ISO14001内部审核管理程序

1 目的:

为实施客观、公正的内部环境审核,检查本厂施行环境管理制度是否被确实落实,并对制度之不符合事项,及时采取纠正与预防措施,以验证各项环境管理活动及其相关结果与标准要求相符合,从而确保环境体系持续符合性、有效性，并为管理评审、改进环境体系提供依据。

2 适用范围:

凡与环境管理体系相关之部门或管理活动,皆为审核范围

3 定义:

3.1内部环境审核:为一项内部系统及性的检查,以判定环境活动与相关结果是否符合预定计划,及这些计划是否被有效执行并能适切达到环境目标。

3.2定期审核:

依据本厂「年度定期内部审核计划表」计划内容,对各相关部门进行内部审核。

3.3不定期审核要求:

3.3.1 环境系统发生重大变更时,包括组织较大异动及各项规定、办法重大修订时。

3.3.2 本厂环境发生重大异常时。

3.4内部审核小组,成员须具备下列条件:

3.4.1 经接受ISO14001内部环境审核训练课程12小时以上训练合格且获得资格证书者。

3.4.2 审核组长由管理者代表在审核员中指定认命产生。

3.5不符合事项(NON CONFORMANCE)一般分为以下三种状况:

3.5.1 体系性不符合:环境管理体系存在系统上的缺陷,如编制的环境手册、程序文件不符合ISO 14001:2004标准要求。

3.5.2 实施性不符合:未实施某个环境管理体系的要求。

3.5.3 效果性不符合:某个环境管理体系要求虽已实施,但实施的效果未满足标准要求。

4 权责:

4.1管理者代表为本程序之权责单位,负责本程序的编制,并确保依据本程序之规范作业。

4.2年度内审计划由文控制定、管理者代表批准。

4.3不定期审核时机由管理者代表决定。

4.4内审通知由审核组长制定，审核作业由审核小组成员执行。

4.5成效与预防经审核员确认后交管理者代表批准结案。

4.6纠正措施与改善确认追踪由审核组长负责。

4.7审核报告由管理者代表批准。

5 作业内容

5.1内部审核工作流程。(附件一)

5.2环境课每年至少执行二次内部审核作业，于每年年底前排定下年度「年度定期内部审核计划表」,呈送管理者代表核准,并视需要随时修订。

5.2.1 管理审查会议须配合年度环境管理体系审核实施，且必须按年度计划进行工作安排。

5.2.2 当内部/外部不符合或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加。

5.3除年度定期审核计划外,管理者代表可决定实施不定期内部审核。

5.4被审核单位内若有合格审核人员,不得参与对自己部门的内部审核工作,以体现内审人员的性要求。

5.5内部审核工作准备:

5.5.1 每次审核前,由管理代表指定审核组长及成员，审核组长制定当次内审通知，知会受审部门。

5.5.2 审核员根据各单位的环境职能,编制「环境管理体系内部审核检查表」。

5.6执行审核:

5.6.1 审核前应由审核组长或管理代表召集审核员与被审核部门相关人员,举行首次会议,并确认审核的范围与时间。

5.6.2 审核员根据编制「环境管理体系内部审核检查表」,请被审核部门提供相关文件,例如:作业程序书、工作指导文件、相关记录等,若仍有未结案之纠正与预防措施通知,应于审核时予以追踪,执行审核作业对于审核结果,必须加以定论说明。如:符合或不符合。

5.6.3 审核员发现不符合事项应填写“内审不符合报告”,描述不符合事项状况,请受审单位主管级以上人员在不符合报告上签名，并注明预计纠正与预防措施完成时间。

5.6.4 审核完成后,审核组长必须召集审核员与受审核部门相关人员,举行末次会议,说明审核结果与所有审核发现之不符合及缺失事项,并确定受审核部门人员对审核发现之缺失皆已确切了解。

5.6.5 “内审不符合报告”让受审部门主管人员签署后,审核员应将不符合报告交给审核组长登录于“内部审核改善追踪表”上后,发还受审核单位。

5.7末次会议结束后，审核组长须编制“内部审核报告”，呈管理者代表批准后由文管分发相关部门执行。

5.8改善成效追踪及确认:

5.8.1被审核单位于审核完毕后,对审核人员所列之缺点,应于期限内改善完成,包括实际执行相关之程序书、作业指导书及记录。

5.8.2 审核组长在管理者代表督导下,根据各单位所提出的改善措施作成效确认,若追踪结果已改善且无缺点,则审核组长应在“内部审核改善追踪表”确认栏内签名。

5.8.3 若追踪仍有缺点未改善,则审核组长或审核员应注明其状况及下次再确认日期于“内部审核改善追踪表”日期栏内，以便做追踪。

5.8.4 若经两次追踪结果,仍无法改善,则审核组长应报告管理者代表,并于管理审查会议中提出讨论和裁示。

5.9内审结果应依据《管理评审程序》的要求提交管理评审会议进行评审。

6 相关文件:

6.1管理评审程序

7 记录表单:

7.1年度定期内部审核计划表

7.2内部审核通知

7.3环境管理体系内部审核检查表

7.4内审不符合报告7.5内部审核报告

7.6内部审核改善追踪表