2.工程合同管理流程

1、办法目的：为加强益泉集团房地产项目的工程合同管理，规范工作流程，维护公司权益，根据公司管理组织架构，制定本管理办法。

2、管理职责：

2.1  管理办法由工程部制订、修改、解释，由总经理负责对本管理办法的指导、监督检查。

2.2  工程部负责签订、履行工程合同的人员贯彻执行本管理办法。

3、 方法与过程控制：

3.1  一般规定

3.1.1 本管理办法适用于所有工程合同。    

3.1.2  工程合同管理必须全面符合有关法律法规及行业规定，使得公司的权益能够依法受到保护。

3.1.3  工程施工必须正式签署合同书以明确双方的权利 、义务和责任，金额在一万元以下的零星工程及工程合同履行过程中的变更签证事项可另行办理。

3.1.4  合同应清楚地界定、描述各方的权利和义务，以杜绝模糊、歧义、推诿、扯皮现象；合同中尤其应有明确的、可以界定清楚的合同价款、结算办法及付款方式；如果合同价款可以调整，则应明确调整依据，调整方式，并就设计变更与现场签证的有效性、可控性作出明确规定。

3.1.5  如采用招标方式确定合作方，合同应随附招标文件。

3.2  合同订立的管理

3.2.1  可应用公司制定的企业标准合同，企业标准合同可在以后逐步建立完善，逐步与国家标准合同接规。

3.2.2  合同的经济条款应包括以下内容：

3.2.2.1  合同中应明确合同价款，或明确费用计取的依据、主材价格计取办法及结算前双方认可的暂定价格。

3.2.2.2  为防止施工单位高估结算，应在合同中约定控制方法，可以按报送的结算造价最终核减额的数量按比例递整。

3.2.2.3  计价依据：注明合同附属文件；包干形式、定额标准、取费方法；甲方分包内容，定牌定价材料范围和种类；人工、机械、材料价差的结算办法；总分包关系、配合范围及总包配合费、总包管理费等；各种费用的取舍、计取方法及其具体范围。

3.2.2.4  合同中注明设计变更及现场签证的认定依据、结算核价办法。

3.2.2.5  合同中应明确规定验收及付款方法、保修维护办法及保修金处理方法，进度款一律按形象进度分节点分阶段付款，各期进度款累计一般不超过总造价80%。

3.2.2.6  廉洁合作约定：为维护公司利益，防止黑幕、保护员工，在合同中应与承包单位另签《廉洁合作协议》作为合同补充协议。

3.2.3 工程合同审批流程：通过招标或议标形式确定合作方后，由主办人填表合同审批表，在征得有关职能部门同意（会签）后上报总经理审批。

工程合同审批流程：

经办人填写《合同审批表》

招标或议标

确定合作单位

经办人/预算员共同确定合同格式

工程部经理复核签字

综合部复核签字

预算部复核签字

综合部编码存档一份后下发各部门

总经理批示签字后盖章

                                 （图一）

3.3合同履行的管理

3.3.1合同款支付：主办人负责合同款支付的经办，填写付款申请单、工程付款审批表等，经相关职能部门审核、公司领导审批后支付；

工程付款审批流程：

主办人填写《工程款审批表》（附监表）

监理审核形象进度（附质量等说明）

承包单报付款《申请报告》（附付款依据）

综合部复核签字

预算部复核签字

项目管理部复核签字

总经理签字

财务部复核签字

工程部经理复核签字

财务开具支票并登记

复印一份由综合部登记备案

3.3.2合同的变更按照合同的订立的有关程序办理。

3.3.3合同结算

3.3.3.1  当合同中约定的承包单位的责任和义务已全部完成，并且通过验收，达到了工程结算条件，由主办工程师填写《工程结算申请表》，并会同综合部收集整理结算资料，在审批表中应对工程存在质量问题或履行过程中承包单位存在违约情况等作出详细说明及处理意见，工程部经理审核签字后送预算科。

3.3.3.2 结算审计完毕后由工程部经理复核后填写工程结算对账单，由甲已双方签字盖章。

3.3.4尾款支付：工程达到保修期限，由项目管理部负责尾款支付的经办，填写工程尾款支付审批表等，经相关职能部门审核、公司领导审批后支付

项目管理部填写工程尾款支付申请表

物业公司填写保修情况并签字

综合部复核签字

承包商报尾款支付申请报告（附付款依据）

工程部经理复核签字

综合部复核签字

预算部复核签字

复印一份由综合部登记备案

总经理审批签字

财务部复核签字

财务部开出支票并登记

3.4  合同档案的管理 

3.4.1合同文本保管应遵循及时整理、分类、归档、保存、以便复查。

3.4.2  合同文本第一原件（包括合同文本、相关补充协议、合同审批表等）应由办公室专人（也可财务部定人）妥善保管；第二原件由综合部保管，预算部、项目管理部应备有合同文本等资料的复印件。

3.4.3  公司公章（或合同专用章）由集团办公室派专人保管，经法人代表或其授权人签署同意后，合同文本才能加盖专用印章，并作相应的用章登记。同时要求承包单盖有有公章的同时，其法人代表或法人代表授权人还需签字；每份合同原件由发包单位盖两个骑缝章。

3.4.4  工程合同编号

3.4.4.1  所有合同根据财务部要求统一编号，工程合同由综合部统一编号；因主合同的变更、解除等订立的补充协议，按主合同类别编号（因主合同可能涉及其他类别的内容）；合同有关部门皆采用统一编号。

3.4.4.2  公司合同按内容分类：

以房产公司为买方的工程合同包括以下类型

▲  土地合同

▲  前期合同（规划、设计、监理、招投标代理、造价咨询）

▲  施工合同（包括建筑、安装、装饰、市政）

▲材料采购合同（包括材料采购、设备购买及安装）

    3.4.4.3  合同编号次序：项目名称及期或区、栋—流水号，“如B12—5—003”；跨期的合同单独编号：项目名称—综合—流水号“如B12—综合—003”

3.4.4.4  关于合同的保管期限、保密、销毁等规定另作规定

4、相关表格

YQ-GC-表01绍兴益泉房地产有限公司工程合同审批表

YQ-GC-表02绍兴益泉房地产有限公司工程付款审批表

YQ-GC-表03绍兴益泉房地产有限公司工程结算表

YQ-GC-表04绍兴益泉房地产有限公司工程尾款支付审批表

5、相关文件

YQ-GC-附件01廉洁合作协议

绍兴益泉房地产有限公司

合同审批表

YQ-GC-表01                                                     编号：

申报部门：                                           申报时间：    年   月   日  

合同复印件送：□项目部  □工程部经理  □销售部经理  □总经理  □                        

绍兴益泉房地产有限公司

工程付款审批表

YQ-GC-表02                                                    编号：

项目名称：                                           填表时间：    年   月   日  

工程结算申请表

YQ-GC-表03                                                     编号：

项目名称：                                           填表时间：    年   月   日

工程尾款支付审批表

YQ-GC-表04                                                    编号：

项目名称：                                           填表时间：    年   月   日  

甲方： 绍兴益泉房地产有限公司 

乙方：                           

甲乙双方于     年   月   日签署了                     合同，为加强工程项目建设期间的廉洁合作，确保项目高效优质按期竣工，甲乙双方经协商签定本协议并作为双方共同遵守的廉洁合作行为准则。

一、甲方责任

1、甲方有责任向乙方介绍本单位有关廉洁合作管理的各项制度和规定。

2、甲方有责任对本单位项目管理人员进行廉洁合作教育。

3、甲方人员应严格遵守本单位有关廉洁合作管理的规定，不得接受乙方的宴请，不得接受任何形式的实物、现金或礼券。

4、甲方人员如违反廉洁合作管理制度及本协议规定，甲方应视情节轻重、影响大小给予行政及经济处罚。

5、对于乙方举报甲方人员违反廉洁合作规定的情况，甲方应及时进行调查，根据调查情况进行处理。

二、乙方责任

1、乙方应保证乙方有关人员了解甲方单位有关廉洁合作管理的各项制度及本协议的规定，并遵照执行。

2、乙方不得宴请甲方人员，不得以任何形式赠送实物、现金或礼券。

3、乙方单位在工程项目建设期间发现乙方人员任何向甲方人员行贿行为，均应及时采取措施予以制止，并及时通报甲方单位领导。

4、乙方单位人员有义务就甲方人员任何形式的索贿及受贿行为及时向甲方单位领导举报，如乙方向甲方人员行贿，或甲方人员向乙方索贿，乙方满足其要求且未向甲方举报的，一经查实，除追回由此给甲方造成的损失外，乙方承诺愿意接受行贿或索贿总额20倍的金额处罚。

甲     方：                              乙     方：

法定代表人：                             法定代表人：

年  月  日                               年  月  日     

工程质量保修协议

甲方： 绍兴益泉房地产有限公司 

乙方：                           

甲乙双方于     年   月   日签署了                     合同，为保证该合同范围内乙方承建的工程在一定使用期限内正常使用，维护建筑工程所有者、使用者的合法权益，明确双方权利与义务，甲乙双方经协商签定本协议。乙方在质量保修期内按照《工程质量管理条例》、〈房屋建筑工程质量保修办法〉及本保修协议承担工程质量保修责任。

一、质量保修范围和内容

工程质量保修范围包括：地基基础工程、主体结构工程、防水及防渗漏（屋面、外墙、厨房、卫生间、门窗等），装修工程、电气工程、给排水工程、暖通工程等约定的其他工程。

具体本工程质量保修内容双方约定如下：

    二、质量保修期限

质量保修期从工程竣工验收合格后移交之日计起，分单项竣工验收的工程，按单项荛分别计算质量保修期。

保修期限内因乙方工程质量问题而保修的，相应保修期从修复之日起计算，时间顺延。

各分项工程保修期如下：

1、房屋建筑的地基基础荛呼主体结构工程为  50  年；

2、装修工程为2年；

3、防水工程（屋面、外墙、厨房、卫生间、门窗等）为 5 年；

4、电气安装、给排水安装、设备安装工程为 2  年；

5、采暖、空调及制冷系统工程为  2个采暖期或供冷期；

6、其它约定：                                                                       

三、质量保修责任

1、竣工验收后移交前由于乙方保管员不善造成各部件、整体或单体损坏不、脱落、变质、丢失等，均由乙方承担赔偿和修复责任。

2、在质量保修期内由于乙方工程质量原因给甲方和业主造成的直接和连带损失，由乙方承担赔偿和保修责任，所需费用从工程质量保修金中扣除。

3、工程竣工验收后，本工程移交 绍兴市鸿源物业服务有限公司 管理，从移交之日起，绍兴市鸿源物业服务有限公司 有权代为行使甲方在本协议书中的所有权利和责任。

4、属于保修范围内的项目，乙方同意接到甲方或业主通知后派人及时赶到现场进行修理，并保证保修质量，否则甲方有权委托他人修理，所需费用从工程质量保修金中扣除。在乙方人员到达之前，甲方可采取适当的应急措施，费用由乙方承担。

具体时间如下：

    1）给排水、供电设施及线路出现故障，乙方在接到通知后4小时内赶到现场，6小时内完成维修工作。

2）其他情况，乙方须在接到通知后48小时内赶到现场，在5个工作日内完成维修工作。

四、保修质量

乙方负责保修的质量，工程保修项目完成后须经业主或甲方代表验收签字方可。工程保修项目应保证在六个月内不出现同类问题，否则，即使保修期满也应继续维修。

因乙方施工质量问题，乙方维修两次后，同一部位再出现类似问题，乙方每次每项向甲方支付违约金1000 元，同时，甲方有权委托他人修理，由此引起的费用和责任由乙方承担。

五、质量保修金支付

工程结算时，依据合同内容，甲方从乙方工程结算造价中扣除 5% 作为工程质量保修金。如质量保修金余额不足以支付工程保修及赔偿等费用，乙方应在接到甲方通知后，15天内将差额补齐。

七、质量保修金返还

工程质量验收合格满 2或5 年后如无质量问题，经甲方、物业公司签字同意后，在20天内将剩余保修金返还给乙方，质量保修金的返还并不免除乙方在保修期内的保修责任。

（工程质量验收合格满 2年后如无质量问题，经甲方、物业公司签字同意后，在20天内将剩余保修金的3%返还给乙方，工程质量验收合格满 5 年后如无质量问题，经甲方、物业公司签字同意后，在20天内将剩余保修金全部返还给乙方，质量保修金的返还并不免除乙方在保修期内的保修责任。）

甲     方：                              乙     方：

法定代表人：                             法定代表人：

年  月  日                               年  月  日