安全风险分级管控培训教案

第一部分  理念与术语

1、“双重预防工作机制”

一种防范生产安全事故发生的工作机制。是指安全生产领域中，在安全事故发生之前，通过对安全风险进行分级管理控制和对安全事故隐患进行排查治理，将可能发生事故的各种因素进行有效地控制和排除，以防范事故发生，实现安全生产两个体系的有机结合。即风险分级管控体系和隐患排查治理体系两个体系联合构建的一种工作机制。

2、安全风险分级管控

其全称为“危险源辨识、风险评估、风险分级、风险管控”，为了易于理解与接受，将危险源与风险合称为“安全风险”。它是以风险预控为核心，以人的不安全行为管理为重点，以生产系统安全要素管理为基础，以“计划—实施—检查—改进”循环方法为运行模式，依靠科学的考核评价机制推动其有效运行。

3、危险源 Hazard ：

可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。

4、风险 Risk：

（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控造成的损失或伤害

5、风险辨识：识别危险源并确定其特性的过程

6、风险评估：全面的风险分析和风险评价的过程。包括风险分析、风险评价和风险控制策划。

第二部分  安全风险分级管控

安全风险分级管控：工作机制、安全风险辨识评估、安全风险管控、保障措施

1、工作机制

1、职责分工：建立矿长全面负责、分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作责任体系；有负责安全风险分级管控工作的管理部门

2、制度建设：建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程

二、安全风险辨识评估（1+4）

年度辨识评估：每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识

专项辨识评估：

1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识

2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识：

3、启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：

4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识；

三、管控措施

重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障；

在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。

矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，完善管控措施，并布置月度安全风险管控重点

分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施

按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。

在井口（露天煤矿交室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施

四、保障措施

1、采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理

2、入井（坑）人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施

每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术

第3部分  安全风险辨识评估方法

风险辨识和评估时事故预防、安全评价、重大风险管控、应急预案编制和安全管理体系建立的基础。在风险辨识和评估过程中,需根据具体对象的性质、特点以及分析人员的知识、经验和习惯等选择适合的方法。

1、安全风险辨识方法

常用的安全风险辨识方法可分为经验对照分析和系统安全分析两大类。

1、经验对照分析方法

经验对照分析方法是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力,借助于经验和判断能力直观地评价对象危险性和危害性的方法。经验对照分析是一种基于经验的方法,适用于有可供参考先例、有以往经验可以借鉴的情况。该类方法常采用以下一些方式。

1）工作任务分析

工作任务分析是事先或定期对某项工作任务进行风险分析,并根据分析结果制定和实施相应的控制措施,达到最大限度消除或控制风险的方法。该方法通过对工作过程的逐步分析,确定有危险的工作步骤,别每个步骤潜在的风险,并针对风险提出管理和控制的对策措施,在此基础上,对风险进行控制和预防。工作任务分析可按如下步骤进行：

第一步:工作任务的选择;

第二步:将工作任务分解为具体工作步骤;

第三步:识别每个步骤中的危险有害因素及其风险;

第四步:确定风险控制和预防措施;

第五步:编制书面安全工作程序(WSWP)。

对于一个具体煤矿,可以按照某种原则将其所涉及的工作活动划分

为具体的工作任务对象,围绕具体工作任务对象识别风险。煤矿可以以区队、班组为单位进行工作任务分析。

2)类比分析

利用相同或相似系统、作业条件的实践经验和安全生产事故的统计资料来类推、分析评价对象的危险因素。一般多用于作业条件危险因素的识别过程

3)查阅相关记录

查阅煤矿过去与职业安全健康安全相关的记录,可获得煤矿的一些危险有害因素信息,特别是煤矿的事件、事故等有关记录会直接反映煤矿的主要危险有害因素信息。

4)询问、交谈

与某项工作活动相关的操作、管理、技术人员进行询问和交谈,依据他们的经验可表述出与工作活动有关的危险或危害因素信息。在采用询问、交谈方法时要把握一定技巧,针对不同的人员对象以不同的询间方式提出有针对性的问题。

5)现场观察

现场观察是获得工作场所危险有害因素信息的快捷方法。现场观察需要具备相关安全知识和经验的人员来完成。现场观察人员将观察到的言息与其掌握的知识和经验相对照来识别危险有害因素。

6)测试分析

通过测试分析可以识别危险有害因素,特别是以实际出现形式存在的危险有害因素,例如,通过测试防止间接接触电击伤害的保护接地的

电阻值,可以确定保护接地电阻是否符合要求。

7）头脑风暴

头脑风暴是个人或集体在相关经验的基础上,通过思维识别危险有害因素。煤矿在运用头脑风暴法识别危险有害因素时,常常组建一个或多个工作小组,工作小组由煤矿内部各类有经验的人员组成,必要时也可以请外部专家加入。工作小组针对煤矿各个工作活动或场所进行思维分析,罗列出危险有害因素,并反复修改补充、完善。

8）安全检查表分析(SCL)

安全检查表是安全检查最有效的工具之一,它是为检查某些系统的安全状况而事先制定的间题清单。在使用安全检查表进行风险辨识和风险分析时,首先要运用安全系统工程方法,对系统进行全面分析,在此基础上,将系统分成若干单元或层次,列出所有的危险有害因素,确定检查项目,然后编成表,并按此表进行检查,以发现系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织措施中的各种不安全因素。检查表中的回答一般都是“是/否”。

对于安全检查表的格式,没有统一的规定。安全检查表的设计应做到系统、全面,检查项目应具体、明确。一般而言,安全检查表的设计应依据

（1）有关标准、规程、规范及规定。为了保证安全生产,国家及有关部门发布了各类安全标准及有关的文件,这些是编制安全检查表的主要依据。为了便于工作,有时要将检查条款的出处加以注明,以便能尽快统一不同意见。

（2）国内外事故案例。搜集国内外相同及类似行业的事故案例,从中发掘和发现不安全因素,作为安全检查的内容。国内外及本单位在安全管理及生产中的有关经验,也应是安全检查表的重要内容。

(3)通过系统分析,确定的危险部位及防范措施,都是安全检查表的内容。

(4)研究成果。在现代信息社会和知识经济时代,知识的更新很快,编制安全检查表必须采用最新的知识和研究成果。包括新的方法、技术、法规和标准。

2.系统安全分析方法

系统安全分析方法常用于复杂系统、没有事故经验的新开发系统。为了能够使风险辨识和风险分析更加系统,危险、危害事件及其产生的原因识别更加全面,需要应用一些科学的系统安全分析方法来帮助分析。常用的分析方法包括:预先危险性分析(PHA)、事故树分析(FTA)、事件树分析(ETA)、危险与可操作性研究( HAZOP)、故障模式与影响分析(FMEA)等。

1）预先危险性分析(PHA)

预先危险分析( Preliminary Hazard Analysis,简称PHA),也称初始危险分析,是在每项工程活动之前,或技术改造之后,对系统存危险类别、来源、出现条件、导致事故的后果以及有关措施等进行概并的分析,尽可能评价出潜在的危险性。其目的是防止操作人员直接接对人体有害的原材料、半成品、成品和生产废弃物,防止使用危险性艺、装置、工具和采用不安全的技术路线,如果必须使用,也应从工上或设备上采取安全措施,以避免危险因素诱发事故。

预先危险性分析的内容包括:识别危险的设备、零部件,并分析其发生事故的可能性;分析系统中各子系统、各元件的交界面及其相互关系与影响;分析原材料、产品,特别是有害物质的性能及储运;分析工艺过程及工艺参数或状态参数;分析人、机关系(操作、维修等);分析环境条件;分析用于保证安全的设备、防护装置等;分析其他危险条件等。

预先危险性分析的流程按从前到后的顺序包含确定系统,调查收集资料,系统功能分解,分析、识别危险性,确定危险等级,制定措施和措施实施。具体如下

(1)确定系统。明确所分析系统的功能及其分析范围。

(2)调查收集资料。调查生产目的、工艺过程、操作条件和周围环境。收集设计说明书、本单位的生产经验、国内外事故情报及有关标准、规范规程等资料。

(3)系统功能分解。按系统工程的原理,将系统进行功能分解,并绘出功能框图,表示他们之间的输入和输出关系。

(4)分析、识别危险性。确定危险类型、危险来源、初始伤害及其造成的危险性,对潜在的危险点进行仔细研判。

(5)确定危险等级。在确认每项危险后,都要按其风险大小进行分类。

(6)制定措施。根据危险等级,从软件、硬件两方面制定相应的消除、降低或转移危险性的措施。

(7)措施实施。在工程实践活动中,将制定的措施落实到位,严分控风险,避免事故。

2)故障树分析(FTA)

故障树分析( Fault Tree analysis,简称FTA)是一种演义的系统安全分析法,是对既定的生产系统或作业中可能出现的事故条件及可能导致的灾害后果,按工艺流程、先后次序和因果关系绘成程序方框图,示导致灾害、伤害事故的各种因素间的逻辑关系。它由输入符号或关充符号组成,用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题,为判明害、伤害的发生途径及事故因素之间的关系,故障树分析法提供了一最形象、最简洁的表达形式。

故障树分析可以用于风险分析,也可用于事故调查的原因分析。

故障树分析可按如下的步骤进行:

（1）熟悉系统。要详细了解系统状态及各种参数,绘岀工艺流程图或布置图。

（2）调查事故。收集事故案例,进行事故统计,设想给定系统能发生的事故。

（3）确定顶上事件。要分析的对象即为顶上事件。对所调查的事故进行全面分析,从中找出后果严重且较易发生的事故作为顶上事。

(4)确定目标值。根据经验教训和事故案例,经统计分析后,求解事故发生的概率(频率),以此作为要控制的事故目标值。

(5)调查原因事件。调查与事故有关的所有原因事件和各种因素。

(6)画出故障树。从顶上事件起,逐级找出直接原因的事件,直至所要分析的深度,按其逻辑关系,画出故障树。

(7)分析。按故障树结构进行简化,确定各基本事件的结构要度。

(8)事故发生概率。确定所有事故发生概率,标在故障树上,并进而求出顶上事件(事故)的发生概率。

(9)比较。比较分可维修系统和不可维修系统进行讨论,前者要进行对比,后者求出顶上事件发生概率即可。

(10)分析。原则上是上述各步骤,在分析时可视具体问题灵活掌握,如果故障树规模很大,可借助计算机进行。

3)事件树分析(ETA)

事件树分析( Event Tree Analysis,简称ETA),它是一种按事故展的时间顺序由初始事件开始推论可能的后果,从而进行风险辨识的方法。从一个初因事件开始,按照事故发展过程中事件出现与不出现,虑成功与失败两种可能性,然后又把两种可能性分别作为新的初事件进行分析,直到分析出最终结果为止。

事件树分析可用于事前预测事故及不安全因素,估计事故的可能果,事后分析事故原因。事件树分析资料既可作为直观的安全教育料,也有助于推测类似事故的预防对策。当积累了大量事故资料时,采用计算机模拟,使ETA对事故的预测更为有效。在安全管理上ETA对重大问题进行决策,具有其他方法所不具备的优势。

事件树分析可按如下步骤进行

（1）确定或寻找初因事件。

(2)构造事件树。

(3)进行事件树的简化。

(4)进行事件序列的定量化。

4)危险与可操作性研究( HAZOP)

危险与可操作性研究( Hazard and Operability Analysis,简称HAZOP),是以系统工程为基础的一种可用于定性分析或定量评价的危险性评价方法,用于探明生产装置和工艺过程中的危险及其原因,寻求必要对策。

HAZOP分析是一种用于辨识设计缺陷、工艺过程危害及操作性问题的结构化分析方法。该方法的本质就是通过系列的会议对工艺图纸和操作规程进行分析。在这个过程中,由各专业人员组成的分析组按规定的方式,系统地研究每一个单元(即分析节点),分析偏离设计工艺条件的偏差所导致的危险和可操作性问题。 HAZOP分析常被用于辨识静态和动态过程中的危险性,对新技术新工艺尚无经验时辨识危险性很适用。

（5）故障模式与影响分析(FMEA)

故障模式影响分析( Failure Mode and Effect Analysis,简称FMEA是系统安全工程的一种方法,根据系统可以划分为子系统、设备和元件的特点,按实际需要,将系统进行分割,然后分析各自可能发生的故类型及其产生的影响,以便采取相应的对策,提高系统的安全可靠性可以用来对系统、设备、设施进行详细的风险分析,为系统、设备、说施的检修维护标准的制定提供依据。故障模式与影响分析(FMEA)的步骤如下

（1）系统、设备、设施的选择

（2）将系统、设备、设施分解为具体子系统或元件

（3）识别每个子系统或元件的危害与风险。

（4）确定风险控制和预防措施。

（6）编制检修维护标准、检查表。

二、安全风险评估方法

风险是危险有害因素导致损失、伤害或其他不利影响的可能性和后果的结合。风险总是与某个危险有害因素以及特定事件相联系,离开危险有害因素、特定事件谈风险是无意义的。风险的大小取决于两个变量,即危险有害因素导致特定事件的可能性、特定事件后果的严重度。

风险评估的目的是对煤矿所有危险有害因素进行风险等级划分,从而确定风险管控的重点区域和项目,是为安全风险分级管控确定目标的过程

根据系统的复杂程度,风险评价可以采用定性、定量和半定量的评价方法。具体采用哪种评价方法,需根据煤矿自身特点以及其他相关因素进行确定

1、定性风险评价方法

定性风险评价方法是根据经验和直观判断能力对生产系统的工设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定性分析,评价结是一些定性的指标,如是否达到了某项安全指标、事故类别和导致事发生的因素等。

2、定量风险评价方法

定量风险评价方法是在大量分析实验结果和事故统计资料基础上得的指标或规律(数学模型),对生产系统的工艺、设备、设施、境、人员和管理等方面的状况进行定量的计算,评价结果是一些定量指标,如事故发生的概率、事故的伤害(或破坏)范围、事故致因素的事故关联度或重要度等。

3.半定量风险评估法

半定量风险评价方法是建立在实际经验的基础上,结合数学模型对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况定性与定量相结合的分析,但评价结果是一些半定量的指标。由于其操作性强,且还能依据分值有一个明确的风险等级,因而也被广泛地用。常用的半定量风险评价法有作业条件危险性评价法(LEC)、风矩阵评价法、故障模式与影响分析法(FMEA)。第三种方法前面已介绍,下面重点介绍前两种方法。

1)作业条件危险性评价法(LEC)

作业条件危险性评价法是一种简单易行的评价操作人员在具有潜危险环境中作业时的危险性、危害性的半定量评价方法。主要适合工环境风险的评价,如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、有病菌等。

作业条件危险性评价法用与系统风险有关的三种因素指标值的乘R来评价操作人员伤亡风险大小,这三种因素分别是:L(事故发生的性)、E(人员暴露于危险环境可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值,再以三个分值乘积D来评价作业条件危险性的大小,即采用作业条件危险性分析法 D=LEC 

D-----作业地点、关键环节等存在的安全风险 

L-----事故发生的可能性 

E-----人员接触危险环境的频率 

C-----发生事故产生的后果

L值的确定

风险

因风险是特定危害性事件发生的可能性与后果的组合,风险矩阵法就是将可能性(L)的大小和后果(S)的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示,然后用两者的乘积反映风险程度(R)的大小,即R=LXS。风险矩阵评价法是一种适合大多数风险评价的方法。

三、风险等级划分

中兴煤业公司风险等级从高到低划分为重大风险，较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警示。

（1）红色风险：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司研究解决并审核风险单位管控措施，加强重点管控。 

（2）橙色风险：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需本单位研究解决，并严格执行相关规定要求，重点管控。 

（3）黄色风险：有发生严重伤害事故的风险，需区队、车间等部门逐级落实措施、重点防控。 

（4）蓝色风险：有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加强防范。正规操作。