出、形式、参加人员、内容、结论等做出明确规定。

2、审核活动中发现的不符合规定情况是否按有关程序。

2、内审发现的不符合规定情况须进行原因分析，并针对分析出的原因采取纠正措施。

2、是否明确对内审员进行相关业务知识培训方面的要求。

3、是否明确规定实际审核工作中，内审员与受审的活动和受审区域无直接的责任关系。

2、不能由本部门的人自己审核自己，在内审程序或须知中对此要有明确的规定。

2、建议SMS文件中对如何申请审核（时间、申请条件），如何保持DOC、SMC有效、如何保管相关证书做出相应规定。

2、是否熟悉理解公司的安全和环境保护方针？

3、是否熟悉其在公司SMS中的职责？；

2、对整个体系运行的了解和参与程度，应根据其岗位实际情况掌握尺度，要求其既要熟悉日常工作职责，也要掌握其在体系内角色，包括与其他相关岗位之间的关系以及完善体系的责任等。

3、对自身在SMS中的职责尤其是参与体系完善（发现不符合的处理等）责任不熟悉、不了解，反映出公司前期SMS培训的效果，可做为下一步审核的准备。

2、公司培训计划是否下达，部门/岗位实施情况如何； 

3、如何控制各种培训效果； 

4、对相关SMS文件的熟悉程度如何；

5、对履行职责所需强制性规定的熟悉程度如何？

2、部门培训记录和个人培训记录对应核查；

3、询问当事人培训内容和培训心得以验证培训效果。 

1、培训只涉及强制性培训项目，而没有向相关人员提供已标明的、应该提供的其他培训；

2、培训需求上报不及时，培训没有针对性和发展变化；

3、培训走形式，无实质内容，培训效果没有考核验证。

2、如何对待指定人员的监控，如何支持指定人员的工作

2、外部文件搜集、管理使用情况如何。

2、核对现有文件是否与配备清单相符；

3、询问文件使用情况，审核SMS文件在实际工作中的可操作程度。

1、最新外来文件搜集到后没有及时通过正规渠道进入体系文件清单；

2、对SMS文件规定存在异议但不及时反馈，不提出文件更改申请。

2、实际工作中对搜集到的SMS信息的处理情况如何？ 

2、本部门/岗位发现、负责跟踪验证的不符合规定情况的处理情况如何。

2、查阅对内、对外安全和防污染检查工作记录，核查发现问题后是否按相关程序规定进行处理。

1、对日常工作中发现的不符合规定的情况（可能来自PSC、FSC、公司自查等）没有按文件规定进行处理；

2、不符合项原因分析流于表面，纠正措施就事论事；

3、纠正措施到期没有及时验证；

4、验证后没有按规定关闭不符合项。

2、是否及时获得内审、有效性评价、管理复查结果（报告）。

2、通过对所有部门的审核，验证体系管理部门工作质量。

2、SMS运行中遇到的主要问题和困难有哪些（效益和安全的关系）？

3、 是否为运行SMS提供了足够的资源保证？ 

4、是否清楚其参与SMS运行的主要方式和手段。

2、常见问题有：①对SMS不了解，认为只是下属的事；②总经理依然实行人治，经常对安全和防污染管理工作下一些违背SMS规定的即时性的指令，或用红头文件（行政文件）代替SMS规定；：③对管理复查如何开展等具体规定不了解。

2、方针是否体现出管理层的管理理念，对安全和环境保护目标是否有持续改进的意识？

3、方针中的管理目标是否可考核、可验证，随着各种情况变化，对其是否进行相应调整？

4、是否理解管理层承诺和以身作则在SMS运行中的重要性。

2、询问管理层对方针内容的了解？

3、询问管理层采取了哪些措施来保证体系内人员理解安全和环境保护方针；

4、查阅相关记录。

2、常见问题有：①SMS自设计、建立起，管理层就将其作为工作布置给相关部门/岗位，而自己很少介入，连方针也是由相关部门/岗位制定。②方针体现不出管理层的承诺和追求，体现不出公司管理特点，千篇一律。

3、量化的管理目标可以作为有效性评价的依据，而且应该随着体系运行深入、管理水平提高、管理内容变化及时调整，持续改进。鉴于目前对此认识不足，未对此进行强制性要求，审核中作为建议性要求提出。

4、如果管理目标照搬照抄，口号式，空洞无内容，将不能指导具体工作，也不能用来评价SMS运行的效果。

2、是否有意识提高指定人员在公司中的地位和威信；

3、如何支持指定人员履行其职责，如何发挥其作用。

2、常见问题有：总经理将SMS运行工作视为指定人员的工作，平时不闻不问，决策时往往不接受指定人员意见，指定人员没有足够的权力保证，没有足够的资源支持，监控流于形式。

2、何种情况下，船长可以行使绝对权力，采取何种手段支持他的工作？

3、对船长提出资源支持要求的应对措施如何。

2、可以同代表船审核内容相互验证。

1、对行使船长绝对权力的条件理解不透彻，总担心失控；

2、考虑问题常从公司经济效益、岸上操作方便角度出发，对船长提出的合理要求置之不理或反应迟钝。

2、是否了解在每种管理活动中的职责？

3、如何开展管理复查，其作用和实际效果如何？

4、管理复查是否覆盖引发该次复查的原因。

2、查阅有效性评价报告、管理性复查报告。核查有效性评价报告中提出的问题，在管理复查时是否都采取了对应的纠正或预防措施。

2、常见问题有：①总经理对其参与SMS运行的具体工作——管理复查不熟悉；②管理复查没有针对性，管理复查报告变成工作总结，提出的纠正措施笼统，不明确，无法操作、不可跟踪验证。

2、如兼职，指定人员如何实现监控与实际操作职能分离。

2、负责某一具体管理、操作活动的执行，又负责对活动质量、结果进行审核、验证，形成自己监控自己不到位的局面是常见的问题。

2、指定人员是否清楚其监控体系的具体方法？

3、实际监控情况如何。

2、指定人员在各种管理活动中审批、接受报告、跟踪验证等职责也是其监控职能的具体体现，要看其是否能正确理解，并有效使用监控结果。

3、常见问题有：①不清楚日常监控手段；②发现问题没有意识按SMS文件规定进行处理；③监控随意，没有任何监控方面的计划和记录。

2、是否理解这种联系渠道与日常管理模式之间的区别和联系。

2、指定人员的这种联系渠道应该是一种特殊联系渠道，是紧急情况或正常渠道无法解决问题时的补充手段，不应替代和影响正常管理程序。

3、正常渠道可以解决的问题，船上越过职能部门直接与指定人员联系，反而违背SMS相关程序或须知的规定。

2、指定人员对公司安全和防污染管理工作提出的建议和意见是否引起足够重视并作出适当反应？

3、对发现不符合规定情况提出的纠正措施是否得到落实？

2、对各种不符合规定情况是否按程序规定进行了处理？

2、这是指定人员监控SMS运行的重要手段。其对不符合规定情况的性质和影响应有更为深刻的理解，能从整个SMS运行的角度提出更有深度的纠正措施，并能对所有不符合规定情况进行综合分析供有效性评价使用

2、内审员是否由公司最高管理层正式任命？

3、是否根据内审质量方面存在的问题及时对内审员进行相关培训？

2、目前，内审员没有强制要求必须经过主管机关或其认可的机构组织的培训，但其至少要参加过正式的内审员专项培训并由公司正式任命。

2、有效性评价信息输入是否充分，评价报告内容是否符合有关程序规定？

3、当有效性评价存在问题时，是否按程序提请管理层进行管理性复查？

2、有效性评价报告信息输入（内审报告、日常内外部检查中发现问题的综合分析、船舶复查报告等）充分，内容要符合相关程序规定，评价结论要明确并应有根据，避免泛泛而谈，使有效性评价成为工作总结报告。

2、是否有监督、检查职能部门/岗位、船舶SMS运行的具体方法；

3、监控是否有具体的方法和程序规定。

4、不符合规定情况报告、船舶管理复查报告等记录归档、管理，内审、复查报告下发等具体工作完成情况如何。

2、常见问题有：体系管理部门/岗位只在内审阶段才对船岸SMS运行情况进行督查，平时没有推进SMS运行的具体举措。

2、SMS文件修改控制情况如何；

3、外来文件的搜集、审查、配备、发放管理情况如何。

2、参照有效文件总清单和文件配备清单核查各种文件控制（下发、保管、回收、借阅等）记录；

3、检查对文件更改申请（可以判断各相关部门完善SMS的主动性）处理和文件修改实际做法（是否及时、全面）。

2、常见问题有：①SMS内部是文件修改不及时，其主要原因往往在于文件的使用者不能及时将文件符合性、操作性方面存在的问题反馈至体系管理部门公室；②SMS文件生效没有充分考虑到下发所需时间，造成部分船舶实施SMS文件的不同步。

2、文件新修改、新的强制性法规生效后是否及时组织相关培训；

3、船岸人员SMS知识培训如何实施及实际效果。

2、查阅新聘、转岗人员SMS知识培训记录；

3、查阅有计划的SMS知识培训记录（尤其当SMS开始运行、文件新修改后）；

4、个人访谈，抽查验证培训效果。

2、常见问题有：①SMS知识培训没有计划，为审核而做记录，流于形式；②体系管理部门对培训效果缺乏跟踪、考核；③不能针对日常监督工作中发现的问题，及时进行SMS知识补充性培训；④SMS文件修改后没有及时组织相关培训。

2、各种内审工作记录保管情况如何；

3、内审中发现不符合规定情况的跟踪管理如何。

2、核查各种审核记录的保管情况，并同时审核其内容；

3、核查审核报告发放范围、内审不符合规定情况报告内容（问题实质和纠正措施）、不符合项关闭等方面情况。

2、常见问题有：①内审没有覆盖最高管理层；②没有对内审中发现的不符合规定情况进行原因分析，进而采取有针对性的纠正措施；③不符合规定情况报告显示已纠正，但外审中却发现不符合规定情况依然存在。

2、有效性评价和管理复查管理活动记录的整理、保管情况如何？

3、面对突发事件，管理复查的实施情况如何。

1、只有有效性评价报告、复查报告，而没有实际进行过程的原始记录（如会议过程记录等）；

2、管理复查报告没有下发至所有相关部门；

3、对有效性评价或管理复查中提出的纠正措施没有安排跟踪验证。

2、人员聘用、调配、提升、解雇过程是否符合相关程序规定？

3、各种证书管理情况如何。

2、查阅人员聘用相关记录、船员相关证书管理档案等记录；

3、查阅高级船员业务知识考核记录。

2、常见问题有：①聘用前资格培训（ISM规则相关知识以及其他专业知识培训）交其他机构（如船员管理公司）进行，公司只看相关合格证书，对培训内容、考核标准等没有进行把关；②对高级船员（尤其是船长）的业务能力（指挥资格）考核随意性较大，不是由有资格的人员进行，而且没有固定的考核标准标准和方法。

2、培训效果是否进行了考核；

3、开航前指令的使用情况如何。

2、查阅新聘/转岗人员上岗前培训记录；

3、查阅下发的开航前指令。

1、开航前指令理解存在问题，不能把其作为船员熟悉职责的辅助手段；

2、新聘/转岗人员熟悉职责培训内容千人一面，没有岗位特性，没有实际效果。

2、考核内容是否能反映相关人员实际工作能力。

2、培训计划制定是否及时？

3、培训计划是否按时完成，培训效果是否跟踪考核？

4、计划外的临时培训如何提出、如何实施？

2、查阅年度培训计划（重点为项目内容）；

3、根据培训计划核查培训落实情况，验证培训效果；

4、查阅培训需求上报情况，核查临时性培训完成情况。

2、由于各部门没有及时上报培训需求，人事管理部门调研不够，造成制定出的培训计划空洞，培训走形式，培训效果考核不够；而问题的实质是各相关部门对发现和存在的问题缺乏分析，不能从中总结出人员素质方面的原因，不会利用培训的手段。培训不是自发的、有针对性的，而是为了外审而培训。

2、对PSC/FSC检查发现的与之有关的缺陷是否按不符合规定情况的相关规定进行处理？ 

3、对人员健康保证提供何种措施，船舶药品管理情况如何？

1、事故、险情、不符合规定情况未按程序进行原因分析或就事论事，分析不到位，不能找到造成上述问题的根本原因，导致采取的纠正措施缺少针对性。

2、问题处理未形成闭环，纠正措施没有跟踪验证，各种记录不规范。

2、新任职的船长、驾驶员是否进行了岗前业务能力考核，考核结果如何确定？

3、在岗、离任业务考核及相关技术档案管理情况。

1、未保存证书复印件或进行证书登记，未建立船长/甲板部船员技术档案；

2、考核随意性大，没有明确的考核内容和标准，或考核的针对性不强；

3、考核结论没有实质内容，无法为今后选用、培训、跟踪管理提供参考；

4、考核后记录不完整，不能确保考核质量。

2、登轮检查时是否对海务方面船上关键性操作方案的执行情况进行监督检查；

3、对船舶上报和登船检查中发现的问题、缺陷是否按有关要求进行处理？

4、对海务管理相关操作中存在问题是否提出改进措施。

1、未按规定进行登轮检查，特别是长期不回国内港口船舶，也未采取适当的变通措施；

2、检查随意性大，没有明确的检查计划、范围和标准。检查未按规定进行，敷衍了事。记录不完整，不能确保检查质量；

3、对船舶上报和登船检查中发现的问题、缺陷就事论事，未进行必要的调查、分析，没有按不符合规定情况的相关规定进行处理；

4、发现文件和活动不符的问题后，缺乏改进文件可操作性的意识和主动性。

2、是否制订岸基、船岸联合应急反应演习/训练计划（一定周期内）？

3、岸基应急演习/训练计划的实施情况如何？

4、船岸应急反应联合演习实施情况；

5、实际中应急反应是否按文件规定的程序操作，记录是否真实可靠？

2、对特殊航线、特殊货物装载的航行计划是否进行了审核、确认和技术指导？

3、防冻、防台（风）、雾季航行等季节性安全工作部署是否符合相关规定？

1、船舶航海图书资料发放不及时，配备不完整，资料不能保证最新有效；

2、对特殊航线、货物条件、气象等跟踪、指导不力，没有及时发布各项指令并提供航海安全信息。

2、PSC/FSC检查发现的与海务有关的缺陷是否按不符合规定情况的相关规定进行处理？ 

3、事故、险情、不符合规定情况未按程序进行原因分析或就事论事，分析不到位，不能找到造成上述问题的根本原因，导致采取的纠正措施缺少针对性。

4、问题处理未形成闭环，纠正措施没有跟踪验证，各种记录不规范。

2、岗、离任业务考核及相关技术档案管理情况。

1、保存证书复印件或进行证书登记，未建立轮机部船员技术档案；

2、考核随意性大，没有明确的考核内容和标准，或考核的针对性不强；

3、考核结论没有实质内容，无法为今后选用、培训、跟踪管理提供参考；

4、考核后记录不完整，不能确保考核质量。

2、登轮检查时，是否对船上机务方面关键性操作方案的执行情况进行监督检查；

3、登轮检查时，是否对关键性设备维护保养情况进行了检查；

4、船舶上报和登船检查中发现的问题、缺陷是否按有关要求进行处理？

3、对机务管理相关操作（维护保养）中存在问题是否提出改进措施？

例如：登轮检查表、长期不回国内港口船舶的委托检查报告，发现问题整改措施相关记录等。

1、未按规定进行登轮检查，特别是长期不回国内港口船舶，也未采取适当的变通措施；

2、检查随意性大，没有明确的检查计划、范围和标准。检查未按规定进行，敷衍了事。记录不完整，不能确保检查质量；

3、对船舶上报和登船检查中发现的问题、缺陷就事论事，未进行必要的调查、分析，没有按不符合规定情况的相关规定进行处理；

4、发现文件和活动不符的问题后，缺乏改进文件可操作性的意识和主动性。

2、船舶维护保养计划及工作完成情况是否及时报告，如无是否进行督促；

3、对未完成的项目，是否分析其原因，提供支持，指导（或指示）船舶及时补做；

4、因技术状况不良而提前检修的项目，是否分析原因，并在必要时调整其预防检修周期；

5、审核情况是否记录在相关报表上，必要的改进措施是否发送给船舶；

6、审核上月发至船上的改进措施执行情况和效果。

1、将年度维护保养计划同SMS文件中关键设备维护保养周期表核对；

2、年度维护保养计划、月度维护保养计划和月度维护保养工作完成情况报告相互核对；

3、存在缺陷的处理和改进措施的实施与验证的记录。

1、年度维护保养计划中关键设备的维护保养周期与SMS文件中所规定的有出入，但制定人、审批人未给出明确、充分的理由；

2、当月维护计划中有部分项目未完成，月度维护工作完成情况报告中未给予说明，机务人员也没有进行跟踪。

3、船舶维护和保养相关报表船舶未按要求报送，公司未进行催报，对未完成的项目，未分析其原因并提供支持，指导，未调整预防检修周期。

4、审核工作不规范，审核情况未记录在相关报表上，必要的反馈信息未发送给船舶；

5、未进行现场检查以确认报表的真实性。

2、PSC/FSC检查发现的与机务有关的缺陷是否按不符合规定情况的相关规定进行处理？ 

5、事故、险情、不符合规定情况未按程序进行原因分析或就事论事，分析不到位，不能找到造成上述问题的根本原因，导致采取的纠正措施缺少针对性。

6、问题处理未形成闭环，纠正措施没有跟踪验证，各种记录不规范。

2、船舶图纸、设备说明书等是否建立专门档案，保管、查阅是否有序、便捷？

1、未建立船舶证书和技术资料管理档案，或档案管理混乱，不便于使用；

2、船舶重要技术资料欠缺，机务人员未采取补救措施。

2、对相关报表机务管理人员是否审核阅签，对填报不适当或参数有疑问是否标注和反馈；

3、对漏报或迟报是否进行催报或采取其他措施；

例如：柴油机热工状况报告、机油化验报告、冷却水处理报告船舶各类技术报表及审核处理记录

1、报表上报不及时，公司督促不力；

2、报表不完整，对报表中反映的问题处理不力，未及时将反馈信息发布到船。

2、备件、物料供船是否及时并确保其数量、规格、质量无误；

3、备件及重要物料供船数量是否与船舶订购的数量一致，若否，是否与船舶沟通或反馈；

4、重要物料（如缆绳）、非原厂备件是否有船检认可证明。

例如：公司存船舶备件台帐、船舶备件订购申请的审核、公司定单及船舶验收单、船舶备件消耗报表

1、未建立备件台帐，备件消耗报表上报不及时，不能保证掌握船舶备件留存情况，不能确保备件留存量满足规范及公约要求；

2、备件订购的审核等工作未按规定进行，公司、船舶的签收记录不规范；

3、备件、物料供船不及时，数量、规格、质量有误；

4、备件及重要物料供船数量与船舶订购的数量不一致，未与船舶沟通或反馈，未说明原因。

2、航次命令的内容是否完备（航线，港口，货物品种、数量，受载日期、要求及注意事项等）；

2、能否掌握船舶动态，是否能保持对船舶的24小时通讯联络？

3、船舶（岸）应急训练、演习及反应过程记录是否完整。

1、调度值班日志记载不完整、规范，存在漏   记等现象，不能掌握船舶动态。

2、当船舶没有按规定与公司联系时，没有做出及时反应。

3、船舶来往函电存在缺失。

4、应急通讯联络方式未保证最新。

5、船舶（岸）应急训练、演习、反应报告记录不原始记录，不完整并不能反映出应急训练、演习、反应的实际情况。

2、是否备有所管船舶的稳性计算书及相关资料；

3、是否对于装载不适情况提出修正指导意见/指令；

4、是否对危险品货物、特殊货物（散装易流态化货物、谷物等）配（积）载进行了指导，并提出航行中对货物管理的特殊要求（如货舱温度测量，货物固定情况巡视等）。

1、函电、记录缺失或指导意见/指令/命令有误；

2、缺少必须的船舶资料、货物资料及公约、规范（如国际危规等）；

3、未掌握船舶装载的详细信息。

2、上报和登船检查中发现的问题、缺陷是否按有关要求进行处理？

3、登轮检查时，是否对船上货物管理方面关键性操作方案的执行情况进行监督检查；

4、货物管理相关操作中存在问题是否提出改进措施？

1、未按规定进行登轮检查，特别是长期不回国内港口船舶，也未采取适当的变通措施；

2、检查随意性大，没有明确的检查计划、范围和标准。检查未按规定进行，敷衍了事。记录不完整，不能确保检查质量；

3、对船舶上报和登船检查中发现的问题、缺陷就事论事，未进行必要的调查、分析，没有按不符合规定情况的相关规定进行处理；

4、发现文件和活动不符的问题后，缺乏改进文件可操作性的意识和主动性。

2、PSC/FSC检查发现的与货物管理有关的缺陷是否按不符合规定情况的相关规定进行处理？ 

7、事故、险情、不符合规定情况未按程序进行原因分析或就事论事，分析不到位，不能找到造成上述问题的根本原因，导致采取的纠正措施缺少针对性。

8、问题处理未形成闭环，纠正措施没有跟踪验证，各种记录不规范。

2、向最高管理层或指定人员传递最新SMS信息是否及时、准确。

2、查阅涉及安全和防污染管理的SMS文件和信息的处理、传递记录。

2、而且其处理多为一些临时性、阶段性文件和信息。与安全和防污染管理有关的临时性文件内容应是审核重点。

3、常见问题有：①上级（集团公司）的红头、文件领导的会议指示等往往和SMS文件相关规定重复或相悖；②综合管理部门人员缺乏专业知识，对相关信息不敏感，造成信息传递不及时。

2、其在SMS运行中与其他相关部门如何配合和协作。

2、做好船舶相关信息记录，为出具审核报告做准备。

2、船员证书、证明是否有效？

3、身体是否健康？

2、核对船员配员。

2、船员配员未满足相关要求。

2、是否熟悉并理解公司的安全和环境保护方针及安全管理目标？

3、如何确保船舶各部门、人员均能始终贯彻执行安全和环境保护方针？采取了哪些具体措施

2、查看记录。

2、 对自身在SMS中的职责尤其是参与体系完善（发现不符合的处理等）责任不熟悉、不掌握，反映出公司前期SMS培训的效果。

2、是否知道公司指定人员的姓名及与其联络的方法及时机？

3、是否能与指定人员保持24小时联络畅通？

4、指定人员通过哪些方式对本船的安全和防污染活动进行监控？有无记录？（各种登轮检查记录等）

5、指定人员如何确保公司向本船提供足够的资源和岸基支持？

2、查看记录；

3、可现场检查联系是否通畅。

2、公司缺乏对船舶的日常监控（特别是管理公司代管的船舶），各种检查走过场，不能反映体系在船舶的实际运行情况；

2、如何激励船员遵守该方针？

3、命令的发布和执行情况如何？（如日志、夜航记录簿的填写等）

4、是否对本船的SMS活动

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进行了日常核查？ 

5、如何理解船长复查安全管理体系，是否按规定进行了复查？复查发现的缺陷是否向公司进行了报告并得到了纠正？

1、是否有明确的书面声明？

2、船长的绝对权力能否得到保障？（有无具体事例）

3、是否正确履行了绝对权力？

2、查阅相关记录判断是否有效实施了管理职能。

1、询问、交谈；

2、了解具体事例。可通过查阅各种相关记录，得出在船长在做出涉及安全、防污染的决定时，是否受到公司的干扰，是否受到不公正的待遇。

2、船长未履行作为安全管理体系在船上运行的监控人角色的职责；

3、复查安全管理体系未按规定的形式和间隔期进行，对于随时发现随时上报的存在的缺陷，未在复查时予以汇总。

1、公司未真正赋予并保证船长行使绝对权力；

2、船长通过哪些方式熟悉公司SMS，是否已完全熟悉，特别是SMS的文件结构、安全管理手册、重要的程序、应急反应、关键性操作等方面？

3、船长是否能在任何时候均得到公司必要的支持？

4、如何对新聘和转岗船员进行适当的职责熟悉？

5、上岗前是否按规定进行了适当的职责熟悉？开航前指令的要求有否执行？交接是否按有关规定进行？

6、是否充分理解了与其有关的规定、标准和指南？

7、年度培训计划是否执行？临时培训需求是否得到了满足？培训是否予以记录？组织“安全活动日”以及日常学习的情况如何？训练手册的学习情况？

8、是否对在（离）船船员进行了考核？有无标准？记录如何？

9、能否及时获得有关安全管理体系的信息？

10、在履行其涉及安全管理体系的职责时能否有效交流？对外的语言交流能力如何？

2、询问船长对公司的支持是否满意，并从海务、机务、船员、资料配备等方面的支持予以验证；

3、检查其负责培训的船员的培训记录；

4、询问其上岗前熟悉职责情况，查看交记录；

5、询问、交谈以验证其对规定的理解程度，并检查相关培训记录；

6、检查培训记录验证年度培训计划和临时培训计划的完成情况，与其就其最近培训内容进行面谈以验证培训效果；

7、查看船员考核记录；

8、现场验证语言交流能力。

2、交敷衍了事，工作不具有连续性；

3、船舶培训计划未落实，培训没有针对性和发展变化，未完成应承担的对船员的培训和考核；

4、培训走形式，无实质内容，培训效果没有考核验证，现场提问回答效果差；为应付检查伪造各项培训记录；

5、未得到有力的支持，公司对船舶提出的需求无反馈；

6、各种安全管理信息不能及时获取；

7、对内（外）的交流能力差；

2、是否了解本岗位相关的关键性操作？并熟悉其相关职责和操作要求？

3、对已标明的各项船上关键性操作是否按规定执行？主要包括但不限于：

在水域、交通密集区域、能见度受限、恶劣气候等情况的航行，靠离码头等。

2、查阅相关记录，验证其在实际工作中是否执行了相关规定；

3、现场观察其进行关键性操作。

2、缺乏对新的关键性操作进行认定的意识，不了解工作流程；

3、实操能力差。

2、是否已清楚有关的应急反应程序和本人在应急反应时的职责？

3、船舶制定的应急训练和演习计划是否覆盖所标明的紧急情况？演习的周期是否符合文件或强制性规定？对此是否履行了审定的职责？

4、是否对所标明的紧急情况按计划进行演习并履行了指挥职责？演习的内容、步骤和记录是否符合要求？是否进行了讲评、总结？

5、必要时现场抽查应急演演习的执行情况，检查并验证演习是否按规定步骤进行、船员是否表现出良好的应急技能？

6、船舶能否24小时保持与公司的应急通讯联系？是否清楚发生紧急情况时向公司报告的对象和内容？

7、对已发生的紧急情况，船舶是否按规定启动了应急反应程序，采取了有效的应急措施。（如有）

2、询问相关问题，查看训练、演习记录；

3、查看与公司的规定联系记录；

4、现场抽查训练、演习情况；

5、通过多种渠道了解发生紧急情况的信息，查看应急反应记录（如有）

2、演习计划内容存在遗漏，未按规定期限执行；

3、训练、演习记录内容不完整、不规范，演习内容千篇一律，缺少实战性、针对性；

4、未建立与公司的通讯联络制度或未执行该制度；

5、应急反应处理未按规定的程序进行（不启动应急反应程序，不向公司报告），未保存原始记录。

2、是否熟悉不符合规定情况、事故、险情的调查、分析和处理程序？

3、本船是否发现了不符合规定情况或发生了事故、险情？若有，是否向公司进行了报告？对报告的不符合规定情况、事故、险情是否按规定或公司指示进行了调查和原因分析？是否采取了相应的纠正措施？是否对纠正措施进行了验证？

4、同类原因造成的不符合是否再次发生？

2、查阅内审、管理复查以及前一次外审中发现及日常工作中发现的不符合规定情况的处理记录；

3、查阅事故、险情处理记录；

4、查阅对内、对外安全和防污染检查工作记录，核查发现问题后是否按相关程序规定进行处理。

2、不符合项、事故、险情原因分析流于表面，纠正措施就事论事；

3、纠正措施到期没有及时验证，未关闭不符合项。

4、对日常工作中发现的不符合（可能来自PSC、FSC、公司自查等）没有按文件规定处理；

2、对船舶和设备的技术状况和维护保养计划进行了签署（需要时）并对实施情况是否按适当的间隔期进行了检查？

3、对发现的船舶和设备的不符合是否进行了报告、调查分析并采取了适当的纠正措施？

2、查阅记录验证其是否履行了督促、检查的职责；

3、重点关注外部组织的检查报告、公司检查发现的不符合的纠正情况。

2、对设备的缺陷与不符合未按规定程序处理。

2、是否清楚SMS文件的管理要求，对船上持有文件的日常管理是否按文件规定进行（保管、借阅、修改、废止文件的处理等）？

2、查看文件签收和发放记录

2、文件修改不及时；

3、作废文件未清除；

4、随意复印、涂改文件，使用作废文件。

2、对内审发现的不符合规定情况是否按规定期限采取了纠正措施并予以消除？

3、公司有效性评价和管理复查的报告有否发放到船？如何贯彻落实公司有效性评价和管理复查的决定？与本船直接有关的决定是否已落实？

2、查阅内审记录；

3、查阅公司有效性评价和管理复查的报告及相应的纠正措施落实情况记录。

2、人员选择上未做到内审员于被审核部门；

3、内审中发现的不符合处理不符合要求；

4、公司有效性评价和管理复查的报告未发放到船，相应的决定未落实。

2、是否清楚负责船舶安全、防污染管理的公司？（代管船）

3、是否了解公司的安全和环保方针？

2、对自身在SMS中的职责尤其是参与体系完善责任不熟悉、不掌握。

2、是否接受了船长对日常工作的核查？

2、查看需船长核查的工作记录。

2、船长的核查工作不到位。

2、如何对本部门新聘和转岗船员进行适当的职责熟悉？

3、新聘和转岗船员是否按规定进行了适当的职责熟悉？相关开航前指令的要求有否执行？船员交接是否按有关规定进行？

4、是否充分理解了与其有关的规定、标准和指南？

5、年度培训计划是否执行？临时培训需求是否得到了满足？培训是否予以记录？组织“安全活动日”以及日常学习的情况如何？训练手册的学习情况？

6、能否及时获得有关安全管理体系的信息？

7、船员在履行其涉及安全管理体系的职责时能否有效交流？高级船员对外交流能力如何？

2、询问对公司的支持是否满意，并从海务、资料配备等方面的支持予以验证；

3、查其船员的培训记录；

4、询问船员上岗前熟悉职责情况，查看交记录；

5、询问、交谈以验证其对规定的理解程度，并检查相关培训记录；

6、检查培训记录验证年度培训计划和临时培训计划的完成情况，与船员就其最近培训内容进行面谈以验证培训效果；

7、现场验证语言交流能力。

2、交敷衍了事，工作不具有连续性；

3、本部门培训未落实，培训没有针对性和发展变化，高级船员未完成应承担的对船员的培训和考核；

4、培训走形式，无实质内容，培训效果没有考核验证，现场提问回答效果差；为应付检查伪造各项培训记录；

5、未得到有力的支持，公司对船舶提出的需求无反馈；

6、各种安全管理信息不能及时获取；

7、对内（外）的交流能力差；

2、对已标明的各项船上关键性操作是否按规定执行？主要包括但不限于：

值班、货物装卸和管理、海上航行、航行计划及海图作业、进入封闭场所作业、生活垃圾处理、药物管理等

2、查阅相关记录，验证其在实际工作中是否执行了相关规定；

3、现场观察其进行关键性操作。

2、缺乏对新的关键性操作进行认定的意识，不能提出相关意见；

3、实操能力差。

2、是否已清楚有关的应急反应程序和本人在应急反应时的职责？

3、船舶制定的应急训练和演习计划是否覆盖所标明的紧急情况？演习的周期是否符合文件或强制性规定？是否履行了编制职责？

4、是否对所标明的紧急情况按计划进行演习？演习的内容、步骤和记录是否符合要求？是否按规定对船员进行了相应的应急训练和授课？是否进行了讲评、总结？ 

5、必要时现场抽查应急演演习的执行情况，检查并验证演习是否按规定步骤进行、船员是否表现出良好的应急技能？

2、现场抽查训练、演习情况；

2、演习计划内容存在遗漏，未按规定期限执行；

3、训练、演习记录内容不完整、不规范，演习内容千篇一律，缺少实战性、针对性；

2、是否熟悉不符合规定情况、事故、险情的调查、分析和处理程序？（驾驶员）是否及时向船长报告不符合规定情况、事故和险情？

3、是否执行纠正措施？

2、查看记录，验证纠正措施的落实情况；

2、不符合项、事故、险情原因分析流于表面，纠正措施就事论事；

3、未实施纠正措施到期没有及时验证，未关闭不符合项。

2、对船舶和设备的技术状况和维护保养计划的实施情况是否按适当的间隔期进行了检查（包括船上和岸上进行的检查）？

3、对发现的船舶和设备的不符合是否进行了报告、调查分析并采取了适当的纠正措施？

4、对关键性设备（包括非连续使用的设备和技术系统）的定期试验和检测是否按规定进行（可现场查看并进行实际操作）？

5、船舶的备件和物料是否按规定进行管理？

6、是否按规定向公司提出了船舶修理项目？

7、各相关维护保养和检修等记录是否完整并妥善保存？查验航海日志、无线电日志及相关设备的维护和试验记录

2、查看工作记录；

3、现场设备实际情况检查及操作性检查。

2、维护保养计划未落实；

3、设备的实际状况不满足要求；

4、无相关记录或记录不规范。

2、是否清楚SMS文件的管理要求，对本部门持有文件的日常管理是否按文件规定进行（保管、借阅、修改、废止文件的处理等）？

2、查看文件签收和发放记录。

2、文件修改不及时；

3、作废文件未清除；

4、随意复印、涂改文件，使用作废文件。

2、是否清楚负责船舶安全、防污染管理的公司？（代管船）

3、是否了解公司的安全和环保方针？

2、对自身在SMS中的职责尤其是参与体系完善责任不熟悉、不掌握。

2、是否接受了船长对日常工作的核查？

2、查看需船长核查的工作记录。

2、船长的核查工作不到位。

2、如何对本部门新聘和转岗船员进行适当的职责熟悉？

3、新聘和转岗船员是否按规定进行了适当的职责熟悉？相关开航前指令的要求有否执行？船员交接是否按有关规定进行？

4、是否充分理解了与其有关的规定、标准和指南？

5、年度培训计划是否执行？临时培训需求是否得到了满足？培训是否予以记录？组织“安全活动日”以及日常学习的情况如何？训练手册的学习情况？

6、能否及时获得有关安全管理体系的信息？

7、船员在履行其涉及安全管理体系的职责时能否有效交流？高级船员对外交流能力如何？

2、询问对公司的支持是否满意，并从机务、资料配备等方面的支持予以验证；

3、检查其船员的培训记录；

4、询问船员上岗前熟悉职责情况，查看交记录；

5、询问、交谈以验证其对规定的理解程度，并检查相关培训记录；

6、检查培训记录验证年度培训计划和临时培训计划的完成情况，与船员就其最近培训内容进行面谈以验证培训效果；

7、现场验证语言交流能力。

2、交敷衍了事，工作不具有连续性；

3、本部门培训未落实，培训没有针对性和发展变化，高级船员未完成应承担的对船员的培训和考核；

4、培训走形式，无实质内容，培训效果没有考核验证，现场提问回答效果差；为应付检查伪造各项培训记录；

5、未得到有力的支持，公司对船舶提出的需求无反馈；

6、各种安全管理信息不能及时获取；

7、对内（外）的交流能力差；

2、对已标明的各项船上关键性操作是否按规定执行？主要包括但不限于：

值班、加装燃油、污油水处理、生活污水和垃圾处理、明为作业、压载水排放等。

2、查阅相关记录，验证其在实际工作中是否执行了相关规定；

3、现场观察其进行关键性操作。

2、缺乏对新的关键性操作进行认定的意识，不能提出相关意见；

3、实操能力差。

2、是否已清楚有关的应急反应程序和本人在应急反应时的职责？

3、是否对所标明的紧急情况按计划进行演习？演习的内容、步骤和记录是否符合要求？是否按规定对船员进行了相应的应急训练和授课？是否进行了讲评、总结？

4、必要时现场抽查应急演演习的执行情况，检查并验证演习是否按规定步骤进行、船员是否表现出良好的应急技能？

2、现场抽查训练、演习情况；

2、训练、演习记录内容不完整、不规范，演习内容千篇一律，缺少实战性、针对性；

2、是否熟悉不符合规定情况、事故、险情的调查、分析和处理程序？（轮机员）是否及时向船长报告不符合规定情况、事故和险情？

3、是否执行纠正措施？

2、查看记录，验证纠正措施的落实情况；

2、不符合项、事故、险情原因分析流于表面，纠正措施就事论事；

3、未实施纠正措施到期没有及时验证，未关闭不符合项。

2、对船舶和设备的技术状况和维护保养计划的实施情况是否按适当的间隔期进行了检查（包括船上和岸上进行的检查）？

3、对发现的船舶和设备的不符合是否进行了报告、调查分析并采取了适当的纠正措施？

4、对关键性设备（包括非连续使用的设备和技术系统）的定期试验和检测是否按规定进行（可现场查看并进行实际操作）？

5、船舶的备件和物料是否按规定进行管理？

6、是否按规定向公司提出了船舶修理项目？

7、各相关维护保养和检修等记录是否完整并妥善保存？查验轮机日志及相关设备的维护和试验记录？

2、查看工作记录；

3、现场设备实际情况检查及操作性检查。

2、维护保养计划未落实；

3、设备的实际状况不满足要求；

4、无相关记录或记录不规范。

2、是否清楚SMS文件的管理要求，对本部门持有文件的日常管理是否按文件规定进行（保管、借阅、修改、废止文件的处理等）？

2、查看文件签收和发放记录

2、文件修改不及时；

3、作废文件未清除；

4、随意复印、涂改文件，使用作废文件。