投资者基本信息表（自然人）
填表日期： 年 月 日 资金账号：
| 投资者基本信息（申请人填写） | ||||||||||
| 姓名 | 性别 | 出生日期 | 国籍 | |||||||
| 实际控制投资者的自然人 | 交易的实际受益人 | |||||||||
| 职业 | □党政机关工作人员 □企事业单位职工 □农民 □个体工商户 □学生 □证券从业人员 □无业 □其他 | |||||||||
| 工作单位 | 职务 | |||||||||
| 学历 | □博士 □硕士 □大本 □大专 □中专 □高中 □初中及以下 | |||||||||
| 诚信记录 | 是否有以下来源的不良诚信记录？ □中国人民银行征信中心 □最高人民失信被执行人名单 □工商行政管理机构 □税务管理机构 □监管机构、自律组织 □投资者在证券经营机构从事投资活动时产生的违约等失信行为记录 □恶意维权等不当行为信息 □其他 | |||||||||
| 身份证件类型 | 身份证件号码 | |||||||||
| 身份证件 有效期限 | ||||||||||
固定电话 | 手机号码 | |||||||||
| 联系地址 | ||||||||||
邮政编码 | ||||||||||
| 本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。 申请人签名： 日期： 年 月 日 | ||||||||||
经办人签章： 复核人签章： 营业部盖章： 事后审核签章： 日期： 年 月 日 | ||||||||||
填表日期： 年 月 日 资金账号：
| 投资者基本信息（申请人填写） | |||||||
| 机构名称 | 控股股东或实际控制人 | ||||||
| 住所 | |||||||
| 经营范围 | |||||||
| 组织机构代码 | 税务登记证号码 | ||||||
| 证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照类型 | 证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照号码 | ||||||
| 证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照有效期限 | |||||||
| 联系电话 | 联系地址 | 邮政编码 | |||||
| 法定代表人姓名 | 法定代表人身份证件类型 | ||||||
| 法定代表人身份证件号码 | 法定代表人身份证件有效期限 | ||||||
| 授权代表人姓名 | 授权代表人身份证件类型 | ||||||
| 授权代表人身份证件号码 | 授权代表人身份证件有效期限 | ||||||
| 授权代表人电话 | 授权代表人 手机号码 | ||||||
| 授权代表人联系地址 | |||||||
| 邮政编码 | Email地址 | ||||||
| 实际控制投资者的自然人 | 交易的实际受益人 | ||||||
| 诚信记录 | 是否有来源于以下机构的不良诚信记录？ □中国人民银行征信中心 □最高人民失信被执行人名单 □工商行政管理机构 □税务管理机构 □监管机构、自律组织 □投资者在证券经营机构从事投资活动时产生的违约等失信行为记录 □过度维权等不当行为信息 □其他组织 | ||||||
| 本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。 机构授权代表人签名：
机构盖章： 日期： 年 月 日 | |||||||
| 经办人签章： 复核人签章： 营业部盖章： 事后审核签章： 日期： 年 月 日 | |||||||
专业投资者申请书
| 投资者申请栏 | 投资者姓名/名称 | 资金账号 | |||||
| 身份证明文件类别及号码 | |||||||
本人/机构自愿申请被划分为专业投资者，已按要求提供财产状况、投资经历、从业经历等相关证明材料，承诺所提供材料真实、准确、完整，并符合下述相应类别的各项要求。 特此申请。 投资者（自然人签名/机构签章、授权代表人签名）：
年 月 日 | |||||||
| 证券经营机构复核栏 | 类型 | 复核内容 | 是否符合 | ||||
| 符合《办法》第（四）、（五）条件的投资者 | 法人或其他组织 | 最近1年末净资产不低于2000万元人民币 | □是 □否 | ||||
| 最近1年末金融资产不低于1000万元人民币 | □是 □否 | ||||||
| 具有2年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 | □是 □否 | ||||||
| 自然人 | 金融类资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元 | □是 □否 | |||||
| 具有2年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于《办法》第第一项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师 | □是 □否 | ||||||
| 符合《办法》第十一条规定的投资者 | 法人或其他组织 | 最近1年末净资产不低于1000万元人民币 | □是 □否 | ||||
| 最近1年末金融资产不低于500万元人民币 | □是 □否 | ||||||
| 具有1年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 | □是 □否 | ||||||
| 自然人 | 金融类资产不低于300万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于30万元 | □是 □否 | |||||
| 具有1年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 | □是 □否 | ||||||
复核人（一）： 复核人（二）： 年 月 日 年 月 日 | |||||||
专业投资者告知及确认书
| 证券经营机构告知栏 | 尊敬的投资者（投资者姓名/名称: ，资金账号： ）： 根据您提供的财产状况、交易情况、工作经历等相关证明材料,经复核您被划分为专业投资者。现将有关事项告知如下,请您仔细阅读,并在投资者确认栏签字（签章）确认： 一、证券经营机构在向专业投资者销售产品或提供服务时，对专业投资者履行的适当性职责区别于其他投资者。 二、如您希望不再被划分为专业投资者，可向本公司提出申请。 三、当您的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生重大变化时，请及时通知我公司，经复核如不再符合专业投资者的申请条件，将不再被划分为专业投资者。 证券营业部签章： 年 月 日 |
| 投资者确认栏 | 本人/机构自愿申请被划分为专业投资者，已阅读了上述告知内容，确认相关申请资料真实、准确、完整，并知悉贵公司根据申请资料将本人/机构划分为专业投资者。对于贵公司销售的产品或提供的服务，本人/机构具有专业判断能力，能够自行进行专业判断。 本人/机构确认已了解贵公司对专业投资者和普通投资者在履行适当性职责方面的区别，本人/机构知悉可以自愿申请或因不再符合专业投资者的条件，而不再被划分为专业投资者的规则。
投资者（自然人签名/机构签章、授权代表人签名）： 年 月 日 |
投资者风险承受能力问卷（适用于自然人投资者）
投资者姓名：
资金账号：
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况
1、您的主要收入来源是：
A. 工资、劳务报酬 3
B. 生产经营所得 2
C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入 1
D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入 1
E. 无固定收入 0
2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：
A．70%以上 1
B．50%-70% 3
C．30%－50% 4
D．10%－30% 5
E．10%以下 6
3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：
A. 没有 3
B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务 2
C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 1
D. 有，亲朋之间借款 0
4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：
A. 不超过50万元人民币 0
B. 50万-300万元（不含）人民币 1
C. 300万-1000万元（不含）人民币 2
D. 1000万元人民币以上 3
二、投资知识
5、以下描述中何种符合您的实际情况：
A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年5
B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 5
C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上 5
D. 我不符合以上任何一项描述 0
三、投资经验
6、 您的投资经验可以被概括为：
A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验 1
B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导 2
C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策 3
D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易 5
7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：
A. 太高了 1
B. 偏高 2
C. 正常 3
D. 偏低 4
8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：
A. 5个以下 1
B. 6至10个 3
C. 11至15个 4
D. 16个以上 6
9、以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：
A. 银行存款等 0
B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等 1
C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等 2
D. 期货、融资融券 4
E. 复杂金融产品、其他产品或服务 6
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
10、如果您曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：
A. 10万元以内 1
B. 10万元-30万元 2
C. 30万元-100万元 3
D. 100万元以上 4
E. 从未从事过金融市场投资 0
四、投资目标
11、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：
A．0到1年 1
B．0到5年 3
C．无特别要求 5
12、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？
A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 2
B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 4
C. 期货、融资融券等 5
D. 复杂或高风险金融产品或服务 6
E. 其他产品或服务 6
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
13、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：
A．全部投资于A 0
B．大部分投资于A 1
C．两种投资各一半 3
D．大部分投资于B 5
E．全部投资于B 6
五、风险偏好
14、当您进行投资时，您的首要目标是：
A．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低 0
B．产生一定的收益，可以承担一定的投资风险 2
C．产生较多的收益，可以承担较大的投资风险 3
D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险 4
15、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A. 尽可能保证本金安全 0
B. 一定的投资损失 2
C. 较大的投资损失 4
D. 损失可能超过本金 6
16、您打算将自己的投资回报主要用于：
A. 改善生活 7
B. 个体生产经营或证券投资以外的投资行为 5
C. 履行扶养、抚养或赡养义务 4
D. 本人养老或医疗 3
E. 偿付债务 1
六、其他信息
17、您的年龄是：
A. 18-30岁 5
B. 31-40岁 7
C. 41-50岁 3
D 51-60岁 2
E. 超过60岁 0
18、今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：
A. 1-2人 5
B. 3-4人 3
C. 5人以上 1
19、您的最高学历是：
A. 高中或以下 1
B. 大学专科 2
C. 大学本科 4
D. 硕士及以上 5
20、您家庭的就业状况是：
A. 您与配偶均有稳定收入的工作 4
B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作 3
C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休 2
D. 未婚，但有稳定收入的工作 1
E. 未婚，目前暂无稳定收入的工作 0
投资者签署确认
本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。
投资者（签名）：
签署日期：
投资者风险承受能力问卷（适用于机构投资者）
投资者名称：
资金账号：
本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的产品或服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质：
A. 国有企事业单位
B. 非上市民营企业
C. 外资企业
D. 上市公司
2、贵单位的净资产规模为：
A. 500万元以下
B. 500万元-2000万元
C. 2000万元-1亿元
D. 超过1亿元
3、贵单位年营业收入为：
A. 500万元以下
B. 500万元-2000万元
C. 2000万元-1亿元
D. 超过1亿元
4、贵单位证券账户资产为：
A. 300万元以内
B. 300万元-1000万元
C. 1000万元-3000万元
D. 超过3000万元
5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：
A. 银行贷款
B. 公司债券或企业债券
C. 通过担保公司等中介机构募集的借款
D. 民间借贷
E. 没有数额较大的债务
6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：
A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）
B. 一名专职人员
C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确
D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工
7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：
A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年
B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上
D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述
8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：
A. 没有。因为要保证操作的灵活性
B. 已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则
C. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则
9、贵单位的投资经验可以被概括为：
A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验
B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导
C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策
D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易
10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：
A. 太高了
B. 偏高
C. 正常
D. 偏低
11、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：
A. 5个以下
B. 6至10个
C. 11至15个
D. 16个以上
12、以下金融产品或服务，贵单位投资经验在两年以上的有：
A. 银行存款等
B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等
C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
D. 期货、融资融券等
E. 复杂金融产品、其他产品或服务
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
13、如果贵单位曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：
A. 100万元以内
B. 100万元-300万元
C. 300万元-1000万元
D. 1000万元以上
E. 从未投资过金融产品
14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：
A． 0到1年
B．0到5年
C．无特别要求
15、贵单位进行投资时的首要目标是：
A．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低
B．产生一定的收益，可以承担一定的投资风险
C．产生较多的收益，可以承担较大的投资风险
D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险
16、贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种？
A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
C. 期货、融资融券等
D. 复杂金融产品或服务
E. 其他产品或服务
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A. 尽可能保证本金安全
B. 一定的投资损失
C. 较大的投资损失
D. 损失可能超过本金
18、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：
A．全部投资于A
B．大部分投资于A
C．两种投资各一半
D．大部分投资于B
E．全部投资于B
19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：
A. 闲置资金保值增值
B. 获取主营业务以外的投资收益
C. 现货套期保值、对冲主营业务风险
D. 减持已持有的股票
投资者签署确认
本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。
投资者（盖章）：
签署日期：
问卷及评估方法说明：
1、证券经营机构可在本问卷基础上增加本公司认为较重要的问题，或对本问卷现有问题及答案的表述方式或内容进行调整，以更全面地了解投资者风险承受能力情况。
2、证券经营机构进行评估时，应根据评估选项与风险承受能力的相关性，确定选项的分值和权重，同时建立评估分值与风险承受能力等级的对应关系。为全面综合考虑投资者风险承受能力，分值设置应整体均衡，但对于特别重要的问题，分值设置可考虑有所偏重。
3、证券经营机构根据评分情况设置投资者风险承受能力评级，评级应与问卷测评分数段一一对应。投资者风险承受能力划分级数与本公司产品风险等级划分级数应当一致。
4、证券经营机构的从业人员不宜仅根据投资者风险承受能力与产品或服务的风险等级相匹配即向投资者销售相关产品或提供相关服务。还应考虑特定投资者在问卷中的投资品种和期限，以判断特定产品是否适合该投资者，例如投资者拟投资期限与产品期限之间的匹配情况、投资者拟投资品种类型等。
附表：风险承受能力评分表
自然人投资者评分表：
| 序号 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
| A | 3 | 1 | 3 | 0 | 5 | 1 | 1 | 1 | 0 | 1 | 1 | 2 | 0 | 0 | 0 | 7 | 5 | 5 | 1 | 4 |
| B | 2 | 3 | 2 | 1 | 5 | 2 | 2 | 3 | 1 | 2 | 3 | 4 | 1 | 2 | 2 | 5 | 7 | 3 | 2 | 3 |
| C | 1 | 4 | 1 | 2 | 5 | 3 | 3 | 4 | 2 | 3 | 5 | 5 | 3 | 3 | 4 | 4 | 3 | 1 | 4 | 2 |
| D | 1 | 5 | 0 | 3 | 0 | 5 | 4 | 6 | 4 | 4 | 6 | 5 | 4 | 6 | 3 | 2 | 5 | 1 | ||
| E | 0 | 6 | 6 | 0 | 6 | 6 | 1 | 0 | 0 |
| 序号 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
| A | 5 | 1 | 1 | 1 | 3 | 1 | 6 | 1 | 1 | 1 | 1 | 0 | 1 | 1 | 0 | 2 | 0 | 0 | 3 |
| B | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 6 | 3 | 2 | 2 | 3 | 1 | 2 | 3 | 2 | 4 | 2 | 1 | 5 |
| C | 4 | 3 | 3 | 3 | 1 | 4 | 6 | 7 | 3 | 3 | 4 | 2 | 3 | 5 | 4 | 5 | 4 | 3 | 4 |
| D | 6 | 5 | 4 | 4 | 0 | 5 | 0 | 4 | 4 | 6 | 4 | 4 | 6 | 6 | 6 | 5 | 1 | ||
| E | 4 | 6 | 0 | 6 | 7 |
| 风险承受能力 | 分值区间 |
| 保守型 | 20分以下 |
| 谨慎型 | 20-36分 |
| 稳健型 | 37-53分 |
| 积极型 | 54-82分 |
| 激进型 | 83分以上 |
| 投资者风险承受能力评估结果告知函（一式两份） | |
| 提示：本表由证券经营机构填写，证券经营机构和投资者双方各自留存。 | |
| 客 户 留 存 | 尊敬的投资者（姓名/名称：__________ 资金账号：____________________）： 根据您填写的《投资者风险承受能力问卷》，本公司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评估结果如下： 您的风险承受能力为：______________________（根据公司风险承受能力等级划分填写，例如：□激进型 □积极型 □稳健型 □谨慎型 □保守型 □保守型（最低类别）） 本公司在此郑重提醒，本公司向您销售的产品或提供的服务将以您的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础，若您提供的信息发生任何重大变化，您都应当及时书面通知本公司。本公司建议您审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，认真填写您的投资品种、期限，作出审慎的投资判断。 如您在审慎考虑后同意本公司的评估结果，请认真阅读下列内容，并签字以示同意。 XX公司XX营业部 签署日期： |
| 证 券 公 司 留 存 | XX公司**营业部： 本人（机构）在贵公司的提示下，已经审慎考虑自身的风险承受能力在此确认： 本人（机构）的风险承受能力为：__________________（根据公司风险承受能力等级划分填写，例如：□激进型 □积极型 □稳健型□谨慎型 □保守型 □保守型（最低类别）） 本人（机构）经贵公司提示，已充分知晓贵公司向本人（机构）销售的产品或提供的服务将以本人（机构）此次确认的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础。若本人（机构）提供的信息发生任何重大变化，本人（机构）都会及时书面通知贵公司。本确认函系本人（机构）、自主、真实的意思表示，特此确认。 投资者确认签章： 签署日期： |
产品或服务风险等级评估表
本表仅供证券经营机构内部使用。证券经营机构使用本表时，可根据产品或服务一般评估因素和复杂或高风险金融产品重点评估因素与产品或服务风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
| 产品或服务名称及编号 | |
| 提请评估产品或服务的部门 | |
| 产品或服务是否由本公司发行 | 是，发行部门为【 】 否，系代销【机构名称】提供的产品 |
| 是否为复杂或高风险金融产品 | 是 否 如选择“是”，除“产品或服务一般评估因素”外，还需填写“复杂或高风险金融产品重点评估因素”栏。 |
| 评估因素 | 产品或服务一般评估因素 |
| 1.发行人的基本信息： | |
| 2.是否依法发行或提供： | |
| 3.期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等： | |
| 4.投资安排（如产品可投资的范围和对象、投资比例等）： | |
| 5.基础资产的状况： | |
| 6.有关担保品或其他信用保障及其价值状况： | |
| 7.风险收益特征（如产品的流动性风险、市场风险、预期收益率、收益波动性等）： | |
| 8.投资者购买、持有或出售产品或服务的成本、费用或可能的损失： | |
| 9.其他风险因素： | |
| 复杂或高风险金融产品重点评估因素 | |
| 1.产品的结构、定价方式和杠杆情况： | |
| 2.产品的信用风险性质和复杂程度（如发行人、对手方或有关参照实体的信用状况、经验、声誉、风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断后等）： | |
| 3.投资者是否会被要求追加后续投资或承担后续债务： | |
| 4.投资者可能的本金损失和最大损失： | |
| 5.产品是否存在杠杆，如是，杠杆率如何： | |
| 6.其他重大风险因素： |
| 如为代销其他机构开发的产品，请列明产品发行人、提供者的经验和声誉 | |
| 参与评估的部门及人员 | |
| 产品或服务风险等级 | 经评估，本产品或服务的风险等级为： （例如 高风险 中高风险 中等风险 中低风险 低风险） |
| 产品或服务适合的对象 | 经评估，本产品或服务适合的对象如下： 投资者风险承受能力等级：（例如 保守型； 谨慎型； 稳健型； 积极型； 激进型） 投资者拟投资期限和投资品种： |
附件7：
产品或服务风险等级名录
为有效指引经营机构对产品或服务进行风险分级，依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十六条制定本名录。
经营机构可参考本名录并依据《办法》第十六条、第十七条规定细化本机构的产品或服务风险等级评价标准，科学有效评估产品或服务的风险等级，并根据法律法规、监管规定以及信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等方面的变化及时调整产品或服务的风险等级。
经营机构评估相关产品或服务的风险等级不得低于本名录下述列示的风险等级。
| 基础风险评级 | 投资标的 |
| 低风险 | 包括但不限于国债、债券质押式逆回购业务、债券质押式报价回购业务、货币型产品、银行保本型理财产品及相关服务 |
| 中等偏低风险 | 包括但不限于地方债、性银行金融债、AA+及以上级别的信用债及相关服务 |
| 中风险 | 包括但不限于A股股票、B股股票、AA级别信用债、创新层挂牌公司股票、股票期权备兑开仓业务、股票期权保护性认沽开仓业务及相关服务 |
| 中等偏高风险 | 包括但不限于退市整理期股票、港股通股票（包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通）、股票质押式回购（融入方）、约定购回式证券交易（融入方）风险警示股票、AA-级别信用债、基础层挂牌公司股票、个股期权买入开仓业务、股票期权保证金卖出开仓业务、权证、融资融券业务及相关服务 |
| 高风险 | 包括但不限于复杂的结构化产品、AA-以下级别信用债、场外衍生产品及相关服务 |
1.期货类产品的风险评级以期货业协会制定的相应标准为准；基金类产品、资产管理计划、资产支持专项计划的风险评级以基金业协会制定的相应标准为准。
2.本名录所述信用债评级均为债项评级，而非仅对债券发行主体的评级。
附件8：
适当性评估结果确认书（一式两份）
| 适 当 性 评 估 结 果 | 尊敬的投资者（姓名/名称：__________ 资金账号：____________________）： 您的风险承受能力等级为：（例如：□激进型 □积极型 □稳健型 □谨慎型 □保守型 □保守型（最低类别））； 您拟投资的产品 或拟接受的服务 ： 风险等级为：（例如：□ 高风险 □中高风险 □中风险 □中低风险 □ 低风险）； 投资期限为：（例如：□ 0到1年 □1到5年 □ 5年以上）； 所属投资品种为：（例如：□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 □债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 □期货、融资融券 □复杂金融产品 □其他产品）。 预期收益为：（ ）。 本营业部已经向您充分揭示了该金融产品或服务的风险。您的风险承受能力等级、拟投资期限、投资品种、预期收益等投资目标与该金融产品或服务风险等级、投资期限、投资品种相匹配。 本营业部就上述适当性评估结果与您进行确认，并建议您审慎考察该产品或服务的特征及风险，进行充分风险评估，自行做出投资决定。 营业部盖章： 日 期： |
客 户 确 认 | XXXX证券经营机构XX营业部： 本人/本机构已认真阅读了贵营业部关于 产品或 服务的风险揭示书，并已充分了解该产品或服务的特征和风险，签署了风险揭示书。 本人/本机构在此确认自身风险承受能力等级、拟投资期限、投资品种、预期收益等投资目标与该金融产品或服务风险等级、投资期限、投资品种、预期收益等投资目标相匹配。 本人/本机构投资该项产品或接受该项服务的决定，系本人/本机构、自主、真实的意思表示，与贵营业部及相关从业人员无关。 投资者签名或盖章： 日 期： |
产品或服务不适当警示及投资者确认书（一式两份）
| 风险等级、投资期限、投资品种、预期收益等投资目标不匹配警示 | 尊敬的投资者（姓名/名称：__________ 资金账号：____________________）： 您拟投资的金融产品 或金融服务 其投资期限为 ，可能无法满足您预期的流动性需求或导致其他额外风险；其投资品种为 ，可能与您确认的投资品种不一致；其风险等级为 ，高于您在客户风险评估中所显示的风险承受能力等级。投资该项产品，可能导致高出您自身承受能力的损失。 我营业部就上述情况向您做出提示，并建议您应当审慎考察该产品的特征及风险，自行做出充分风险评估。 若您经审慎考虑后，仍坚持投资该产品，请签署下附投资确认书。 营业部盖章： 日 期： |
| 投资者确认书 | XXXX证券经营机构XX营业部： 本人/本机构已认真阅读了贵营业部关于 产品或 服务的相关提示，并已充分了解该产品或服务的特征和风险，充分知悉上述不匹配情况。 本人/本机构经审慎考虑后，仍坚持投资该项产品，并愿意承担该项投资可能引起的损失和其他后果。投资该项产品的决定，系本人/本机构、自主、真实的意思表示，与贵营业部及相关从业人员无关。 投资者签名或盖章： 日 期： |
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