[世界五百强企业机密文件]-个人关键岗位廉政风险点自查及防控登记表-黔东南州国土资源局

黔东南州国土资源局领导班子成员

个人关键环节廉政风险点自查及防控措施登记表

岗位：黔东南州国土资源局党组、               填表日期：2011年3月10日

关键岗位	岗位职责	廉政风险点	风险等级	防控措施
抓班子建设	1、主持州国土资源局党组工作；                                  2、负责全州国土资源管理工作。	1、不坚持民主集中制，个人说了算；                                2、处理事情不与班子成员商量，个人决定。	A级	1、坚持按照局党组和行政工作规则办事；                                            2、自觉接受上级监督、班子成员监督、纪检监察机构监督和基层干部群众监督。
干部人事管理	国土资源系统干部配备及人事管理工作。	1、收受好处，违反程序动议干部调整配备；                                  2、搞亲亲疏疏使用干部；                                     3、招录（虚假设置条件招录亲友）。	A级	1、严格执行干部任用四项监督制度；                                               2、干部使用坚持党组集体研究和党组成员表决制。
土地、矿权审批	土地、矿权的审批及处置工作。	1、违法违规批准使用土地和矿产资源；                                          2、授意下属违法违规批准使用土地和矿产资源；                                  3、收受好处批准使用土地和矿产资源。	A级	1、坚持主要领导主管，分管领导负责的行政审批原则；                                               2、坚持层层把关的行政审批原则；                                        3、带头执行工作规则和规章制度。
国土资源领域工程项目	负责全州国土资源领域工程项目申报到实施、验收过程中的设定决定。	设定（虚假申报、立项审查不严、虚假招投标、施工设计及变更随意、不合规验收、不严格资金管理和拨付）	A级	1、严格执行国土资源规划法律法规；                                         2、建立健全会审制；                          3、决定、管、办分离；                               4、建立健全监督制度。
资金财物管理	1、负责局机关资金收支管理；                                    2、财物采购使用；                               3、项目资金的管理。	1、资金（不按规定收支、设小金库、贪污、不执行采购）；2、财物（侵占）。	A级	1、建立健全工作制度（资金、财物、采购等）；                              2、管、办、用、决定分离。
子女、亲属管理及朋友交往	用高尚道德情操和个人人格魅力影响全局。	1、利用职务权力为子女、亲属谋取私利；                                  2、、结交朋友不慎；                                      3、听不进意见和建议。	C级	1、加强廉洁自律教育；                           2、规范社交圈；                                            3、善于从不同意见中得到提醒警示。

个人签名：秦  刚                                             分管领导审核签字：

个人关键岗位廉政风险自查及防控登记表

岗位：黔东南州国土资源局副                                                        填表日期：2010年11月30日

关键岗位	岗位职责		廉政风险点	风险等级	防控措施
	农用地转用、征用审查报批、临时用地占用耕地审批		不严格按照国家土地管理法律法规规定报批土地，或不按照办事时限及时报批土地，在土地审查报批中有优亲厚友、吃拿卡要行为。	三级	按规定时限报批土地，对违反规定 的，按《行政许可法》以及土地管理法律法规相关规定处理。
	土地资产处置审查报批		违反《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》，应当采取招拍挂的采取协议出让，或擅自减免、缓交土地出让金，在土地出让活动过程中有泄漏标底、压制竟标行为。	三级	严格执行国家《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》，自觉接受纪检监察和群众监督，维护土地出让公平正义，对违法违纪行为从严依法查处。
	耕地保护		不按照土地利用年度计划用地，超计划指标用地；在基本农田保护、耕地开垦、复垦项目立项、资金下达、项目招投标中的违纪违法行为。	三级	严格依法办事，自觉接受纪检监察和群众监督；
	基准地价更新、土地评估备案		在土地评估活动中，涉及有偏袒、授意以及该备案而不备案、违反《反垄断竟争法》的行为。	三级	严格执行土地备案制度规定，自觉接受社会和群众监督。

负责人签名：付志光                                                               分管领导审核签字：

个人关键岗位廉政风险点自查及防控登记表

岗位：黔东南州国土资源局副                             填表日期：2010年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
工作人员招录	负责局机关及直属事业单位工作人员招录工作	1.不符合条件的通融审核；2.符合条件的有意拖延审核；3.办件时限出现延误。	二级	坚持科内两人共同审查，分管领导审核，会议研究，层层把关，相互监督。
岗位设置	1.负责对直属事业单位岗位设置方案进行审核； 2.按编制和现有人员情况核定岗位设置方案； 3.负责监督各单位岗位设置执行情况	1.不符合条件的通融审核；2.符合条件的有意拖延审核；3.办件时限出现延误。	三级	坚持科内两人共同审查，分管领导审核，会议研究，层层把关，相互监督。
干部人事工作	1.负责县市国土资源局领导班子（含同级职务干部）的考核、考察、任免、调动和交流工作；2、负责州国土资源局机关及直属事业单位干部考核、考察、任免、调动、聘用、奖惩、工资审核和退休报批工作。	1.不符合程序进行干部考察、任免、调动和交流；2.不符合条件通融审核。	二级	坚持科内两人共同审查，分管领导审核，局党组会议集体研究决定，层层把关，相互监督。
档案管理	负责县市国土资源局领导班子、州国土资源局机关及直属事业单位科级（含科级）以下干部的档案管理工作。	不按规定进行档案管理。	三级	严格按照档案管理规定进行管理，科内人员及分管领导相互监督。
职称申报干部聘用	负责州国土资源局机关及直属事业单位有关技术职称申报、聘用工作。	1.不符合条件的通融审核；2.符合条件的有意拖延申报；3.办件时限出现延误。	二级	坚持科内两人共同审查，分管领导审核，会议研究，层层把关，相互监督。
土地确权登记	1.确定土地确权； 2.土地登记颁证；	1.土地权属不明发生土地争议； 2.土地登记颁证延误期限。	二级	1.严格审查土地权属来源资料；2.按法定期限办理。
土地确权	确定土地权属	相邻单位或个人签章不完整	二级	严格完善宗地地籍调查
土地登记	土地登记	土地登记不符合法定程序	二级	严格按法定程序办理土地登记
土地颁证	土地颁证	颁证时限延误	二级	依法按法定时限颁证
测绘资质审核	1.负责对申请丙、丁级测绘资质的单位初查。 2.向省国土厅提出初审意见。	1.对不符合条件的出具初审合格意见。 2.办件时限出现延误。	二级	1.严格按条件审核。 2.实行办事员审核、科长复核，分管监督。 3.严格审核程序和时限。

签字：杨剑榕                                                           分管领导审核签字：

个人关键环节廉政风险点自查及防控登记表

岗位：黔东南州国土资源局副                  　　　　　填表日期：2010年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
土地整理复垦开发项目验收	1、负责管理接受土地整理开发项目竣工验收申请。 2、负责管理对州级立项的土地整理复垦开发项目验收。 3、负责管理土地整理复垦开发项目验收后备案、发证。	不符合验收条件的通融通过。	一级	1、项目验收前要通过县级验收，并提出书面初验意见。 2、坚持验收组人员必须亲自到场验收。 3、坚持验收集体讨论提出验收意见。

签名：杨林                                      分管领导审核签字：

个人关键环节廉政风险点自查及防控登记表

岗位：黔东南州国土资源局副               　　　　填表日期：2010年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
负责全州土地出让	1、负责土地出让方案的审查； 2、负责土地招、拍、挂实施； 3、负责土地出让合同的审查。	1、不符合土地法律法规和出让； 2、设置不符合规定的土地出让条件； 3、变通执行土地出让合同； 4、擅自减免土地出让价款。	一级	1、严格按照法律法规进行土地出让； 2、土地出让方案必须经过集体研究并报批准； 3、土地出让合同经过签订，必须严格执行。 4、土地价款变更，必须经过研究并报批准。
负责全州土地储备	1、负责全州土地收储及补偿方案审查； 2、负责土地收购储备资金的使用审查；	1、违规收储土地； 2、土地收购储备中损害群众利益； 3、土地收储资金管理混乱； 4、贪污挪用土地收储资金。	二级	1、严格审查土地收储方案，提出集体研究，报批准； 2、严格按照法律法规征收土地； 3、大额收储土地资金必须集体研究。

签名：杨光成                                      分管领导审核签字：

个人关键岗位廉政风险自查及防控登记表

岗位：黔东南州国土资源局纪检组长  　　　　　　　　　　　　填表日期：2010 年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
1	负责组织检查、处理党组织和党员违反党的章程和其他党内法规的案件。	对案件不组织调查或不予以处理。	三级	一经发现，及时组织调查并作出处理。
2	负责按有关规定，决定或取消案件中党员的处分。	按规定该决定的不决定，该取消的不取消。	三级	严格按规定及时组织对案件中党员的处分研究决定或者取消。
3	受理干部管理权限范围内党员的控告和申诉。	不闻、不问、不受理管。	三级	高度重视并及时受理。

人签名：汪明海　　　　　　　　　　　　　　　　　分管领导审核签名：

个人关键环节廉政风险点自查及防控登记表

岗位：黔东南州国土资源局总工程师                　　　　　　　  填表日期：2010年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
矿权出让管理	资源量的核实价款的确定。	不按规定核实价款。	二级	1、地质队伍把关；2、专家评审，集体研究。
矿权审批	按规定审批、延续、变更、转让。	符合规定的拖延审批，不符合规定硬性审批。	二级	1、严格按规定程序审批；2、相关科室人员把关。
地灾治理项目	项目招头标、工程质量管理	不按规定招投标，让不符合质量要求的工程过关。	二级	1、实行公开招投标；2、加大监督检查力度；3、加强质量监管；4、严格按规定标准验收。

个人签名：张佑清                                   分管领导审查签名：

机关科室关键岗位廉政风险排查

部门关键岗位廉政风险自查及防控登记表

部门：黔东南州国土资源局人事教育科　　　　　　　　　　　　　　                            填表日期：2010 年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
工作人员招录	负责局机关及直属事业单位工作人员招录工作	1.不符合条件的通融审核；2.符合条件的有意拖延审核；3.办件时限出现延误。	二级	坚持科内两人共同审查，分管领导审核，会议研究，层层把关，相互监督。
岗位设置	1.负责对直属事业单位岗位设置方案进行审核； 2.按编制和现有人员情况核定岗位设置方案； 3.负责监督各单位岗位设置执行情况	1.不符合条件的通融审核；2.符合条件的有意拖延审核；3.办件时限出现延误。	三级	坚持科内两人共同审查，分管领导审核，会议研究，层层把关，相互监督。
干部人事工作	1.负责县市国土资源局领导班子（含同级职务干部）的考核、考察、任免、调动和交流工作；2、负责州国土资源局机关及直属事业单位干部考核、考察、任免、调动、聘用、奖惩、工资审核和退休报批工作。。	1.不符合程序进行干部考察、任免、调动和交流；2.不符合条件通融审核。	二级	坚持科内两人共同审查，分管领导审核，局党组会议集体研究决定，层层把关，相互监督。
档案管理	负责县市国土资源局领导班子、州国土资源局机关及直属事业单位科级（含科级）以下干部的档案管理工作。。	不按规定进行档案管理	三级	严格按照档案管理规定进行管理，科内人员及分管领导相互监督。
职称申报干部聘用	负责州国土资源局机关及直属事业单位有关技术职称申报、聘用工作。	1.不符合条件的通融审核；2.符合条件的有意拖延申报；3.办件时限出现延误。	二级	坚持科内两人共同审查，分管领导审核，会议研究，层层把关，相互监督。

科室负责人签名：张弦　　　　　　　　　　　　　　　　　分管领导审核签名：杨剑榕

部门关键岗位廉政风险自查及防控登记表

部门：州国土局测绘科                                 填表日期：2010年11月16日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
测绘资质审核	1、负责对申请丙、丁级测绘资质的单位初查。 2、向省国土厅提出初审意见。	1、对不符合条件的出具初审合格意见。 2、办件时限出现延误。	二级	1、严格按条件审核。 2、实行办事员审核、科长复核，分管监督。 3、严格审核程序和时限。

负责人签名：王渊                          分管领导审核签名：杨剑榕

部门关键岗位廉政风险自查及防控登记表

部门：黔东南州国土资源局纪检监察室　　　　　　　　　　　　　　填表日期：2010 年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
1	负责检查，处理国家工作人员和事业单位工作人员违反法律法规和的案件	对案件不组织调查或予以处理。	三级	一经发现，及时组织调查并作出处理。
2	负责按有关规定，提出对工作人员处分或取消处分意见。	按规定该提出处分意见的不提出，该提出解除处分的不提出。	三级	坚持在局党组和纪检组领导下开展工作，接受上级和群众监督。
3	1、负责对纪检信访的调查处理。 2、负责对干部提拔举报的调查。	1、压案不查。 2、举报不调查核实。	三级	1、自觉接受纪检组监督。 2、自觉接受举报人监督。
4	受理干部管理权限范围内工作人员的控告和申诉。	1、不闻、不问、不管。 2、不符合规定而进行办理。	三级	在纪检组领导监督下开展工作。

科室负责人签名：杨胜武　　　　　　　　　　　　　　　　　分管领导审核签名：汪明海

部门关键岗位廉政风险自查及防控登记表

部门：黔东南州国土资源监察支队　　　　　　　　　　　　填表日期：2010 年11月30日

关健岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
案件查处自由裁量权的运用	在依法享有的行政处罚权限范围内，对违法行为是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚进行裁量。	1、应当从重处罚的不从重处罚。 2、没有从轻或减轻处罚情形的从轻或减轻处罚。 3、应当立案的不予立案，应当处罚的免予处罚。	一级	1、坚持一般案件支队讨论、重大或疑难案件集体会审制度。 2、自由裁量必须有法定情形。 3、依据同一法律、法规、规章的规定办理同类案件中，行为的违法行为和情节基本相同，行政处罚应当相近。
矿业权审批等重大事项会审会签	对矿业权审批等重大事项当事人是否存在违反国土资源法律法规规定行为进行调查，会签意见。	1、对不符合条件的会审通过。2、对符合条件有意拖延不签批审核意见。 3、办件时限出现延误。	二级	1、严格按照办理时限办理。 2、严格按照要求办理。
用章管理	1、负责提出初步意见。 2、负责办理盖章。 3、负责用印登记。	1、不符合条件通融盖章。 2、符合条件有意拖延盖章。 3、办件时限出现延误。	三级	1、坚持初审、复核、审核程序，层层把关。 2、建立岗位督办制度，严格控制办理时限。 3、用印必须登记。
违法线索调查办理	国土资源违法线索登记、统计、呈批	1、违法线索故意隐瞒不报。 2、违法线索查处呈批出现延误。	二级	1、对所有违法线索进行统一登记。 2、对领导签批的转办、交办、挂牌督办、派人直查的违法线索按照办理时限办理。

科室负责人签名：潘法志　　　　　　　　　　　　　　分管领导审核签名：杨林

部门关键岗位廉政风险自查及防控登记表

部门：州国土资源局规划科                             填表日期：2010年11月16日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
土地开展整理	1、负责全州土地开发整理复垦项目申报、立项、规划设计审批。 2、负责全州土地开发整理复垦项目实施及验收相关管理。	1、对不符合条件的通融审批。 2、符合条件的有意拖延审批。	一级	1、强化审批中监督、审查、批准三项制度，层层把关，相互监督。 2、成立专家库，集体决定，避免一个人说了算。

负责人签名：杨宗周                          分管领导审核签名：

部门关键岗位廉政风险自查及防控登记表

部门：州国土资源局地矿科                             填表日期：2010年11月30日

关键岗位	岗位职责	廉政风险点	风险等级	防控措施
采矿权审批登记	1、负责对申请人提交申请的报件签收、审查。 2、负责提出初步意见。	1、不符合条件审查通过。 2、符合条件有意拖延时间。	一级	1、坚持接件初审，限时办结。 2、坚持科室人员共同审查。 3、实行网上会审及纸质会签。
探矿权、采矿权年检	1、对探矿权、采矿权年检材料提出审查意见。 2、负责盖年检章。	1、不符合条件审查通过。 2、符合条件有意拖延时间。	二级	1、坚持接件初审，限时办结。 2、坚持科室人员共同审查。 3、实行网上会审。
地质灾害危险性评估二级备案	1、负责对申请人提交申请的报件签收、审查。 2、负责提出初步意见。	1、不符合条件审查通过。 2、符合条件有意拖延时间。	三级	1、坚持接件初审，限时办结。 2、坚持科室人员共同审查。 3、实行网上会审。

负责人签名：陈炜                          分管领导审核签名：张佑清

部门关键岗位廉政风险自查及防控登记表

部门：州国土资源局法规科                           填表日期：2010年11月30日

关健岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
信访接待	根据法律法规的有关规定，热情接待群众来访，为群众解答疑难问题。	1、应当热情接待的可能不热情。 2、应当及时解决问题的可能不及时。	三级	严格按照信访条例的相关规定，热情接待来访群众，及时解决信访问题。
行政复议与行政应诉	代表局处理行政复议案件与行政应诉。	1、对不符合条件的案件申请复议予以受理；对符合条件的不予受理。 3、办件时限可能出现延误。	三级	1、严格按照办理时限办理。 2、严格按照要求办理。

科室负责人签字：杨德                             分管领导审核签字：杨林

部门关键岗位廉政风险自查及防控登记表

部门：州国土资源局土地利用科                           填表日期：2010年11月30日

关键岗位	岗位职责		廉政风险点		风险等级	防控措施
1	农用地转用、征用审查报批、临时用地占用耕地审批		不严格按照国家土地管理法律法规规定报批土地，或不按照办事时限及时报批土地，在土地审查报批中有优亲厚友、吃拿卡要行为。		三级	按规定时限报批土地，对违反规定 的，按《行政许可法》以及土地管理法律法规相关规定处理。
2	土地资产处置审查报批		违反《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》，应当采取招拍挂的采取协议出让，或擅自减免、缓交土地出让金，在土地出让活动过程中有泄漏标底、压制竟标行为。		三级	严格执行国家《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》，自觉接受纪检监察和群众监督，维护土地出让公平正义，对违法违纪行为从严依法查处。
3	耕地保护		不按照土地利用年度计划用地，超计划指标用地；在基本农田保护、耕地开垦、复垦项目立项、资金下达、项目招投标中的违纪违法行为。		三级	严格依法办事，自觉接受纪检监察和群众监督；
4	基准地价更新、土地评估备案		在土地评估活动中，涉及有偏袒、授意以及该备案而不备案、违反《反垄断竟争法》的行为。		三级	严格执行土地备案制度规定，自觉接受社会和群众监督。
5	征地年产值调整更新		无		三级	无

科室负责人：张发珍                                    分管领导：付志光

部门关键岗位廉政风险自查及防控登记表

部门：地籍管理科　　　　　　　　　　　　　　　　　　填表日期：2010年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
土地确权登记	1、确定土地确权； 2、土地登记颁证；	1、土地权属不明发生土地争议； 2、土地登记颁证延误期限。	二级	1、严格审查土地权属来源资料。 2、按法定期限办理。
土地确权	确定土地权属	相邻单位或个人签章不完整	二级	严格完善宗地地籍调查
土地登记	土地登记	土地登记不符合法定程序	二级	严格按法定程序办理土地登记
土地颁证	土地颁证	颁证时限延误	二级	依法按法定时限颁证

科室负责人签名：梁正会　　　　　　　　　　　　　　　　　分管领导审核签名：杨剑榕

部门关键岗位廉政风险自查及防控登记表

部门：黔东南州国土资源局办公室　　　　　　　　　　　　　　　填表日期：2010年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
1	采购办公物资	不按规定进行采购；	二级	1、严格执行公共物资采购相关规定； 2、物资采购方案报经局领导集体研究决定；
2	拟办公文	紧急公文压而不办，引发事件后果。	三级	改进工作作风，坚持急事急办。

科室负责人签名：戴俊宁　　　　　　　　　　　　　　　　　      分管领导审核签名：杨剑榕

州国土资源局科室工作人员

个人关键岗位廉政风险自查及防控登记表

部门：黔东南州国土资源局纪检监察室  杨胜武　　　　　　　　　填表日期：2010 年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
1	负责检查，处理国家工作人员和事业单位工作人员违反法律法规和的案件	对案件不组织调查或予以处理。	三级	一经发现，及时组织调查并作出处理。
2	负责按有关规定，提出对工作人员处分或取消处分意见。	按规定该提出处分意见的不提出，该提出解除处分的不提出。	三级	坚持在局党组和纪检组领导下开展工作，接受上级和群众监督。
3	1、负责对纪检信访的调查处理。 2、负责对干部提拔举报的调查。	1、压案不查。 2、举报不调查核实。	三级	1、自觉接受纪检组监督。 2、自觉接受举报人监督。
4	受理干部管理权限范围内工作人员的控告和申诉。	1、不闻、不问、不管。 2、不符合规定而进行办理。	三级	在纪检组领导监督下开展工作。

科室负责人签名：杨胜武　　　　　　　　　　　　　　　　　分管领导审核签名：汪明海

个人关键岗位廉政风险自查及防控登记表

黔东南州州国土资源局测绘科科长：王渊                     填表日期：2010年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
测绘资质审核	1、负责对申请丙、丁级测绘资质的单位初查。 2、向省国土厅提出初审意见。	1、对不符合条件的出具初审合格意见。 2、办件时限出现延误。	二级	1、严格按条件审核。 2、实行办事员审核、科长复核，分管监督。 3、严格审核程序和时限。

负责人签名：王渊                         分管领导审核签字：杨剑榕

个人关键环节廉政风险点自查及防控登记表

州国土资源执法支队副支队长：潘法志                 　　　　　　　填表日期：2010年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
案件查处自由裁量权的运用	在依法享有的行政处罚权限范围内，对违法行为是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚进行裁量。	1、应当从重处罚的不从重处罚。 2、没有从轻或减轻处罚情形的从轻或减轻处罚。 3、应当立案的不予立案，应当处罚的免予处罚。	二级	1、坚持一般案件支队讨论、重大或疑难案件集体会审制度。 2、自由裁量必须有法定情形。 3、依据同一法律、法规、规章的规定办理同类案件中，行为的违法行为和情节基本相同，行政处罚应当相近。
矿业权审批等重大事项会审会签	对矿业权审批等重大事项当事人是否存在违反国土资源法律法规规定行为进行调查，会签意见。	1、对不符合条件的会审通过。2、对符合条件有意拖延不签批审核意见。 3、办件时限出现延误。	三级	1、严格按照办理时限办理。 2、严格按照要求办理。

科室负责人签名：潘法志                                    分管领导审核签字：杨林

个人关键环节廉政风险点自查及防控登记表

科室：执法支队  杨祖伦                　　　　　　　　　填表日期：2010年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
用章管理	1、负责提出初步意见。 2、负责办理盖章。 3、负责用印登记。	1、不符合条件通融盖章。 2、符合条件有意拖延盖章。 3、办件时限出现延	二级	1、坚持初审、复核、审核程序，层层把关。 2、建立岗位督办制度，严格控制办理时限。 3、用印必须登记

科室负责人签名：潘法志                              分管领导审核签字：杨林

个人关键环节廉政风险点自查及防控登记表

科室：执法支队  陈尚奇                　　　　　　　　　填表日期：2010年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
违法线索调查办理	国土资源违法线索登记、统计、呈批	1、违法线索故意隐瞒不报。 2、违法线索查处呈批出现延误。	三级	1、对所有违法线索进行统一登记。 2、对领导签批的转办、交办、挂牌督办、派人直查的违法线索按照办理时限办理。

科室负责人签名：潘法志                              分管领导审核签字：杨林

个人关键环节廉政风险点自查及防控登记表

科室：法规科：杨德                　　　　　　　　　填表日期：2010年11月30日

关健岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
行政复议与行政应诉	在法律规定的范围内，代表局处理行政复议案件及参与应诉。	1、对不符合条件的案件申请复议予以受理；对符合条件的不予受理。 2、办件时限可能出现延误。	三级	1、按照法律规定处理行政复议与应诉。 2、严格按照要求、时限办理。

科室负责人签字：杨德                                    分管领导审核签字：杨林

个人关键环节廉政风险点自查及防控登记表

科室：法规科：李燕               　　　　　　　　　填表日期：2010年11月30日

关健岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
信访接待	根据法律法规的有关规定，热情接待群众来访，为群众解答疑难问题。	1、应当热情接待的可能不热情。 2、应当及时解决问题的可能不及时。	三级	严格按照信访条例的相关规定，热情接待来访群众，及时解决信访问题。

科室负责人签字：杨德                                               分管领导签字：杨林

个人关键环节廉政风险点自查及防控登记表

科室：地矿科临时工作人员 陈炜、李光锋、李时锋               　　　 填表日期：2010年11月30日

关键岗位	岗位职责	廉政风险点	风险等级	防控措施
采矿权审批登记	1、负责对申请人提交申请的报件签收、审查。 2、负责提出初步意见。	1、不符合条件审查通过。 2、符合条件有意拖延时间。	一级	1、坚持接件初审，限时办结。 2、坚持科室人员共同审查。 3、实行网上会审及纸质会签。
探矿权、采矿权年检	1、对探矿权、采矿权年检材料提出审查意见。 2、负责盖年检章。	1、不符合条件审查通过。 2、符合条件有意拖延时间。	二级	1、坚持接件初审，限时办结。 2、坚持科室人员共同审查。 3、实行网上会审。
地质灾害危险性评估二级备案	1、负责对申请人提交申请的报件签收、审查。 2、负责提出初步意见。	1、不符合条件审查通过。 2、符合条件有意拖延时间。	三级	1、坚持接件初审，限时办结。 2、坚持科室人员共同审查。 3、实行网上会审。

临时工作人员：陈炜、李光锋、李时锋                分管领导审核签字：张佑清

个人关键环节廉政风险点自查及防控登记表
黔东南州国土资源局人事教育科科长：张  弦			填报日期：2010年11月30日
关键岗位	岗位职责	廉政风险点	风险等级	防控措施
工作人员招录	负责局机关及直属事业单位工作人员招录工作	1.不符合条件的通融审核；2.符合条件的有意拖延审核；3.办件时限出现延误。	一级	坚持科内两人共同审查，分管领导审核，会议研究，层层把关，相互监督。
岗位设置	1.负责对直属事业单位岗位设置方案进行审核； 2.按编制和现有人员情况核定岗位设置方案； 3.负责监督各单位岗位设置执行情况	1.不符合条件的通融审核；2.符合条件的有意拖延审核；3.办件时限出现延误。	二级	坚持科内两人共同审查，分管领导审核，会议研究，层层把关，相互监督。
干部人事工作	1.负责县市国土资源局领导班子（含同级职务干部）的考核、考察、任免、调动和交流工作；	1.不符合程序进行干部考察、任免、调动和交流；2.不符合条件通融审核。	二级	坚持科内两人共同审查，分管领导审核，局党组会议集体研究决定，层层把关，相互监督。
	2.负责州国土资源局机关及直属事业单位干部考核、考察、任免、调动、聘用、奖惩、工资审核和退休报批工作。
档案管理	负责县市国土资源局领导班子、州国土资源局机关及直属事业单位科级（含科级）以下干部的档案管理工作。	不按规定进行档案管理	三级	严格按照档案管理规定进行管理，科内人员及分管领导相互监督。
职称申报干部聘用	负责州国土资源局机关及直属事业单位有关技术职称申报、聘用工作。	1.不符合条件的通融审核；2.符合条件的有意拖延申报；3.办件时限出现延误。	二级	坚持科内两人共同审查，分管领导审核，会议研究，层层把关，相互监督。

科室负责人签字：张弦                                                          分管领导审核签字：杨剑榕

个人关键岗位廉政风险自查及防控登记表

州国土资源局测绘科副主任科员：杨晓英                     填表日期：2010年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
测绘资质审核	负责对申请丙、丁级测绘资质单位上交的材料行进审查。	对不符合条件的单位审查通过	二级	严格按测绘资质管理规定和分级标准进行审查。

负责人签名：王渊                                 分管领导审核签字：杨剑榕

个人关键岗位廉政风险自查及防控登记表

州国土资源局土地利用科：张发珍、潘昌明、彭锦凤                                 填表日期：2010年11月30日

关键岗位	岗位职责		廉政风险点		风险等级	防控措施
潘昌明	农用地转用、征用审查报批、临时用地占用耕地审批		不严格按照国家土地管理法律法规规定报批土地，或不按照办事时限及时报批土地，在土地审查报批中有优亲厚友、吃拿卡要行为。		三级	按规定时限报批土地，对违反规定 的，按《行政许可法》以及土地管理法律法规相关规定处理。
彭锦凤	土地资产处置审查报批		违反《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》，应当采取招拍挂的采取协议出让，或擅自减免、缓交土地出让金，在土地出让活动过程中有泄漏标底、压制竟标行为。		三级	严格执行国家《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》，自觉接受纪检监察和群众监督，维护土地出让公平正义，对违法违纪行为从严依法查处。
张发珍	耕地保护		不按照土地利用年度计划用地，超计划指标用地；在基本农田保护、耕地开垦、复垦项目立项、资金下达、项目招投标中的违纪违法行为。		三级	严格依法办事，自觉接受纪检监察和群众监督；
张发珍	基准地价更新、土地评估备案		在土地评估活动中，涉及有偏袒、授意以及该备案而不备案、违反《反垄断竟争法》的行为。		三级	严格执行土地备案制度规定，自觉接受社会和群众监督。
潘昌明	征地年产值调整更新		无		三级	无

负责人签名：张发珍                                                               分管领导审核签字：付志光

个人关键环节廉政风险点自查及防控登记表

科室：地籍管理科副科长： 梁正会                　　　　　　　填表日期：2010年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
土地确权登记	1、土地确权	土地权属来源不明同意进入登记程序。		1、严格审核初审意见； 2、提出审核意见。
土地确权	确定土地权属	相邻单位或个人签章不完整		调查和审核人层层把关。
土地登记	土地登记	土地登记不符合法定程序		依法按法定程序办理土地登记。
土地颁证	土地颁证	颁证时限延误		依法按法定时限颁证。

科室负责人签名：梁正会                                      分管领导审核签字：杨剑榕

部门关键岗位廉政风险自查及防控登记表

部门：黔东南州国土资源局办公室主任：戴俊宁　　　　　　　　　　填表日期：2010年11月30日

关键

岗位	岗位职责	廉政风险点	风险 等级	防控措施
1	采购办公物资	不按规定进行采购；	二级	3、严格执行公共物资采购相关规定； 4、物资采购方案报经局领导集体研究决定；
2	拟办公文	紧急公文压而不办，引发事件后果。	三级	改进工作作风，坚持急事急办。

科室负责人签名：戴俊宁　　　　　　　　　　　　　　　　　      分管领导审核签名：