2015年上海证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800万

C．1亿

D．2亿

2.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。

A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

3.IB制度起源于（）。

A．中国

B．韩国

C．美国

D．英国

4.上海证券账户当日开立，__日生效。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T

5. 银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。

A．性

B．投融资

C．保值

D．公开市场操作

6. 居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。

A．总收入

B．工资收入

C．可支配收入

D．税前收入

7. 把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是__组织。

A．ASFA

B．AIMR

C．EFFAS

D．FLAAF

8. 以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。

A．美国

B．德国

C．日本

D．英国

9. 根据中国《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__

A．询价

B．估值

C．投标

D．竞价

10. 2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。

A．《短期融资券管理办法》

B．《短期融资券承销规程》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

D．《短期融资券信息披露规程》

11. 考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可以表示为__。

A．Kb=I(1-Fb)/B(1-

B．Kb=B(1-/I(1-Fb)

C．Kb=B(1-Fb)/i(1-

D．Kb=I(1-/B(1-Fb)

12. 股票发行申请未获核准的，自中国作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1年

13. 有些交易所规定了一系列涨跌幅，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是__。

A．寻找交易对手

B．给市场充分的时间以消化特定信息的影响

C．维持期货价格稳定

D．防范期货市场风险

14. __是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。

A．基金面值

B．基金的发行价格

C．1.01元

D．基金单位的资产净值

15. 某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。

A．49600份

B．49603份

C．498份

D．495份

16. 投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。

A．1000

B．2500

C．50000

D．25000

17. 关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__

A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性

B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画

C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率

D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标

18. __是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》

C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

19. 证券投资基金筹集的资金主要是投向__。

A．实业

B．有价证券

C．房地产

D．保险业

20. 回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：__。

A．[(购回价-100)/100] ×100%

B．[(购回价-100)/100] ×[(一年的天数/回购天数)×100%]

C．成交年收益率×100×回购天数/360

D．100+成交年收益率×100×回购天数/360

21. 我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。

A．实力雄厚的证券公司

B．信托投资公司

C．商业银行

D．基金公司

22. 以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差等四个步骤__

A．移动平均法

B．指数平滑法

C．趋势外推法

D．自回归预测法

23. 根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

24. 行规是指__制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。

A．全国人民代表大会

B．

C．全国常委会

D．组成部门及其直属机构

25. 某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。

A．49600份

B．49603份

C．498份

D．495份

26.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。

A．期值

B．现值

C．票面价值

D．理论价格

27.__负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

A．基金管理公司总经理

B．董事

C．督察长

D．监察稽核部总经理

28.如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。

A．1.2%

B．1.8%

C．9.0%

D．9.5%

29.2004年5月，经批准，中国批复同意在__设立中小企业板块。

A．深圳证券交易所主板市场内部

B．深圳证券交易所主板市场之外

C．上海证券交易所主板市场内部

D．上海证券交易所主板市场之外

30. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总股数

B．总股本

C．总资产

D．净资产

31. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。

A．证券登记结算公司作为对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算

B．证券交易所作为对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算

C．证券交易所作为对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算

D．证券登记结算公司作为对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算

32. 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。

A．15.379

B．16.412

C．17.312

D．18.365

33. 关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

34. 2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。

A．国际金融公司

B．亚洲开发银行

C．亚洲商业银行

D．亚洲银行

35. （）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。

A．寻找目标公司

B．预警服务

C．提出收购建议

D．商议收购条款

36. 开放式基金公开说明书的报告截止日为__。

A．开放式基金成立后每年6月30日

B．开放式基金成立后每6个月的最后一日

C．开放式基金成立后每年12月31日

D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日

37. 新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方

B．买方

C．委托方

D．代理方

38. 证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。

A．承销业务

B．自营业务

C．经纪业务

D．各项业务

39. 证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币__。

A．5亿元

B．10亿元

C．5000万元

D．1亿元

40. QDII基金的净值在__披露。

A．估值日

B．估值日后1个工作日内

C．估值日后2个工作日内

D．估值日后3个工作日内

41. 在我国，基金管理人只能由__担任。

A．商业银行

B．信托投资公司

C．基金管理公司

D．证券公司

42. 公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

A．1

B．10

C．100

D．1000

43. 某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、 10.5、9.5，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为__。

A．13200

B．11200

C．13800

D．10600

44. 我国B股以__标明股票面值。

A．外币

B．外汇

C．人民币

D．美元或港元

45. 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。

A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责

B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”

C．监管当局对基金投资者承担的风险负责

D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

46. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。

A．投资期限

B．税收考虑

C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

47. 不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券

B．担保证券

C．抵押证券

D．质押证券

48. 套利定价理论__。

A．取代了CAPM理论

B．与CAPM理论的假设完全不同

C．研究套利活动的机

D．是由罗斯提出的

49. 中国设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。

A．中国

B．中国证券业协会

C．研究机构

D．科研院所

50. 关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。

A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票

D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票