质量内审检查表

条款

A/B/C

4.1

4.2

5.1

体系中是否存在影响产品符合要求的外包过程？是否明确了控制的方式？

质量管理体系文件的结构是否符合标准的要求，是否覆盖了标准的内容，有无删减?

是否编制了程序文件，发放前是否得到批准？是否确定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置？

最高管理者为其建立、实施和持续改进质量管理体系的有效性能够提供哪些证据？提供的证据是否符合标准要求？

2014年12月1日建立了文件化的质量管理体系，于2014年12月1日发布实施。

公司无外包过程.

本公司质量管理体系共编制了三个层次的文件，包括质量管理手册、程序文件及管理文件。质量手册中无条款删减。

所有文件在发放前得到批准。在《文件控制程序》中以作出了明确规定，并已执行。

在《记录控制程序》中对记录的贮存、保护和处置等内容也都作出了明确的规定。符合要求。

1、通过会议、培训、宣传等方式对员工进行满足顾客和法律法规要求的意识的培训，并出示2014年12月5日的会议记录。 2、制定了质量方针和质量目标。 3、按策划的时间计划于2015年3月进行管理评审，以寻求改进的机会。

4、根据质量管理体系运行和改进的需求提供相应的人、财、物等资源。

A

A

A

条款

A/B/C

5.2

5.3

5.4.1

如何理解“以顾客为关注焦点”，如何实施？

组织建立的质量方针的内容及贯彻情况是否符合标准要求？

公司质量目标是什么？实现情况如何？

公司的质量目标是否已分解到各职能部门，并在各部门建立了目标?

通过总经理、管理者代表与客户的直接沟通，电话联络，及给客户寄样定货，随时与客户保持沟通以及时满足客户各类要求。

公司的质量方针为：

服务为本、顾客满意、持续改进、永续发展。

总经理能清楚地说明质量方针的含义，并通过张贴、发放文件、宣传栏、培训等形式在公司内予以沟通。

并规定在每次管理评审时对质量方针进行评审。

公司质量目标为：

物业管理费收缴率≥90%；

        业主满意率≥80%。

公司从生产至今，没有发生质量事故。

业务部于3月份对回收的1份顾客满意程度调查表进行了统计分析表明，顾客满意程度分值为99，实现了目标值。

A

A

A

条款

A/B/C

5.4.2

5.5.1

5.5.2

在质量管理体系发生变更时，是否进行了策划并实施，是否保证了体系的完整性。

是否规定了各部门和各岗位的职责和权限，如何沟通？ 

请总经理谈谈你本人的主要职责和权限是什么？

请问总经理是否指定一名管理人员为管理者表?有任命文件吗?          管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外，对于他做为管理者代表的身份，你还赋予他什么职责和权限?

本公司质量管理体系的策划是由咨询组和管理者代表共同策划并实施。

计划工作对体系的组织机构、职能分配情况、工作任务及具体阶段做出了规定，符合要求。

在质量手册中对各部门的职责和权限做出了明确的规定，同时出示了《岗位职责》，对各部门各岗位的职责作出了规定，并通过组织学习和发放文件的形式予以沟通。

总经理能熟知自己的职责和权限，详见手册第  5.2节。符合要求。

公司指定纪上杭为管理者代表，并进行了授权，明确了其职责，详见手册0．2节。

对于管理者代表的其它职责和权限在手册的5.2章节有明确规定。符合要求。

．

A

A

A

条款

A/B/C

5.5.3

5.6

建立了哪些沟通过程以对体系的有效性进行沟通？效果如何？

是否定期进行了管理评审，包括评价体系改进的机会和变更的需要、质量方针和质量目标。

查各部门工作报告，评审输入内容是否符合标准的要求？

查评审报告，评审输出是否包含了体系、过程、产品的改进；资源需求等方面的任何决定和措施？这些决定和措施是否得到了落实和实施？

通过会议、各种培训、电话口头、通知栏、宣传栏、等多种方式予以沟通，并出示了相应的会议记录以及其他沟通方式的相应证据。

在手册的第5.3节对公司的管理评审作出了详细描述。公司计划于2015年3月21日进行管理评审。

总经理能正确回答管理评审的目的、程序、内容、方法。在手册第5.3节已详细说明。

A

A

条款

A/B/C

6.1

8.1

8.5.1

就实施、保持、持续改进质量管理体系有效性；满足顾客要求，增强顾客满意方面确定并提供了哪些资源？

是否策划并实施了以下方面的监视、测量、分析和改进过程：

证实产品的符合性；

  确保质量管理体系的符合性；

  持续改进质量管理体系的有效性；

是否确定相应的统计技术在内的适用方法及其应用程度？

如何理解持续改进？是否制定了相应的改进计划并予以实施，效果如何？

为确保体系的建立、实施和保持及改进体系的有效性，公司如聘请了2位技术人员充实到部门；增加了电脑、打印机等办公设备，为建立、实施质量管理体系专门拨款等。

通过生产过程和对产品的监视和测量，并留下相关记录以证实产品的符合性；通过内部审核并留下相关记录以证实质量管理体系的符合性；通过对顾客满意程度进行测量，寻求改进的机会和区域以持续改进质量管理体系的有效性。

在实施以上监视和测量过程时，根据实际情况确定了使用排列、因果、控制、等相关的统计技术，以进行必要的数据分析，帮助寻找改进的机会。

随着市场机制的不断深入，各企业之间的竞争越来越激烈，企业必须坚持以发展的观点，立足变化的市场，坚持“持续改进”不断满足顾客新的要求。

公司计划在每年的管理评审会议上根据收集到的问题实施改进，并在平常的顾客信息反馈、生产中的不合格、内部、外部产品质量信息中寻求持续改进的机会。

A

A

A

条款

A/B/C

5.3

5.4.1

5.5.1

5.5.3

公司总的质量目标分解到业务部，应在业务部建立什么目标?目标是否包含满足产品要求所需的内容?是不是可测量的?如何评审质量目标是否达到要求?如达不到要求采取什么措施?

质量目标是否与质量方针保持一致?是否在质量方针给定的原则和框架内展开分解?

业务部有多少人?如何分工?

业务部的主要职责和权限是什么?

有关工厂体系的运行情况，你部门是否了解?通过什么渠道了解? 

部门负责人能完整回答出公司的质量方针和质量目标及内涵，符合要求。

业务部分解目标：

1.进货质量合格率100%；

完成情况：

1．进货质量合格率100%；

公司在管理评审或在其他必要的时机，组织最高管理层人员及相关人员对质量目标的充分性、有效性、适宜性进行评价，并根据需要进行修订及批准发布，确保质量目标持续的适宜性。

业务部在制定质量目标时是结公司合质量方针和总目标内制定并分解的，符合要求。

部门负责人能详细说明本部门工作情况业务部的主要职责和权限，部门职责和权限详见手册5.2章节。

通过会议、各种培训、电话口头、通知栏、等多种方式予以沟通。

A

A

A

A

条款

A/B/C

5.6

7.4

查各部门工作报告，评审输入内容是否符合标准的要求？

查评审报告，评审输出是否包含了体系、过程、产品的改进；资源需求等方面的任何决定和措施？这些决定和措施是否得到了落实和实施？

如何确保采购的产品符合规定的采购要求，对供方及采购产品控制的类型和程度是否符合标准要求？

在手册的第5.3节对公司的管理评审作出了详细描述。公司计划于2015年3月21日进行管理评审。

业务部能正确回答管理评审的目的、程序、内容、方法。在手册第5.3节已详细说明。

对公司各类采购物资进行分类，对不同的采购物资规定不同的验证要求，同时对供方对进行选择调查，并进行评价，以确保采购物资符合生产要求。

A

A

条款

A/B/C

7.4.2

7.4.3

采购信息是否表述了拟采购的产品，适当时是否包括了标准要求的内容？如何确保规定的采购要求是充分的和适宜的？

组织确定并实施了哪些检验或其他必要的活动？是否存在在供方处的验证，如何控制？

在手册的第7.4节中对如何选择和评价供方做出明确的规定和评价方法。

出示了《合格供方名单》共5家供方，抽查其中三家供方档案，分别有调查表、营业执照、产品检验报告、供方评价表等内容，评价合格后报总经理批准后列入合格供方名单。

采购信息由品质部和仓库根据实际需要及库存情况编制，并由主管领导批准后由业务部实施采购。

出示了采购申请单，内容包括：产品名称、规格型号、采购数量、到货日期、质量要求、备注等内容。抽查三份采购申请单，均符合要求。

根据公司实际情况品质部规定了对采购物资的验证包括抽样检验或试验、查验质量保证书、验证数量、验证品牌、合格证、验证供方、批量试用等方法。到目前为止未发生在供方验证处的情况。

A

A

A

条款

A/B/C

6.3

6.4

7.5.1

是否编制相应的管理制度；

针对设备有无维护保养规程；

是否按要求对设备进行检修；

是否编制相应的检修计划；

抽查2-3台设备的实际维护保养、检修情况

·为使产品符合要求，品质部是否给车间创造一个良好的工作环境，并经常督促检查使其保持下去?

·是否策划并在受控条件下进行了生产和服务提供，受控条件是否包括了以下内容：

表述产品特性的信息；

必要时，获得作业指导书；

使用适宜的设备；

获得和使用监视和测量装置；

实施监视和测量；

放行、交付和交付后活动的实施。

查《设备日常保养记录表》能根据保养项目定期保养。

品质部工作环境目前能满足生产需要。并通过对生产现场的整理、清洁来提高工作环境。

品质部根据获得生产通知单和产品要求来获取产品特性信息。

按照设备管理要求进行维护，以保持设备的生产能力。

通过半成品检验，成品检验的方式，按技术要求检验来稳定产品质量，同时做好售后服务，确保满足顾客要求。

A

A

A

条款

A/B/C

7.5.2

7.5.3

·是否确认特殊过程所用设备、设施的能力及维护保养要求?    

·是否编制了合理加工工艺，确定了最佳工艺参数，采取合理的加工方法并对过程参数进行连续监控?

·对特殊过程的操作人员，是否规定了应具备的能力与资格?

·有关特殊过程的设备，过程参数的监控记录和人员资格的鉴定记录是否保存?

 ·是否按规定的时间间隔或发生问题时或过程发生变更时，对特殊过程进行再确认?

·公司采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识?什么情况可以不标识?

·对监视和测量状态如何标识?

·当有可追溯性要求时，是否规定并记录惟一性标识?

针对产品的符合性提供了哪些防护，是否包括了标识、搬运、包装、贮存和保护？

编写了工序过程的作业文件。

特殊过程所用设备、及维护保养由品质部进行管理。

对特殊过程的设备和人员资格都进行了确认。

已确认物业服务过程为特殊过程，但未能提供特殊过程确认记录，不符合要求。

本公司主要采取了编号、合格证、区域标识等标识方法。

产品的状态标识分为：合格、不合格、待检、待判断等。

产品的可追溯性路线为出厂记录、检验记录、合格证、生产日期。

产品的防护公司进行了防混堆、防堆积过高，防潮湿等防护措施。查生产现场和仓库、产品的生产、储存防护做得不够好。

B

A

条款

A/B/C

7.5.5

8.2.4

8.3

8.4

查监视和测量记录是否符合接收准则，是否指明有权放行产品的人员？

检验人员的资格及授权；

有无让步放行，放行前是否得到了有不合格品及不合格品处置的有关职责和权限是否在程序文件中作出规定？对不合格品处置的方式有哪些？

是否保持了不合格品的性质及随后采取措施的记录，包括所批准的让步记录？不合格品得到纠正后是否对其进行再次验证？

在交付或开始使用后发现不合格品时，是否采取了与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施？

关人员的批准？

对有关数据进行分析的目的是什么?

数据的采源是什么?经过数据分析，可以提供哪些信息?

数据分析采用了哪些统计技术

公司目前的检验分为采购产品的检验，过程产品的验收和出厂成品的验收。在产品验收规范中对检验的要求、标准做了明文规定。

记录符合要求。

目前无让步放行。

公司对不合格品的控制采用降等的方式进行控制，在手册8.3节已对采购、生产、交付后的不合格品控制作出了明确规定。

目前无不合格事项发生。

数据分析的目的是寻求改进和持续改进的机会。

数据的来源于内部的监视、测量产品的实现过程，与顾客和供方的信息等。

统计技术采取了因果、控制等方法。

A

A

A

 A

条款

A/B/C

8.5.1

8.5.2

8.5.3

7.6

是否针对出现的不合格按标准采取了相应的纠正措施以消除不合格的发生？

是否针对出现的潜在不合格按标准采取了相应的预防措施以避免不合格的发生？效果如何？

组织是否确定了需实施的监视和测量及所需的监视和测量装置，为确保结果有效，测量设备是否：

 按规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定？

 是否存在自制的装置，如何控制，是否记录校准或检定？

 进行调整或必要时再调整？

 是否保留了检定证书及合格证以确定其校准状态？

当发现设备不符合要求时，如何控制，是否符合标准要求？

公司计划在每年的管理评审会议上根据收集到的问题实施改进，并在平常的顾客信息反馈、生产中的不合格、内部、外部产品质量信息中寻求持续改进的机会。

针对出现的不合格，品质部在《纠正预防措施处理单》上填写不合格原因及处置办法，并跟踪验证。

8.5在出现不合格要采取预防措施时，按手册中预防措施中的规定处置。目前没有采取过预防措施。

查《监视和测量装置一览表》里面对测量装置的名称、型号、使用部门、测量范围、首校日期、标准周期、状态做了详细的规定。

查《监视和测量校准计划》里面对校准日期、送校人员等做了明确， 

目前所使用的测量装置都是经过检定后投入使用的，状态良好。

A

A

A

A

条款

A/B/C

5.4.1

5.5.1

5.5.3

4.2.3

本部门质量目标是什么？实现情况如何？

本部门职责和权限是什么，实施情况如何？

建立了哪些沟通过程以对体系的有效性进行沟通？效果如何？

是否编制了文件控制程序文件，是否确定了以下方面的内容：发放前得到批准、必要时对文件进行评审和更新、文件的更改、文件的发放、文件的保管和使用、外来文件的识别和发放、作废文件的控制。

总经理能清楚地说明质量方针的含义，并通过张贴、发放文件、宣传栏、培训等形式在公司内予以沟通。并规定在每次管理评审时对质量方针进行评审。

部门负责人能完整回答部门的质量目标及职责和权限，符合要求。

部门的质量目标完成情况良好。

沟通的方式有会议、电话、宣传栏等。查会议记录，符合要求。

出示了文件控制程序文件，在手册的4.2.3节。其中对文件的发放、保管、使用、作废文件的控制作出了详细规定。文件在发放前已得到总经理批准，符合要求。

查阅〈〈文件发放表〉〉

所填写内容有；

文件编号、文件名称、发放部门、签收。公司各职能部均已发放到位。

A

A

A

A

A

条款

A/B/C

4.2.4

5.6

6.3

记录是否保持清晰并易于检索？

是否定期进行了管理评审，包括评价体系改进的机会和变更的需要、质量方针和质量目标。

查各部门工作报告，评审输入内容是否符合标准的要求？

查评审报告，评审输出是否包含了体系、过程、产品的改进；资源需求等方面的任何决定和措施？这些决定和措施是否得到了落实和实施？

是否确定、提供并维护了为达到产品符合性所需的基础设施？

是否编制相应的管理制度；

针对设备有无维护保养规程；

是否按要求对设备进行检修；

是否编制相应的检修计划；

抽查2-3台设备的实际维护保养、检修情况

查阅〈〈质量记录清单〉〉

所填写内容有；记录编号、记录名称、保存部门、保存期限等。

在手册的第5.3节对公司的管理评审作出了详细描述。公司计划于2015年3月21日进行管理评审。

总经理能正确回答管理评审的目的、程序、内容、方法。在手册第5.3节已详细说明。

目前公司的生产设备能满足生产需求。查设备的管理制度、保养规程符合要求。

查《设备日常保养记录表》能根据保养项目定期保养。

A

A

A

条款

A/B/C

6.2

8.2.2

8.2.3

是否制定了相应的岗位任职要求以确定人员的能力？

阅培训计划，查是否按计划对人员进行了相应的培训，如何评价培训的有效性，实际培训效果如何？

是否保持了相关的教育、培训、技能和经验的记录？

本公司有无特殊要求的工作人员，是否参加相应的培训，有无资格。

是否按策划的安排及时间间隔进行了内部审核？

查审核计划的合理性；

审核员资格；

不符合报告与现场审核记录；

审核报告；

不符合项原因分析、纠正和纠正措施的制定及实施情况。

采用了哪些方法对质量管理体系过程进行了监视，并在适用时进行测量，是否证实了过程实现所策划的结果的能力？是否采取了相应的纠正和纠正措施？

出示了《岗位能力要求表》对岗位的教育、培训、经验等提出了要求。

查阅培训计划和记录，对培训的有效性和效果已作出了评价。

出示了《内部审核控制程序》，在手册的8.2

节，对内部审核进行了策划。

出示了《内部审核计划》，编号为QR- 02 -06，明确了审核目的、范围、依据、审核日期、审核组成员、审核日程安排等内容，审核员的安排符合标准要求，审核条款涉及了标准的所有条款，符合要求。

此次审核于2015年3月10、11日进行，目前审核已经完成。

公司确定的过程主要有与顾客有关的过程、采购过程、生产和服务提供过程。针对过程的特点选择如：内部审核、工作质量检查、过程输出的监视和测量、过程有效性的评价等。对过程结果进行判断分析，如未能达到预期的结果（或过程不具备达到所策划结果的能力）时，采取适当的纠正和纠正措施。

A

A

A

条款

A/B/C

8.5.1

8.5.2

8.5.3

数据的采源是什么?经过数据分析，可以提供哪些信息?

数据分析采用了哪些统计技术

如何理解持续改进？是否制定了相应的改进计划并予以实施，效果如何？

是否针对出现的不合格按标准采取了相应的纠正措施以消除不合格的发生？

是否针对出现的潜在不合格按标准采取了相应的预防措施以避免不合格的发生？效果如何？

数据的来源于内部的监视、测量产品的实现过程，与顾客和供方的信息等。

统计技术采取了因果、控制等方法。

随着市场机制的不断深入，各企业之间的竞争越来越激烈，企业必须坚持以发展的观点，立足变化的市场，坚持“持续改进”不断满足顾客新的要求。

公司计划在每年的管理评审会议上根据收集到的问题实施改进，并在平常的顾客信息反馈、生产中的不合格、内部、外部产品质量信息中寻求持续改进的机会。

针对出现的不合格，品质部在《纠正预防措施处理单》上填写不合格原因及处置办法，并跟踪验证。

8.5在出现不合格要采取预防措施时，按手册中预防措施中的规定处置。目前没有采取过预防措施。

A

A

A

A

条款

A/B/C

5.2

7.2.1

7.2.2

7.2.3

如何理解“以顾客为关注焦点”，如何实施？

如何确定与产品有关的要求，是否符合标准的要求？

组织是否在向顾客提供承诺前按标准的要求对产品要求进行了评审，并保留了评审所产生的记录？

有无未形成文件的要求，是否在接受前对要求进行确认，如何控制？

有无产品要求的变更，如何控制？

组织是否确定与顾客沟通的方式和内容并予以实施，沟通的效果如果？ 

通过总经理、管理者代表与客户的直接沟通，电话联络，及给客户寄样定货，随时与客户保持沟通以及时满足客户各类要求。

主要从以下四个方面确定产品要求，包括：明确的要求；潜在的要求；法律法规的要求；企业附加的任何要求。确定后在相应的合同、订单、传真中予以记录。

   在向顾客提出承诺前，由业务部对确定的产品要求进行评审，评审分为两种评审，对于常规要求的评审由销售员自己进行，评审通过后直接签定合同或订单；对于特殊要求的评审由业务部组织相关部门进行评审，评审做好相应的记录，评审通过后由业务部签定合同或订单。

   抽查3份合同，评审过程和评审结果均符合要求。

   出示了电话、口头记录，对未形成文件的顾客要求由接收人做好记录，并按产品要求评审的要求进行评审，评审通过后方能履行合同。抽查3份电话记录，均按要求进行了评审。目前未发生变更产品要求的情况。

售前通过各种媒介、上门走访、电话等形式向顾客介绍公司的产品信息。售中对顾客做出的问询、合同或订单的变更等情况及时向顾客进行通报；售后对顾客的反馈，积极组织有关部门和人员进行评审，并采取有效的措施予以解决。目前尚无顾客反馈质量意见。

A

A

A

A

条款

A/B/C

具有代表性并真实可信

条款

A/B/C

4.2.4

5.5.1

7.6

8.2.4

记录是否保持清晰并易于检索？

请品质部负责人谈谈你部门的主要职责和权限是什么？

组织是否确定了需实施的监视和测量及所需的监视和测量装置，为确保结果有效，测量设备是否：

 按规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定？

 是否存在自制的装置，如何控制，是否记录校准或检定？

 进行调整或必要时再调整？

 是否保留了检定证书及合格证以确定其校准状态？

当发现设备不符合要求时，如何控制，是否符合标准要求？

有无让步放行，放行前是否得到了有不合格品及不合格品处置的有关职责和权限是否在程序文件中作出规定？对不合格品处置的方式有哪些？

查阅〈〈质量记录清单〉〉

所填写内容有；记录编号、记录名称、保存部门、保存期限等

品质部能熟知本部门的职责和权限

查《监视和测量装置一览表》里面对测量装置的名称、型号、使用部门、测量范围、首校日期、标准周期、状态做了详细的规定。

查《监视和测量校准计划》里面对校准日期、送校人员等做了明确， 

目前所使用的测量装置都是经过检定后投入使用的，状态良好。

记录符合要求。

目前无让步放行。

A

A

A

A

条款

A/B/C

在交付或开始使用后发现不合格品时，是否采取了与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施？

关人员的批准？

目前无不合格事项发生。