单位廉洁风险防控一览表

风险 类型

风 险 点

风险 等级

主管

领导

责任

部门

防范措施

考核管理

领 导 人 员 管 理

岗位 职责

一、对 拟 任 人选相关 情 况 审 核 把关不 严；

三

 纪 委 书 记

人力资源部；

党群工作部；

纪检监察部

一、加 强 思 想道 德 建 设 ， 严格遵守领导人员廉洁从业相关规定；

二、增 强 工 作

责 任 心 ，认真

核实档 案 材 料

严格廉洁从业鉴定。

一、认 真 执 行员工 奖 惩 办 法和企业抓党建工作责任制 等相关规定；

，二、建立健全并严 格 落 实“ 双廉 ”和 干 部 选任工作责任追究等 相 关 制度。

外部 环境

二、因 人 情 或利益诱 惑 而 违 反 干部管理 制度规定。

二

风险 类型

风 险 点

风险等 级

主管 领导

责任 部门

防范措施

考核管理

招 标 管 理

思想道德

职能职责

应招标的 不 组 织 招标；招标过程中弄虚作假

一

分管 领导

项目管理部

1.明确招标职能职责，加强党风 廉洁建设；

2.签订招标廉 洁 从 业 承 诺书，强化教育管理；

3.建立招标工 作 流程，实现规范化和制度化操作；

4. 加 强招标制度建设，健全相 应 的 管 理 制度，落实过程监督。

1.成立招标领导小组和监督管理工作领导小组；

2、对招标工作进行全方位全过程监督；

3、定期监督检查，对违反规定者进行处理；

4、运用考核评价 结果落实责任。

风险 类型

风 险 点

风险等 级

主管 领导

责任 部门

防范措施

考核管理

财 务 管 理

思想 道德

1. 因 人 情 或 利 益诱惑不按规定融资；

二

总 会 计 师

财务审计部

1. 签 定 重 要 岗 位 廉洁从业承诺书 强化素质教育；

2.完善相关制度 规定，实现规范化 和制度化操作；

3. 完 善 相 应 的 监 督制度，严格要求 和执纪监督。

1.成立廉洁风险防

，范 管 理 工 作 领 导小组，对风险防范

、管 理 工 作 进 行 检查考核；

2.廉洁风险防范管 理 与 企 业 正 常 的 经营工作、落实党 风 廉 洁 建 设 责 任 制一并考核；定期 监督检查，对违反 规定者进行处理；

3.运用考核评价结 果落实责任。

岗位 职责

2. 执 行 制 度 不到位、不逗硬 存在差异；

，    三

业务 流程

3. 对 企 业 业 务经营预算不严谨。

三

风险 类型

风 险 点

风险 等级

主管 领导

责任 部门

防范措施

考核管理

项 目 管 理

思想 道德

1.因人情或利益诱 惑对重大项目立项 不按程序进行；

二

分 管 领导

项目管理部

1. 签 订 重 要 岗位廉洁从业承诺 书 ，强 化 教 育；

2. 进 一 步 完 善相 关 制 度 、规定，实现规范化和制度化操作；

3. 完 善 相 应 的 管理制度，严格 要求和执纪监 督。

1. 成 立 廉 洁 风 险防范管理工作领导小组，对风险防范管理工作进行检查考核；

2. 廉 洁 风 险 防 范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并考核；定期监督检查，对违反规定者进行处理；

3. 运 用 考 核 评

价结果落实责任。

2．因人情或利益 诱 惑 对 项 目 的 工 程 结 算 不 按 规 定 进 行 ，多 算 工 程量、费用；

二

岗位 职责

3. 将 项 目 资 料 私 自泄露，从中收取 好处费；

一

4. 工 程 结 算 不 按 规定进行，存在差 异；

三

业务 流程

5.下达项目计划不 严谨，不按程序办 理，讲人情；

三

制度 机制

6.工程验收、工程质 量管理标准执行中 随意性较大。

三

风险 类型

风险点

风险 等级

主管 领导

责任

部门

防范措施

考核管理

人 事 管 理

思想 道德

1．在员工招聘提拔考察档案管理等工作中，弄虚作假，从中收取好处；

、

二

党 委  书 记

人力资源部 党群工作部

1.明确干部职责范围和党风廉洁建设责任；

2.签订重要岗位廉洁从业承诺 书 ，加 强 监 督管理；

3.完善相关制度、规定，实现 规范化和制度 化操作。

1. 成 立 廉 洁 风 险防范管理工作领导小组，对风险防范管理工作进行检查考核；

2. 廉 洁 风 险 防 范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并考核；定期监督检查，对违反规定者进行处理。

岗位 职责

2．.在员工招聘中随意性较大。

三

风险 类型

风险点

风险 等级

主管 领导

责任

部门

防范措施

考核管理

劳 资 社 保 管 理

岗位 职责

1. 在 企 业 经 营业绩考核中执 行制度不严、提供数据不准确，影响考核结果；

三

总 会 计 师

人力资源部 财务审计部

1.按照要求制定 年 度 目 标和计划；

2.完善相关制 度 、规 定 ，实现 规 范 化 和制度化操作；

3.完善相应的管理制度，严格 要 求 和 执纪监督.

1.成立廉洁风 险防范管理工 作 领 导 小 组 ， 对风险防范管 理工作进行检 查考核；

2.廉洁风险防 范管理与企业 正常的经营工 作 、落 实 党 风廉洁建设责任制 一 并 考 核 ，定 期 监 督 检 查 ，对 违 反 规 定 者 进 行 处理；

3.运用考核评

价结果落实责 任。

2. 在 下 达 工 资总额计划、工资清算中不严谨，存在讲人情的 现象；

三

业务 流程

3. 在 工 资 总 额控制、单项奖金管理制度执行 中随意性较大。

三

风险 类型

风险点

风险 等级

主管 领导

责任 部门

防范措施

考核管理

党 风 廉 洁 建 设

思想 道德

1. 对 党 风 廉 洁 建设重要性认识不够、廉洁从业意识不强和经受不住诱惑

二

；

 纪委

党群部 纪检部

1. 加强学习，增 强廉洁从业意 识；

2. 落 实 好 各 级 班子和干部党 风廉洁建设责 任制；

3. 签 订 重 要 岗 位廉洁从业承 诺 书 ，严 格 考 核、严格奖惩；

4. 完 善 岗 位 工 作标准和业务 流程，实现规范 化和制度化操 作；

5. 积 极 推 进 惩 防体系建设，完 善相应的制度 、机制，严 格要求和严格 监督。

1. 构 建 党 风 廉 洁建设大宣教格局，将此项工作纳入党建工作考核内容；

2. 党 风 廉 洁 建 设责任制与生产经营工作一并考核，定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理；

3. 3、将 制 度 、、机制建设作为惩防体系建 设的重点，作为 党风廉洁建设、责任制考核的重要内容。

岗位 职责

2.党风廉洁建设 责任制落实不到位，，履行一岗双责较差；

二

 总 经 理 纪委

党群部纪检部

3.从业不廉、以 权谋私；

一

 总 经 理 纪委

党群部纪检部

业务 流程

4. 业 务 审 批 流 程不严密、不科 学、存在较大漏 洞；

二

分管领导

办公室

制度 机制

5. 对 权 力 的 监 督制约乏力、监 管制度不完善

一

。

 总 经 理 纪委

党群部纪检部办公室

风险 类型

风 险 点

风险 等级

主管 领导

责任 部门

防范措施

考核管理

安全生产监督管理

思想 道德

三

分管副总经理

企业发展部

1. 明 确 岗 位 职 责范围党风廉洁建设责任；

2. 签 订 重 要 岗 位廉洁从业承诺 书 ，强 化 教 育；

3. 完 善 相 关 制度、规定，实现 规范化和制度 化操作；

4. 完 善 相 应 的管理制度，严格 要求和执纪监督。

1. 建 立 相 关 考核制度，对风险防范管理工作 进行检查考核；

2. 廉 洁 风 险 防 范管理与本部门正常业务工作、落实党风廉洁建设责任制一并考核，定期监督检查，对违反规定者进行处理；

3. 运 用 考 核 评 价结果落实责 任。

岗位 职责

三

一

业务 流程

4.  在安全生产管理及处罚执行中随意性较大。

二

风险 类型

风 险 点

风险 等级

主管 领导

责任 部门

防范措施

考核管理

办 公 室 行 政 工 作 管 理

思想 道德

二

董事长 总经理 分管领导

办 公 室

1. 明 确 岗 位 职 责范围党风廉洁建设责任；

2. 签 订 重 要 岗 位廉洁从业承诺 书 ，强 化 教 育；

3. 完 善 相 关 制度、规定，实现 规范化和制度 化操作；

4. 完 善 相 应 的管理制度，严格 要求和执纪监督。

1. 建 立 相 关 考核制度，对风险防范管理工作 进行检查考核；

2. 廉 洁 风 险 防 范管理与本部门正常业务工作、落实党风廉洁建设责任制一并考核，定期监督检查，对违反规定者进行处理；

3. 运 用 考 核 评 价结果落实责 任。

岗位 职责

二

三

业务 流程

4. 不 按 程 序 办 事，工作不严谨， 讲人情；

二

制度 机制

三