云南省2017年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和__后，即视同确认了身份。

A．受托人

B．正确密码

C．委托人

D．营业部

2.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。

A．80%

B．90%

C．100%

D．120%

3.证券营业部电脑的软件管理包括__。

A．机型、容量、数量

B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确

D．机型先进、容量充足、数量足够

4.在__募集资金可以进行__证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A．境内；境外

B．境内；境内

C．境外；境外

D．境外；境内

5. 开立证券账户应该坚持的原则为__。

A．合法性和统一性

B．统一性和真实性

C．合法性和真实性

D．有效性和真实性

6. 按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

7. 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。

A．3

B．4

C．5

D．10

8. 证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。

A．公平竞争

B．勤勉尽责

C．客户至上

D．友好合作

9. 下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费

B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费

D．以资产总值确定

10. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。

A．收盘价

B．前一日平均收盘价

C．最新成交价

D．净值

11. 目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。

A．500万元

B．1000万元

C．5000万元

D．1亿元

12. 期货交易之所以能够套期保值是因为__。

A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反

B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律

D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反

13. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．清算

B．交收

C．成交

D．竞价

14. （）不是平衡型基金的特点。

A．风险比较低

B．分别投资于两种不同特性的证券上

C．成长潜力不大

D．成长潜力比较大

15. 截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有__只。

A．3

B．1

C．7

D．920

16. 对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。

A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的

B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的

C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的

D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的

17. 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

18. 不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。

A．上市证券

B．非上市证券

C．公募证券

D．私募证券

19. __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务

B．融资融券业务

C．证券投资咨询业务

D．证券经纪业务

20. 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。

A．发行种类和发行规模

B．发行规模和发行企业数量

C．发行种类和发行企业数量

D．发行速度和发行企业规模

21. 基金反映的是一种（）关系。

A．所有权

B．债权

C．债务

D．信托

22. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国出具无异议意见或者做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A．1，5 

B．3，15 

C．2，30 

D．6，60

23. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。

A．以资产净值确定 

B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 

C．以资产总值确定 

D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定

24. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。

A．普通会员

B．特别会员

C．正式会员

D．临时会员

25. 截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有__只。

A．3

B．1

C．7

D．920

26.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__

A．利息支付倍数

B．流动比率

C．速动比率

D．应收账款周转率

27.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是__。

A．南方避险增值基金

B．银华保本基金

C．银河稳健基金

D．南方稳健成长基金

28.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是__。

A．资本证券

B．债权证券

C．有形证券

D．物权证券

29.在我国特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资基金

30. 如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A．保留意见

B．否定意见

C．无法表示意见

D．带强调事项段的无保留意见

31. 证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的__。

A．诚信原则的内涵之一

B．谨慎客观原则的内涵之一

C．勤勉尽职原则的内涵之一

D．公正客观原则的内涵之一

32. 现金流量折现法一般应用于_____的股票发行。

A．高新技术公司

B．房地产公司

C．资产现值要重于商业利益的公司

D．公路，港口，桥梁，电厂等基建公司

33. 我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。

A．0.20%

B．0.25%

C．0.30%

D．0.35%

34. 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。

A．

B．国家外汇管理局

C．交易所

D．

35. 深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅，涨跌幅为__，自上市首日起执行。

A．5%

B．10%

C．15%

D．无

36. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A．特殊机构证券账户

B．交易所证券账户

C．一般机构证券账户

D．国有企业证券账户

37. 交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。

A．1

B．3

C．6

D．10

38. 根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。

A．1%

B．2%

C．5%

D．8%

39. 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于__。

A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

C．交割失误引起的风险

D．无权或越权代理而造成的风险

40. 询价对象应当在年度结束后__个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。

A．1

B．2

C．3

D．4

41. 如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。

A．负斜率，下凸

B．负斜率，上凸

C．正斜率，上凹

D．正斜率，下凹

42. 道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是__。

A．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票

B．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

C．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

D．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

43. 开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。

A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算

C．场外资金清算

D．场内资金清算

44. 证券市场的基本功能包括（）。

A．筹资一投资功能

B．资本定价功能

C．资本配置功能

D．增资减资功能

45. 下列各项不属于中国对有关责任人员采取的禁入措施的是__。

A．1至3年的证券市场禁入措施

B．3至5年的证券市场禁入措施

C．5至l0年的证券市场禁入措施

D．终身的证券市场禁入措施

46. 下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

47. 银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。

A．性

B．投融资

C．保值

D．公开市场操作

48. __负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

A．证券登记结算公司

B．基金管理人

C．基金托管人

D．监管机构

49. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为__。

A．转托管

B．双重托管

C．指定托管

D．复合托管

50. 平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。

A．确定性变量

B．不确定性变量

C．随机变量

D．非随机变量