露天矿山风险分级管控体系参考内容(全套操作方法及表格)

露天矿山风险分级管控体系参考内容(全套操作方法及表格)

1.露天矿山评估单元划分附表

1.1.1 露天矿山单元划分表

序号	主单元	分单元	子单元	岗位（设备设施/作业活动）单元
1	露天采场	平台	安全平台、清扫平台、运输平台、生产平台	各平台作业相关人员，如滚石清理、运输作业等
		边坡	采场边坡、道路边坡、工业场地边坡……及其监测	边坡构筑、边坡维护、巡防等
		边界防护	／	巡防边界、防止非相关人员进入作业场所等
		安全警示	／	安全警示、安全标志设置等
		凿岩爆破	凿岩、爆破、铲装	凿岩工、爆破工、挖掘机司机、装载机司机、铲运机司机、信号工、电工、钳工、维修工、破碎司机、洒水车司机、油料车司机、采运内线司机等
		废弃巷道、采空区、溶洞	废弃巷道、采空区、溶洞	地质测量、充填、排水等
2	开拓运输	公路运输	道路、警示、防护栏、避让、转载、照明	筑路工、洒水司机、采运内外线运输司机、维修工、道路维修工等
		铁路运输	线路、防护、警示、人行、安全通道、信号	机车司机、信号工、检修工、电工、钳工、装载司机等
		带式输送机运输	装料点、卸料点的空、满仓保护装置，带式输送机保护装置，电气保护装置，设备保护装置，安全护栏	皮带机司机、电工、钳工、焊工、维修工、破碎机司机、防尘工、皮带巡视等
		索道运输	站房、牵引、钢丝绳、制动、线路防护	索道司机、电工、钳工、维修工、站房维护、索道维护等
		溜井运输	转载、放矿、防护	放矿工、电工、防尘工、装载司机等
3	防排水	地表水改道	改道、加固	水沟构筑、加固、维修相关等
		截排水	截洪沟、防洪堤	水沟构筑、加固、维修相关等
		疏干水	放水孔、疏干巷道、防水矿柱	疏干孔施工、巷道及水沟构筑、加固、维修、电工、钳工相关等
		地下水监测	水位监测、流量监测	水位观测、电工、维修等
		排水	排水设备、管路	管道工、水泵司机、水位观测、电工、钳工、维修等
4	电气	供配电系统	电源、线路供配电系统	电工、设备检测、维修工等
		电气设备	设备，各系统的配电设施	电工、设备检测、维修工等
		线路与电缆	架空线，高、低压电缆	电工、维修工、线路巡视等
		接地防雷	电气保护，防雷，接地	电工、维修工等
		照明通讯	采场照明、排土场照明	电工、维修工等

5	排土场	场址	地质灾害、汇水、稳定性	地灾巡视、地质勘测等
		排土工艺	排土设备、工艺、挡车设施	安全管理人员、推土机司机、运输机司机、信号、电工、钳工、设备维修等
		截排洪设施	截水沟、排洪沟	水沟构筑、加固、维修相关等
		堆石坝	基础处理、安全监测	堆石坝构筑、安全监测、巡视等

备注：企业可根据露天矿山实际生产情况对评估单元进行增减或进一步划分。

1、露天矿山风险清单

附表1.2.1 露天矿山风险清单

序号	主单元	岗位（设备设施/作业活动）单元	危险有害因素	安全风险辨识		安全风险分析				风险等级
				事故类型	原因	L(事故可能性)	E（暴露于危险环境频率）	C（事故后果）	D=LEC （风险值）
1	露天采场	凿岩	1、凿岩机电机裸露无防护
			2、电气设备绝缘不良
		爆破
		铲装
		边坡......
2	开拓运输	运输（公路、皮带……）
		卸料/放矿
		转载
3	防排水	截排水
		疏水
		排水设备......
4	电气	线路
		动力
		照明
		接地防雷......
5	排土场	运输
		排土
		平整......

3、露天矿山主要岗位风险分级管控标准

附表1.3.1 爆破员岗位风险分级管控标准

项目	内容
1、岗位职责描述	工作内容及范围		采场爆破
	个人基本条件要求		男，18-60岁，取得特种作业证书，并在有效期内，近三年未发生爆破作业责任事故。
	岗前培训要求		爆破安全规程的相关规定；员工行为规范、岗位操作规程、岗位职责等。
	所涉及的设备设施		炸药、起爆器材、雷管、避炮设施等
	所需劳保防护用品		安全帽、防尘口罩、工作服、防护鞋、防护手套等
2、须掌握的安全知识和技能	1	熟悉安全生产法律法规、熟知公司安全管理制度、岗位操作规程、爆破技术设计或说明书等
	2	工作环境及危险因素；可能遭受的职业伤害和伤亡事故；
	3	自救互救、急救方法、疏散和现场紧急处置措施；
	4	安全设备设施、个人防护用品的使用和维护方法；
	5	处理盲炮和其它安全隐患的操作程序
	6	常见民用爆炸物品的品种、性能、使用条件及安全管理要求
	7	严禁酒后上岗，作业时禁止吸烟。
3、作业标准	作业前	1、作业前首先要正确佩戴劳动防护用品。
		2、检查工具是否带齐全。
		3、确定危险区边界，并设置明显警示标志和岗哨。
		4、对工作场所安全情况进行详细检查，及时排除安全隐患，待确认安全后方才可作业。
	作业中	1、领取爆破材料时，严格执行领用手续，并当面清点好数量，如有遗失或失盗，应立即报告。
		2、运送爆破器材时，禁止运送人员吸烟或明火照明，不得中途逗留。禁止雷管和炸药同车运送。雷管和炸药必须分别存放。
		3、爆破工程技术人员在装药前应对第一排各钻孔的最小抵抗线进行测定，发现问题及时处理，使其符合爆破要求。
		4、爆破员应按爆破技术设计的规定进行操作，不得自行增减或改变填塞长度；如需调整，应征得现场爆破工程技术人员同意并做好变更记录。
		5、装药过程时发现炮孔可容药量与设计装药量不符，应及时报告，由爆破工程技术人员检查校核处理。装药过程中出现阻塞、卡孔等现象时，应停止装药并及时疏通。
		6、爆破前检查：警戒人员是否到位、并设立爆破警示牌；无关人员和物撤离安全距离以外；爆破员在规定地点起爆；按规定发出信号。
		7、爆破作业时，应建避炮掩体，避炮掩体应在冲击波危险范围之外，掩体结构应坚固紧密，位置和方向应能防止飞石和有害气体的危害。
		8、露天浅孔、深孔、特种爆破，爆后应超过5min方准许检查人员进入爆破作业地点；如不能确认有无盲炮，应经15min后才能进入爆区检查。
		9、爆破后检查：爆堆是否稳定，有无危坡、危石；是否存在残炮、盲炮和未爆雷管炸药等。检查人员发现盲炮或怀疑盲炮，应向爆破负责人报告后组织进一步检查和处理；发现其他不安全因素应及时排查处理；在上述情况下，不得发出解除警戒信号，经现场指挥同意，可缩小警戒范围。
		10、应派有经验的爆破员处理盲炮，盲炮处理应由爆破工程技术人员提出方案并经单位技术负责人批准。
		11、盲炮处理后，应再次仔细检查爆堆，将残余的爆破器材收集起来统一销毁；在不能确认爆堆无残留的爆破器材之前，应采取预防措施并派专人监督爆堆挖运作业。
	作业后	1、作业结束，收拾整理工器具。
		2、认真填写爆破安全检查记录。

4、风险识别与管控措施	序号	风险描述		后果	L(事故可能性)	E（暴露于危险环境频率）	C（事故后果）	D=LEC （风险值）	风险等级	管控措施
	1	携带烟火、穿化纤衣物		意外爆炸伤人						禁止携带
	2	避炮掩体距离不足或质量不合格		飞石击中人员						按采掘计划中规定设置
	3	起爆站未设在避炮掩体内或警戒区外		飞石击中人员						按规定设置
	4	松软岩土或者沙矿床爆破后未在爆区设置明显标识		坍塌						应进行安全检查，排除危险，设置明显警示标识
	5	爆破时无警戒或警戒距离不够		周边作业人员、设备遭受炮击						保证爆破警戒距离和范围
	6	盲炮处理		意外爆炸伤人						严格按爆破安全规程处理
5、应急处置	潜在风险					应急处置措施
	1、意外爆炸伤人、飞石伤人					1、紧急撤离现场，警戒，实施救援。
	2、松软边坡坍塌					2、紧急救援

附表1.3.2 凿岩工岗位风险分级管控标准

项目	内      容
1、岗位职责描述	工作内容及范围		工作面凿岩作业
	个人基本条件要求		男，18-60岁，身体健康，无妨碍工作疾病
	岗前培训要求		员工行为规范、岗位操作规程、岗位职责等。熟练掌握布孔技术，并能根据不同的岩层结构施工布孔。
	所涉及的设备设施		凿岩机
	所需劳保防护用品		安全帽、防尘口罩、工作服、防护鞋、防护手套、反光背心等
2、须掌握的安全知识和技能	1	熟悉安全生产法律法规、熟知公司安全管理制度、岗位操作规程、车辆行车管理规定
	2	工作环境及危险因素；可能遭受的职业伤害和伤亡事故；
	3	自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况处理；安全设备设施、个人防护用品的使用和维护；
	4	掌握“三知四会”：知结构、知性能、知原理；会操作、会维修、会保养、会排除故障。
	5	作业前必须对工作面及边坡情况进行详细观察，及时排除浮石，彻底排除隐患后才可作业
	6	及时检查、保养所操作的设备，能解决一些基本故障，无法解决的问题及时通知专职维修人员予以解决
	7	按时对工作面变化情况进行观察，发生重大变化时，立即报告相关领导，以便尽快解决。
3、作业标准	作业前	1、作业前首先要正确佩戴劳动防护用品。
		2、检查设备等有无故障，发现隐患及时排除，对各润滑点进行润滑。
		3、对工作场所安全情况进行详细检查，及时排除安全隐患，待确认安全后方才可作业。
	作业中	1、钻机稳车时，应与台阶坡顶线保持足够的安全距离。
		2、钻机作业时，其平台上不应有人，非操作人员不应在其周围停留。钻机与下部台阶接近坡底线的设备不应同时作业。钻机长时间停机，应切断机上电源。
		3、钻机靠近台阶边缘行走时，应检查行走路线是否安全；台车外侧突出部分至台阶坡顶线的最小距离为2m，牙轮钻、潜孔钻和钢绳冲击式钻机外侧突出部分至台阶坡顶线的最小距离为3m。
		4、钻机移动时，机下应有人引导和监护。钻机不宜在坡度超过15°的坡面上行走；行走时，司机应先鸣笛，履带前后不应有人；不应90°急转弯或在松软地面行走；通过高、低压线路时，应保持足够安全距离。
		5、钻机不应长时间在斜坡道上停留；没有充分的照明，夜间不应远距离行走。起落钻架时，非操作人员不应在危险范围内停留。
		6、移动电缆和停、切、送电源时，应严格穿戴好高压绝缘手套和绝缘鞋，使用符合安全要求的电缆钩；跨越公路的电缆，应埋设在地下。钻机发生接地故障时，应立即停机，同时任何人均不应上、下钻机。
		7、打雷、暴雨、大雪或大风天气，不应上钻架顶作业。不应双层作业。高空作业时，应系好安全带。
		8、挖掘台阶爆堆的最后一个采掘带时，相对于挖掘机作业范围内的爆堆台阶面上、相当于第一排孔位地带，不应有钻机作业或停留。
	作业后	1、作业结束，清理现场卫生。
		2、对设备进行清洗、检查，发现故障及时排除。
		3、认真填写好关记录
		4、将设备停放在指定安全区域。

4、风险识别与管控措施	序号	风险描述		后果	L(事故可能性)	E（暴露于危险环境频率）	C（事故后果）	D=LEC （风险值）	风险等级	管控措施
	1	边坡边缘未设防护网		高处坠落						设置防护网
	2	机械裸露部分无防护		机械伤害						加装防护设施
	3	电气设备绝缘不良		触电伤害						经常检测、维护
	4	设备移动时观察不到位、移动速度过快		伤人						移动设备观察好周边环境
	5	处理残炮及盲炮措施不当		爆炸						平行于原孔打孔
5、应急处置	潜在风险					应急处置措施
	1、机械伤害					1、紧急救援，假装防护设施
	2、松软边坡坍塌					2、紧急救援

附表1.3.3 自卸车岗位风险分级管控标准

项目	内      容
1、岗位职责描述	工作内容及范围			负责矿内矿石运输至破碎站，废石和剥离物运输至排土场，临时性生产任务
	个人基本条件要求			男，18-60岁，身体健康，必须有B2（含B2）以上驾驶证
	岗前培训要求			掌握安全管理规定、员工行为规范、岗位操作规程等，经培训合格后方可上岗。
	所涉及的设备设施			矿用自卸车
	所需劳保防护用品			安全帽、工作服、防护鞋、防护手套、防尘口罩、反光背心等
2、需掌握的安全知识和技能	1	熟悉安全生产法律法规、熟知公司安全管理制度、岗位操作规程、车辆行车管理规定等
	2	工作环境及危险因素；可能遭受的职业伤害和伤亡事故；
	3	自救互救、急救方法、疏散和现场紧急处置措施；
	4	安全设备设施、个人防护用品的使用和维护方法；
	5	严禁酒后、疲劳驾车，驾车时禁止吸烟。
	6	掌握“三知四会”：知结构、知性能、知原理；会操作、会维修、会保养、会排除故障。
	7	对在行车时发现的车辆异常状况，及时通知维修工，并携同其及时对有关异常部位进行维修，及时排除故障，保证车辆完好。
	8	车辆停放驾驶员离开车辆后，必须拉好手刹，关闭电源开关，锁好车门。
3、作业标准	作业前	1、作业前首先要正确佩戴劳动防护用品。
		2、出车前要认真做好车辆检查，填写出车前车辆安全检查记录。
		3、落实对存在的危险源防范措施，未采取有效措施不得从事作业。
	作业中	1、行车时必须携带驾驶证，系好安全带，驾驶室内不准超员。不得酒后、疲劳、超载、超速作业。驾车时禁止吸烟、接打手机。
		2、正常作业条件下，同类车不应超车，前后车距离应保持适当。生产干线、坡道上不应无故停车。双车道的路面宽度，应保证会车安全。不应在运行中升降车斗。
		3、不应用自卸汽车运载易燃、易爆物品；驾驶室外平台、脚踏板及车斗不应载人。
		4、上、下坡前，应预先换入低速档，禁止在陡坡上随意换档。下坡时，应避免紧急制动，以防翻车；禁止将发动机熄火或空档滑行。
		5、汽车在靠近边坡或危险路面行驶时，应谨慎通过，防止崩塌事故发生。自卸汽车进入工作面装车，应停在挖掘机尾部回转范围0.5m以外，防止挖掘机回转撞坏车辆。
		6、装车时，不应检查、维护车辆；驾驶员不应离开驾驶室，不应将头和手臂伸出驾驶室外。不应采用溜车方式发动车辆，下坡行驶不应空档滑行。在坡道上停车时，司机不应离开；应使用停车制动，并采取安全措施。
		7、卸车时要注意选择好停车点，车未停稳和场地不平，严禁起倒。起斗时须细心观察周围上下有无障碍物，翻斗在卸料状态下不得行驶。卸料后，车斗应及时复原，不得边走边落，以免机件损坏。
		8、在从事筑坝作业、向坑洼地卸料时，必须和坑边保持适当距离，以防边坡坍塌，确保安全。在物料卸载，大箱落下后方可行驶。
		9、雾天或烟尘弥漫影响能见度时，应开亮车前黄灯与标志灯，并靠右侧减速行驶，前后车间距应不小于30m。视距不足20m时，应靠右暂停行驶，并不应熄灭车前、车后的警示灯。
		10、冰雪或多雨季节道路较滑时，应有防滑措施并减速行驶；前后车距应不小于40m。
	作业后	1、车辆停稳后将操纵杆放在空档位置，拉紧手制动器，清除车厢内遗留物料。
		2、车辆停放应严格按要求停放整齐，不得乱停乱放。
		3、车辆停放后应检查车辆是否存在异常现象，发现异常后及时汇报。

4、风险识别与管控措施	序号	风险描述	可能发生的后果		L(事故可能性)	E（暴露于危险环境频率）	C（事故后果）	D=LEC （风险值）	风险等级	管控措施
	1	未按规范进行检测检验	车辆损坏，人员伤亡							定期检验
	2	无载人安全设施	导致人员伤亡							严格遵守安全操作规程
	3	紧急停车未做警示标志	车辆伤害							设置警示标志及防溜车装置
	4	下坡熄火、空档滑行	导致翻车、碰撞事故							严格遵守安全操作规程
	5	车辆超载、超速	车辆伤害							严格遵守安全操作规程
5、应急处置	潜在风险				应急处置措施
	1、对面车辆不按交通规则逆向行驶占用对方车道				1、及时刹车靠边停车让道
	2、行人不按交通规则横穿				2、及时观察行人动态，必要时停车让行。
	3、刹车失灵				4、找挡车墙或缓冲带的障碍物慢慢减速让其停车。

附表1.3.4 铲车司机岗位风险分级管控标准

项目	内      容
1、岗位职责描述	工作内容及范围			负责矿内矿石的铲装和上料工作；临时性的生产任务。
	个人基本条件要求			男，18-60岁，身体健康。
	岗前培训要求			掌握安全管理规定、员工行为规范、岗位操作规程等，经培训合格后方可上岗。
	所涉及的设备设施			铲车
	所需劳保防护用品			安全帽、工作服、防护鞋、防护手套、防尘口罩、反光背心等。
2、须掌握的安全知识和技能	1	熟悉安全生产法律法规、熟知公司安全管理制度、岗位操作规程、车辆行车管理规定。
	2	工作环境及危险因素；可能遭受的职业伤害和伤亡事故。
	3	自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况处理。
	4	安全设备设施、个人防护用品的使用和维护。
	5	严禁酒后、疲劳驾车，驾车时禁止吸烟、接打手机。
	6	掌握“三知四会”：知结构、知性能、知原理；会操作、会维修、会保养、会排除故障。
	7	对在行车时发现的车辆异常状况，及时通知维修工，并携同其及时对有关异常部位进行维修，及时排除故障，保证车辆完好。
	8	车辆停放驾驶员离开车辆后，必须拉好手刹，关闭电源开关，锁好车门。
	9	冬季车辆停车后，要及时将水放净，避免夜晚天气寒冷损坏车辆部件。
	10	上坡禁止弯曲行驶，下坡时禁止空档、熄火滑行。
3、作业标准	作业前	1、作业前首先要正确佩戴劳动防护用品。
		2、出车前要认真做好车辆检查，严禁带病作业，填写出车前车辆安全检查记录。
		3、行驶前取下前后车体安全联接杆，并妥善保管。
		4、落实对存在的危险源防范措施，未采取有效措施不得从事作业。
	作业中	1、驾驶室内不得超员，驾驶室外车辆任何部位不准乘人。
		2、在坡道上行驶时，应使拖启动操纵杆处于接通位置，拖启动必须是正向行驶。
		3、改变行驶方向及变换驱动操纵杆必须在车停后进行。
		4、装岩时，要随时观察爆堆的形态和稳固性。装卸车作业场地坡度太大时，不应作业，以免发生危险。
		5、铲斗在装卸时，不准踩油门过猛，起斗严禁用力过猛及不适当的顶撞，不准用一个铲齿挑货。
		6、禁止在前后车体形成角度时铲装物料。取料前，应使前后车体形成直线，对正并靠近料堆，同时使铲斗平等接触地面，然后取料。
		7、运载物料时，铲斗不应提升过高，应保持动臂下铰点离地面400mm左右，不得将铲斗提升到最高位置运送物料，禁止急刹车。
		8、起升的铲斗下面严禁站人或进行检修作业，若必须在铲斗起升时检修车辆，必须装好安全销或对铲斗采取支撑措施，并保证牢固可靠，防止动臂下落伤人。不准边行驶边起升铲斗，禁止用铲斗举升人员从事高处作业。
		9、在架空管线下面作业，铲斗起升时应注意不要碰到上方的障碍物。高压输电线路下面作业时，铲斗还应与输电线路保持足够的安全距离。
		10、严禁超负荷挖铲物料。铲运长、大物件，必须采取安全措施，铲运时必须与指挥人员密切联系，听从指挥。
	作业后	1、车辆工作完毕后，必须将车辆停稳，并摘档熄火，铲斗应放落地面，使用驻车制动器，清除铲斗内遗留物料。
		2、车辆停放应严格按要求停放整齐，不得乱停乱放。
		3、车辆停放后应检查车辆是否存在异常现象，发现异常后及时汇报。

4、风险识别与管控措施	序号	风险描述	后果		L(事故可能性)	E（暴露于危险环境频率）	C（事故后果）	D=LEC （风险值）	风险等级	管控措施
	1	交叉路口或会车时碰撞	车辆损坏，人员伤害							按规定限速行驶
	2	上下坡或在坡上作业翻车	车辆损坏，人员伤害							谨慎驾驶
	3	误碰爆堆中遗留的爆破器材	车辆损坏、人员伤害							遵守安全操作规程
	4	卸料口车档不符合要求	车辆损坏、人员伤害							卸料口设置车档
	5	开机或行走时周围有人作业	人员伤害							注意观察，谨慎驾驶
	6	爆堆坍塌	掩埋车辆							遵守安全操作规程
5、应急处置	潜在风险					应急处置措施
	1、装车时物料发生坍塌					1、注意观察，及时撤离。
	2、装车时碰撞周围设备设施					2、停止作业，妥善处理。
	3、行驶中遇到不良状况					3、减速慢行，采取措施。
	4、刹车失灵					4、找挡车墙或缓冲带的障碍物慢慢减速让其停车。

4、露天矿山风险分级管控表

附表1.4.1 露天矿山风险分级管控表

编制部门：              编制人：           审核人：         批准人：              时间：  年  月  日     

序号	主单元	岗位（设备设施/作业活动）单元	主要风险	事故类型	风险等级	管控措施	责任部门	责任人	联系电话
1	露天采场	凿岩
		爆破
		铲装
		边坡.......
2	开拓运输	运输（公路、皮带……）
		卸料/放矿
		转载......
3	防排水	截排水
		疏水
		排水设备......
4	电气	线路
		动力
		照明
		接地防雷......
5	排土场	运输
		排土
		平整......

5、露天矿山重大风险等级评定标准

具备下列条件之一的露天矿山，确定为重大风险：

（1）采场或排土场工程地质条件、水文地质条件复杂或周边环境复杂的；

（2）采场边坡高度超过200米或排土场堆置高度超过200m的；

（3）矿山安全生产标准化等级未达到或保持三级的（含企业自评）；

（4）出现“金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准”（安监总管一〔2017〕98号）中的重大生产安全事故隐患，且未治理或治理不到位的；

（5）采场、排土场两个单元经风险辨识评估任一单元出现重大风险的矿山；

（6）风险分级评定之日前3年内发生生产安全事故累计死亡人数达到3人及以上，或1年内连续发生2次及以上死亡事故的。

附件2

LEC作业条件危险性分析法

作业条件危险性分析法，即LEC法，是美全专家K.J.格雷厄姆和K.F.金尼提出，是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法，其基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。

定量计算每一种危险源所带来的风险采用如下方法：

D=LEC

式中：D——风险值；

L——发生事故的可能性大小；

E——暴露于危险环境的频繁程度；

C——发生事故产生的后果。

当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值，如表E.1.1。

表E.1.1 事故发生的可能性（L）

分数值	事故发生的可能性		分数值	事故发生的可能性
10 6 3 1	完全可能预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外		0.5 0.2 0.1	很不可能，可能设想 极不可能 实际不可能

当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表E.1.2。

表E.1.2 暴露于危险填平的频繁程度（E）

分数值	频繁程度		分数值	频繁程度
10 6 3	连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶然暴露		2 1 0．5	每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露

关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，因此规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间，如表E.1.3。

表E.1.3 发生事故产生的后果（C）

分数值	后果		分数值	后果
100 40 15	大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，一人死亡		7 3 1	重伤 轻伤 引人关注，不利于基本的安全卫生要求

风险值D求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。表E.1.4内容可作为确定风险级别界限值及其相应风险控制策划的参考。

表E.1.4 风险等级划分

D值	危险程度	对应颜色
＞320	重大风险	红
160～320	较大风险	橙
70～160	一般风险	黄
＜70	低风险	蓝

企业根据表E.1.4的风险等级划分原则，对辨识出来的危险逐一进行风险评价。

附件3：

LEC计算参数表
序号	主单元	岗位（设备设施/作业活动）单元	危险有害因素	事故类型	L                                           (事故可能性)	E                                        （暴露于危险环境频率）	C                                                    （事故后果）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
备注：企业在L、E、C三列中不需要录入文字，直接点击表格，即出现下拉菜单选项，根据自身实际情况客观选择相应选项，对应分值直接链接到附表6-1“安全风险分析”和“安全风险评价等级”的表格中。

企业安全风险评估结果表
序号	岗位（设备设施/作业活动）单元	安全风险辨识			安全风险分析				安全风险评价 等级
		危险有害因素	事故类型	原因	L（可能性）	E（暴露频繁程度）	C（后果）	D=L.E.C （风险值）
1
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4
5
6
7
8
9
10
备注：1.企业不需要填写该表中“安全风险分析”和“安全风险评价等级”两项内容，此两项的内容由附表6-1相关内容链接自动生成；                                                                                                                                                  2.危险有害因素分类按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T138166-2009）执行。

附件4：

重大风险点辨识管控清单

序号

上报单位

填报日期

风险点名称和类别

风险点所在位置

风险点所属单位

主管

风险 等级

管控 措施

类别

分类名称

具体名称

风险特征简述

潜在风险

市（州）

县（市、区）

乡（镇）

详细地址

坐标（西安80坐标系）

单位名称

负责人

联系电话

（监管）单位

1

**县安全监管局

**年**月**日

部位类

尾矿库

**矿山作业环境

溃坝

（1）风险点参数：规划库容**万立方米，高度120米。实际堆填量**万立方米，实际标高已达**米，严重超库容、超高堆填。（2）事故后果预测：①影响范围：下游**栋建筑物（厂房**栋，宿舍楼**栋，私宅**栋）、**家企业生产。②影响人员：下游影响区内共有各类人员、员工**人，易造成重、特大事故。③可能的财产损失：如发生事故预计下游**栋建筑财产损失超过**亿元人民币。④环境影响：发生事故将对局部区域环境了带来灾难性的影响，恢复期超过**年。⑤社会影响：如发生事故对**市形象、公信力和党的领导造成巨大负面影响。

**市

**县

**乡

**市**县**乡**村南侧的**山坡

X=27*****.**；      Y=383*****.**

**矿业有限公司

***

***

重大风险（红色）

2

**区安全监管局

**年**月**日

单位类

生产经营单位

**地下矿山作业环境

冒顶

（1）风险点参数：矿山采用房柱法采矿，设计矿房跨度**米，采用圆形矿柱，直径**米，间距**米。实际开采中，所有矿房设置矿柱**米，矿柱间距**米，导致作业面实际顶板暴露面积接近**米，容易发生大面积的冒顶事故。（2）事故后果预测：①影响范围：该矿山地下上千平方米的采掘工作面。②影响人员：当班采场作业的**名采矿员工共，易造成重、特大事故。③可能的财产损失：如发生事故预计造成**至**万经济损失。④环境影响：发生事地点将对井下作业环境造成毁灭性打击，恢复期超过**年。⑤社会影响：如发生事故会在业内和周边造成较大的社会影响。

**市

**区

**镇

**市**区**镇**村大万沟5组

X=2*****.**；      Y=38*****.**

**矿业有限公司

***

***

重大风险（红色）

附件5：

企业安全风险分级管控表
序号	主单元	岗位（设备设施/作业活动）单元	主要风险	事故类型	风险等级	管控措施	责任部门	责任人	联系电话
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

附件6：

重大安全风险公告栏
序号	环节或 部位	危险有害 因素	事故 类型	后果	影响 范围	风险 等级	管控 措施	应急 措施	责任人	有效期	报告电话
1
2
3
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5
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7
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9
10
									****年**月**日公告

附件7：

重点岗位安全风险告知卡

岗位名称：                                                                                      发放时间：****年**月**日
工作内容		工作场所
危险有害因素		事故类别		管控措施
应急 措施