证券交易第三章习题[1]

一、单项选择题（在四个选项中，选择一个最符合题意的选项）

1．（    ）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

A．2004          B．2005        C．2006        D．2007

2．根据规定，上市披露定期报告、临时报告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌（   ）小时。

A．0．5          B．1           C．1．5        D．2

3．证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（    ）。

A．机构专用                       B．机构开户所用的名称

C．交易席位所属的公司名称         D．机构所使用的交易席位号

4．所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（   ）及其后每增加（   ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A．10%，1%     B．10%，2%     C．15%，3%    D．16%，2%

5．根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（    ）。

A．公平原则                       B．公开透明

C．公开、公正、公平               D．公司优先

6．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近（   ）年连续亏损，证券交易所对其股票实行退市风险警示。

A．1            B．2            C．3            D．4

7．中小企业板上市公司被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过（    ）万元或占公司净资产值的（    ）以下，可以向深圳交易所提出恢复上市申请。

A．5000，10%   B．5000，50%    C．1000，10%   D．1000，50%

8．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（    ）个交易日发布公告。

A．1            B．2            C．3            D．4

9．深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（    ）起，启用综合协议交易平台。

A．2008年6月1日               B．2008年12月3日

C．2009年1月1日               D．2009月1月12日

10．某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6。8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（   ）元。

A．9．4         B．10           C．10．3        D．11．5

11．询价交易中，交易商以（    ）方式申报。

A．匿名                         B．匿名或实名

C．实名                         D．匿名和实名

12．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（    ）个基点，单笔报价数量不得低于（   ）手。

A．10，5000                     B．10，10000

C．20，5000                     D．20，10000

13．在证券交易所，大宗交易的成交申报须经（    ）确认。

A．结算公司                    B．证券公司

C．证券交易所                  D．中国

14．根据《深圳证券交易所规则》的规定，协议平台接受大宗交易用户申报的时间为每个交易日（     ）。

A．9：25—11：30、13：00—15：00

B．9：15—11：30、13：00—15：30

C．9：30—11：30、13：00—15：30

D．9：30—11：30、13：30—15：30

15．某上市公司在深圳证券交易所的上市股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的（    ）以上的，深圳证券交易所暂停其股票上市。

A．20%

B．100%

C．150%

D．50%

16．上海证券交易所证券交易的收盘价为（   ）。

A．当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）

B．通过集合竞价的方式产生

C．当日该证券最后一笔交易成交价

D．通过交易所直接实价的方式产生

17．标的证券除权的，权证的行权价公式为（   ）。

A．新行权价格=行权价格*（标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价）

B．新行权价格=原行权价格*（标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价）

C．新行权价格=原行权价格*（标的证券除权日参考价/除权前两日标的证券收盘价）

D．新行权价格=原行权价格*（标的证券除权日前一日的参考价/除权前一日标的证券收盘价）

18．连续3个交易日内日均换手率与前（    ）个交易日的日均换手率的比值达到（   ）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

A．3，30         B．5，30        C．3，10       D．5，20

19．以下不属于证券账户交易的措施是（    ）。

A．卖出指定证券或指定交易品种

B．买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）

C．卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）

D．买入和卖出指定证券或全部交易品种

20．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅度偏离值累计达到（    ）的，证券交易所公告该股票异常波动期间累计买入、卖出金额最在5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

A．+-5%         B．+-10%        C．+-15%       D．+-20%

二、多项选择题（四个选项，可能有多个选项符合题意）

1．在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（   ）。

A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份

D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手

2．上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（    ）。

A．最近3年连续亏损

B．在法定期限内未披露年报报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

C．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

3．沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（    ）交易信息。

A．即时行情                        B．各类日报表

C．证券指数                        D．证券交易公开信息

4．根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国批准的人民币金融工具，包括（    ）。

A．在证券交易所挂牌交易的股票

B．证券投资基金

C．在证券交易所挂牌交易的债券

D．在证券交易所挂牌交易的权证

5．境外合格投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例有（    ）。

A．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市股份总数的20%

B．单个境外投资者通过境外合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%

C．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数和的10%

D．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数和10%

6．以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（    ）。

A．上证100指数                  B．上证B股指数

C．上证基金指数                  D．新上证指数

7．股票、封闭式基金竞价交易出现以下列情形之一的，属于异常波动（    ）。

A．连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的

B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅价偏离值累计达正负15%的

C．连续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的

D．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的

8．中小企业板股票交易出现下列（    ）情况之一的，深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。

A．日收盘价格涨跌幅度偏离值达到+-7%的各前3只股票

B．日价格振幅达到15%的前3只股票

C．日换手率达到20%的前3只股票

D．日交易量涨跌幅度达到50%的前3只股票

9．连续竞价期间，上海证券交易的和深圳证券交易所即时行情内容包括（    ）。

A．证券代码                       B．前收盘价格

C．当日累计成交金额               D．当日累计成交数量

10．根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是（    ）。

A．如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合方式产生

B．如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生

C．一般通过连续竞价产生

D．一般通过集合竞价方式产生

11．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合下面（     ）条件的，可以采用大宗交易。

A．B股单笔买卖申报数量应当不低于500万股，或者交易金额不低于300万美元

B．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C．其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币

D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币

12．在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括（    ）。

A．股票报价的日涨跌幅为10%

B．股票报价的日涨跌幅为5%

C．在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票

D．在公司股票简称前冠以“*TS”字样，以区别于其他股票

13．我国证券市场，关于收盘价的说法下面正确的是（    ）。

A．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）

B．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生

C．在深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易成交价为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

D．在上海证券交易所，当日无成交的，以前收盘为当日收盘价

14．上海证券交易所固定收益平台交易采用（    ）两种方式

A．询价交易                        B．报价交易

C．低价交易                        D．定价交易

15．在我国，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国批准的（    ）。

A．人民币金融工具

B．在证券交易所挂牌交易的股票

C．在证券交易所挂牌交易的债券

D．在证券交易所挂牌的权证

16．以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（    ）。

A．证券代码                         B．证券账号

C．成交价格                         D．买卖方向

17．以下实行当日回转交易的有（    ）。

A．B股

B．深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

C．权证

D．债券

18．上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（    ）。

A．证券代码、证券简称               B．前收盘价格

C．虚拟开盘参考价                   D．虚拟匹配量和虚拟未匹配量

19．深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（    ）。

A．证券代码、证券简称               B．集合竞价参考价格

C．前收盘价格                       D．匹配量和未匹配量

20．根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（    ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

B．巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

D．一段时期内进行大更且连续的交易

参：

一、单项选择题

1.C  2.B  3.A  4.D  5.B  6.B  7.B  8.A  9.D  10.C  11.C  12.A  13.C  14.B  15.B

16.A  17.B  18.B  19.A  20.C

二、多项选择题

1.AC  2.BCD  3.ABCD  4.ABCD  5.AB  6.BCD  7.AB  8.ABC  9.ABCD  10.BD  11.BC  12.BC  13.ABD  14.AB  15.ABCD  16.ABD  17.BCD  18.ABCD  19.ABD  20.ABCD