| 单位 | 风险点 | 风险岗位 | 风险表现形式 | 风险防范措施 |
经发委 经发委 | 1、项目申报资料的初审 2、限时办结 | 项目审核备案岗 | 1.故意难申请人 2.收受申请人财物、宴请或娱乐消费 3.对不符合条件的予以受理，对符合条件的不受理；受理材料不全项目；受理不属于职权范围项目 4.违反规定程序，无原因超时拖延办理 | 1.落实机关干部党风廉政建设相关制度 2.严格按照程序的规定核对项目材料的完整性，申报材料进行公示和相关事项一次性告知 3.实行集体研究制度 4.实行问责制，严格追究违规责任。 |
| 1、工业项目及项目资金的申报材料的初审 2、区属企业改制。 | 工业企业管理岗 | 1.对不符合条件的予以受理，对符合条件的不受理；受理材料不全项目；受理不属于职权范围项目 2.违反规定程序，无原因超时拖延办理 1.擅自改变审查结论 2.受申请人请托，违反程序审核审批 3.在企业改制中照顾各种关系 4.无故超期 5.申报、安排资金项目应批不予审批 | 1.落实机关干部党风廉政建设相关制度 2.严格按照程序的规定核对项目材料的完整性，申报材料进行公示和相关事项一次性告知 3.实行集体研究制度 4.实行问责制，严格追究违规责任 5.在企业改制中，严格按照企业改制相关规定办理改制相关手续。 | |
| 财务制度执行 | 财务岗 | 不认真执行财务制度，不拒绝不合理开支，有挪用、误用现象发生，数据不准确现象，管理制度健全 | 严格执行区财务管理制度，杜绝一切不合理开支。 | |
| 1、小额贷款、担保公司申办的初审 2、对小额贷款、担保公司监管 | 金融办岗 | 对不符合条件的申办小额贷款、担保公司给予申报，或符合条件的设置障碍，不申报或拖延申报；对小额贷款、担保公司监管不到位。 | 严格执行，履行对本区融资性担保机构、小额贷款公司的初审、申报手续并组织进行监督管理。 协助或配合有关部门做好全区金融风险分析研究，防范化解和处置风险，打击非法金融活动，规范整顿金融秩序，维护金融安全稳定。 | |
| 1、印章的使用 2、档案管理 | 印章档案管理岗 | 使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；档案管理工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；不按照规定要求借阅、复印档案。 | 使用印章要履行审批手续，禁止私用、乱用、滥用印章；档案管理规范，按照要求履行借阅、复印手续。 |
1、项目审核备案
2、工业企业管理及区属企业改制
3、小额贷款、担保公司申办初审
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