证券营销人员合规考试试题

一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分）

1、以下说法错误的是（　）

　　A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任

　　B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任

　　C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任

　　D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任

2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（　）的罚款

　　A．买卖股票等值以下

　　B．1倍以上3倍以下

　　C．1倍以上5倍以下

D．3倍以上5倍以下

3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（　）

　　A．证券交易所

　　B．证券公司

　　C．证券经纪人

　　D．商业银行

4、不正当竞争行为的法律责任不包括（　）

　　A．民事责任

　　B．赔偿责任

　　C．行政责任

　　D．刑事责任

5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（　）

　　A．欺诈客户行为

　　B．内幕交易性行为

　　C．操纵市场行为

　　D．都不是

6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（　）

　　A．民事责任

　　B．赔偿责任

　　C．行政责任

　　D．刑事责任

7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（　）

　　A．新《证券法》

　　B．《证券公司监督管理条例》

　　C．《证券从业人员管理条例》

　　D．《证券经纪从业人员执业守则》

8、营销环境是企业生存和发展的各种（　）条件。

　　A．内部

　　B．外部

　　C．客观

　　D．主观

9、证券经纪业务营销是以（　）为载体的金融服务营销。

　　A．证券类经纪产品

　　B．证券类金融产品 

　　C．证券类委托产品

　　D．证券类代理产品

10、2007年5月，中国发布了（　）。

　　A．《证券公司监督管理条例》

　　B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

　　C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

　　D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》

11、下面的（　）不属于证券经纪业务的禁止行为。 

　　A．挪用客户交易结算资金

　　B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

　　C．在批准的营业场所之外接受客户委托

　　D．降低证券交易收费标准

12、（　）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。

　　A．守法合规

　　B．诚实信用

　　C．客户至上

　　D．公平竞争

13、对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是（　）。

　　A．的纪律处分 

　　B．行业协会的纪律处分 

　　C．行政处罚 

D．刑事处罚

二、不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内，每题3分）

1、职业道德与行为规范的联系表现在（　）。

　　A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础

　　B．职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充

　　C．职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化

D．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容

2、对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（　）。

　　A．取消考试成绩、不接受考试报名

　　B．不受理执业证书申请

　　C．谈话提醒或质询、警告

　　D．没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款

3、美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有（　）。

　　A．坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则

　　B．保持和加强自身的专业能力，履行并鼓励其他人改选职业道德规范，维护自身和行业声誉。

　　C．理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度

　　D．保守客户秘密

4、中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（　）

　　A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

　　B．证券经纪业务营销人员的执业注册和年检

　　C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

　　D．证券经纪人信息的查询服务

5、证券公司营销的作用体现在（　）。（1分）

　　A．有助于证券公司开拓市场，培育客户群体

　　B．有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力

　　C．有助于企业品牌的打造，确立行业垄断地位

　　D．有助于促进证券产品及服务的创新

6、在证券经纪业务中，包含的要素是（　）。

　　A．委托人

　　B．证券经纪商

　　C．证券交易所

　　D．证券交易对象

7、客户保密资料包括（　）。

　　A．客户开户的基本情况

　　B．客户股东账户中的库存证券种类和数量

　　C．资金账户中的资金余额

　　D．客户的资金帐号

8、网上委托的风险包括（　）。

　　A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。

　　B．投资者帐号和密码泄露或客户身份可能被仿冒

　　C．由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障或其他不可测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟

　　D．投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失效

三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的用√表示，错误的用X表示，每题3分）

1、由于《监管条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。（　）

2、证券经纪业务营销人员一般都须到证券监督管理部门或证券自律组织进行注册登记，经注册登记后才能正式从事证券业务营销。（　）

3、从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格：或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。（　）

4、为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于欺诈客户行为。（　）

5、证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，对于直接人员的处罚包括：处以5万元以上20万元以下的罚款和撤销任职资格或者证券从业资格。（ ）

6、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。（　）

7、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是：对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。（　）

8、违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。（　）

9、在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。（　）

10、无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（　）

三、简答题

若顺利入职后，你将如何在自己的工作岗位上做好日常的各种风险防范工作？（提示：包括从个人角度可以如何努力做好，公司及营业部可以向你提供哪些帮助及支持等角度切入均可，7分）

答案：

1－5－1－13 BCC

1、ABC  2、ABC  3、ABCD  4、ABCD  5、ABD  6、ABCD  7、ABCD  8、ABCD

1－5 √√√√X  6-10 √√√√√