港口普通货物码头安全标准化考评细则评分明细表

安全工作方针与目标（10分）

（5分）

2、企业应制定安全生产目标管理制度；

3、安全生产目标至少包括：企业安全生产方针、管理评审的结果、风险评价的结果、以往安全生产的绩效、法律法规与其他要求、上级单位的指标；

3、安全生产目标体现企业持续改进的承诺。

1、企业安全生产方针、目标发布文件；

2、查企业安全生产目标和指标。

问

随机询问从业人员是否知道本企业的安全生产方针、目标。

一、二、三级必备条件

2、安全生产目标和指标不符合国家法律法规的要求，扣5分。

3、无安全生产目标管理制度，扣2分；

4、安全生产目标管理制度缺一项，扣1分；

5、不能体现持续改进，扣2分；

6、从业人员不了解安全生产目标，1人次扣1分；

7、未以企业最高行政文件下发的，扣1分。

（5分）

2、企业应制定保证安全生产目标实现的组织措施和技术措施。

1、企业制定实现安全目标分解的文件资料；

2、企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料。

2、措施针对性不强、可操作性差或存在缺项，一处扣1分。

3、措施执行记录不全，扣2分。

中长期规划

（5分）

（5分）

2、企业制定安全生产中长期规划和跨年度工作方案的目标指标要科学合理，尽可能量化，且有认证分析的支撑材料。

1、企业中长期安全生产发展规划和跨年度专项工作方案。

2、年度诊断总结。

一、二级必备条件

2、无年度诊断总结，扣2分。

年度计划

（5分）

（5分）

2、企业制定的年度计划应有规范的文本资料。

3、年度计划和专项活动方案应以文件形式发布。

4、文件发布后，检查各部门贯彻落实情况，组织年中和年底对计划执行情况的检查。

1、企业年度安全工作计划和专项活动方案。

2、企业执行年度安全工作计划和年度专项活动方案的检查情况资料

2、针对性不强、可操作性差或存在缺项，一处扣1分。

3、缺计划执行情况检查记录的，扣3分。

目标考核

（15分）

（5分）

2、细化和分解的安全生产管理指标应覆盖公司所有部门。

3、应制定阶段性安全生产控制指标。

4、应将细化、分解的安全生产指标及阶段性安全生产控制指标以文件形式发布。

1、各部门年度安全生产目标分解；

2、各部门的实施计划；

3、各部门得考核办法；

2、无实施计划或考核办法的，扣2分；

3、实施计划无针对性的，扣2分；

4、缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣2分。

（5分）

1、企业安全生产目标考核与奖惩办法的文件。

2、考核与奖惩办法不符合企业安全生产实际的，扣2分。

（5分）

2、应对考核中发现的问题及时调整考核方案；

3、并建立激励约束机制。

1、企业考核、奖惩兑现的文件及相关资料；

2、企业考核目标修改、调整的文件及相关资料

2、未严格执行安全生产考核、奖惩的，扣2分；

3、记录资料保存不齐全的，扣2分。

（40分）

安全管理机构

（30分）

2、成员应明确姓名和职务，如有变动，应及时发文进行调整；

3、大型企业的各下属各分支机构应分别成立相应的全生产委员会（或领导小组）应以文件形式发布。

4、安全生产委员会要明确职责，实行领导负责制。

1、企业及下属各分支机构分别成立安全生产委员会（或领导小组）的文件；

2、安委会（或领导小组）职责，职责中是否明确主要领导负责制。

一、二级必备条件

2、成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣5分；

3、安委会职责内容与工作实际不相符的，每项扣2分。

2、安全生产管理机构应以文件形式发布。

3、建立安全生产管理机构的管理制度。

1、企业设置安全管理机构及人员配备的文件。

2、安全生产管理机构的管理职责。

一、二、三级必备条件

2、安全生产管理人员配备未以文件形式设置的，扣5分。

3、无安全生产管理机构的管理职责的，扣5分。

2、安委会或安全生产管理机构每季至少召开一次安全生产工作会议；

3、形成会议记录和纪要，并保存归档。

1、《安全会议制度》；

2、安全生产工作会议和安全工作例会记录

2、未召开安全生产工作会议和安全工作例会的，扣2分；

3、无会议记录的，扣1分；

4、未跟踪上次会议工作要求的落实情况或未制定新的工作要求的，扣2分。

管理人员配备

（10分）

2、企业的各职能部门、各装卸作业泊位应有主管安全的负责人；各职能部门、各装卸作业泊位应有专（兼）职安全员。

3、企业应制定《安全管理人员和应急管理人员的安全管理制度》。

1、专职安全生产和应急管理人员的配备文件；

2、专职安全生产和应急管理人员的证书。

问

安全管理人员是否熟悉和了解所从事的工作。

一、二、三级必备条件

2、专职安全生产和应急管理人员不符合配备要求的，扣5分；

3、安全生产管理人员配置不符合数量要求的，扣5分。

4、安全生产管理人员未取得相应培训证明材料的，一人扣一分。

（45分）

健全责任制

（35分）

2、层层签订安全生产责任书，并落实到位。

1、企业制定并发布的安全生产责任制文本；

2、企业签订的各级人员安全生产责任书。

3、岗位现场公示职责。

问

企业主要负责人、分管领导、员工是否明确职责。

一、二、三级必备条件

2、未层层签订安全生产责任书的，扣10分。

3、每缺一项安全生产责任制的，扣3分；

4、责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣2分。

5、未定期检查责任制执行情况、及时进行考核的，扣5分。

（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；

（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；

（3）保证本单位安全生产投入的有效实施；                   

（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；

（6）及时、如实报告生产安全事故。

1、主要负责人安全管理培训证书；

2、主要负责人或实际控制人履行安全生产责任和义务情况

问

主要负责人或实际控制人是否掌握对本单位安全生产工作负有的职责

一、二级必备条件

2、主要负责人未取得安全管理培训证书的，扣2分；

3、主要负责人安全生产职责不明确的，扣2分；

4、主要负责人未全面负责安全生产工作、未履行安全生产义务的，扣3分；

5、主要负责人或实际控制人不具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力的，扣3分。

2、统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；

3、明确分管安全生产的负责的安全职责。

1、分管安全生产的负责人是否掌握安全生产工作负有的职责及履行安全生产责任的情况。

2、分管安全生产的负责人的安全培训合格证书。

问

安全生产管理职责

2、分管安全生产的负责人无安全培训合格证书的，扣3分。

应将各岗位安全职责设置在相应岗位。

2、应定期对各岗位人员的安全生产职责履行情况进行考核。

3、各岗位人员的安全职责应悬挂或张贴在相应的岗位上

1、企业实行或含“一岗双责”的有关文件资料

2、岗位现场公示安全职责。

问

相关人员履行安全生产职责情况

2“一岗双责”资料不完善的或岗位现场未公示安全职责的，扣3分；

3、从业人员对其安全职责不清楚的，每人次扣1分；

2、根据安全考核规定，定期对各部门的安全生产职责进行考核。

1、公司各职能部门安全责任制及其各类人员的安全职责；

2、各机构、部门、单位的安全职责是否明确并落实到位。

2、没有各类人员的安全职责，缺一项扣1分；

3、安全责任制或安全职责与生产实际不符的，每一项扣1分；

4、未进行考核的扣3分。

责任制考核

（10分）

（10分）

1、企业安全责任考核和奖惩的文件资料；

2、企业安全责任考核和奖惩的记录文件。

一、二级必备条件

2、未按考核制度定期进行考核、予以奖惩的，每缺一次扣2分

3、考核力度不够的，扣2分。

4、未公告奖惩情况、资料未归档的，扣2分。

（70分）

资质

（5分）

2、港口经营企业应取得《企业法人营业执照》，并根据要求进行年审，经营的货物在营业范围；

3、港口经营企业应取得《危险货物港口作业认可证》，并根据要求进行年审，作业的货物在认可范围。

1、《港口经营许可证》、《企业法人营业执照》和《危险货物港口作业认可证》原件是否合法，是否有效期内，2、经营范围是否符合资质要求

一、二、三级必备条件

法规

（20分）

安全生产法律法规、标准规范的制度；

2、对安全生产法律法规、标准及其他要求，并定期更新，保证其为最新、有效版本；

3、形成法律法规、标准及其他要求的清单，并发布其清单。

1、识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度；

2、企业收集适用的相关法律法规、标准规范等文件资料，检查其内容是否最新有效版本；

3、法律法规、标准及其他要求的清单

2、未及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的，扣5分；

3、无法律法规、标准及其他要求的清单的，扣5分；

4、缺少重要法律法规、与企业实际相关的标准及其他要求，每条扣分。

5、未发布清单的，扣1分。

2、企业规章制度不得违背安全生产法律法规、标准规范及相关要求；

3、组织员工学习安全生产法律法规、标准规范；

4、当法律法规发生变更时，应及时修订相应的安全管理制度。

1、法规标准和相关要求是否及时融入企业制定的规章制度记录。

2、企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。

3、法律法规发生变更时，是否及时修订相应的安全管理制度。

2、制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣1分。

3、未组织学习的，扣2分。

4、当法律法规发生变更时，未应及时修订相应的安全管理制度的，扣1分。

(5分)

2、对于落实安全生产法律法规、标准规范进行考核

相关人员是否执行并落实通用法律法规、标准和与自己专业相关的法律法规、标准。

2、有违规现象，每人次扣1分。

2、采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训；

3、保留宣传和培训记录

培训记录、告知书、宣传材料和培训记录；

问

从业人员是否接收到企业传达的相关信息

2、未宣传培训的，扣3分；

3、每缺少一人培训的，扣分。

安全管理制度

（15分）

2.、各制度应明确责任部门、职责、工作要求；

3、各制度应具有可操作性；

4、企业主要负责人应组织审定并签发安全生产管理制度；

5、定期或不定期地开展安全生产管理制度评审，及时修订相关的管理制度；

6、修订的安全生产管理制度应注明生效日期。

1、安全管理制度及其清单（其清单中安全管理制度是否覆盖企业的所有工作）；

2、随机抽查不少于4个管理制度；

3、企业安全生产管理制度签发文件；

4、安全生产管理制度评审和修订记录；

5、修订后的管理制度。

2、制度未以文件形式发布的，扣5分；

3、每缺少一项相关的管理制度内容（制度名称不要求一样，但内容应函盖），扣2分；

4、制度中无责任部门、职责、工作要求等内容，一项不符合扣1分；

5、安全生产管理制度未按规定审定或签发，扣2分；

6、未按规定评审和修订，扣5分；

7、修订后的管理制度无生效日期，1项扣1分。

2、将安全管理制发到相关岗位；

3、学习、培训、考核记录归档保留。

培训记录、告知书；

问

从业人员是否接收到企业传达的相关信息

2、无学习培训记录的，扣3分；

2、每缺少一人培训的，扣分。

岗位安全生产操作规程

（15分）

(10分)

2、操作规程应具有可操作性；

3、在发生有关情况时，及时评审、修订相关的安全生产操作规程；

4、修订的安全生产操作规程应注明生效日期。

1、操作规程清单及文本（是否覆盖本企业的所有工作）；

2、随机抽查不少于2个操作规程；

3、安全生产操作规程评审和修订记录；

5、修订后的安全生产操作规程。

问

作业人员对操作规程额熟悉情况

一、二、三级必备条件

2、应修订而未修订的，一个操作规程扣2分；

3、修订后的安全生产操作规程无生效日期，1项扣1分；

4、操作规程未发放至相关岗位的，一个岗位扣1分；

5、作业人员不清楚操作规程的，一人次扣1分。

2、采用适当的方式、方法，组织从业人员进行学习和培训；

3、严格杜绝违规作业行为；

4、学习、培训、考核记录归档保留。

培训记录、告知书；

问

从业人员是否接收到企业传达的相关信息

2、未组织学习培训的，扣2分；

3、每缺少一人培训的，扣分。

制度执行及档案管理

（15分）

2、各类人员必须执行本单位的安全管理制度和操作规程；

3、依据行业特点，制定企业安全生产管理措施。

1、企业制定企业安全生产管理措施的文件资料

2、企业制定企业安全生产管理措施执行的记录

2、安全生产管理措施不合理的，扣2分。

3、无执行安全生产管理措施记录的，扣1分。

(5分)

2、根据检查结果修改、完善安全管理制度和操作规程

1、企业对安全生产法律等执行情况进行定期检查的相关记录和资料

2、每个岗位的安全管理制度和操作规程是最新的版本

2、现场发现有未执行企业安全生产管理制度的，1人次扣1分（合计最多扣5分）；

3、不是最新版本的，扣2分；

2、按照要求及时报送有关资料和信息。

1、安全生产档案管理制度；

2、企业建立的各类台账和档案及企业报送有关信息和资料

一、二、三级必备条件

2、未实行档案管理的，扣3分；

3、档案管理不规范的，扣2分；

4、每缺一类档案，扣分。

5、有关资料和信息报送不及时得，扣1分。

资金投入

（35分）

普通货运业务按照1%提取；

客运业务、管道运输、危险品等特殊货运业务按照%提取。

1、安全生产投入保障制度；

2、企业财务部门设立专门的安全费用提取的账、表。

一、二、三级必备条件

2、未按规定提取安全生产费用的，扣5分；

3、安全生产投入不足的，扣5分。

(15分)

1、企业财务部门设立专门的安全投入、使用台账；

2、安全生产经费的使用情况。

一、二级必备条件

2、财务部门未设立专门储户的，扣3分。

3、未设立安全费用使用台账的，扣2分。

4、安全投入原始凭据、台账未归档的，扣3分。

(10分)

2、企业应根据安全生产的需要，及时投入满足安全生产条件的所需资金。

1、企业安全投入计划，

2、企业财务部门设立专门的安全投入、使用台账

2、安全投入不能满足安全生产条件的所需资金，扣2分；

3、安全费用使用台账不完整齐全的，扣5分。

费用管理

（10分）

(5分)

2、企业应当跟踪、监督安全生产专项经费；

3、安全生产投入费用使用合理。

企业对安全生产专项经费使用情况的监督检查记录

2、检查记录跟企业实际不符的，扣2分。

2、安全投入费用台账、记录归档保留。

企业财务部门设立专门的安全投入、使用台账

问

安全生产费用管理部门相关人员，安全生产费用使用情况

现场查看

现场安全生产设备与台帐记录是否相符

2、台账内容与使用范围不符，一项扣1分；

3、未专项用于安全生产的，一项扣1分；

4、安全生产费用实际使用情况与台帐不符，一项扣1分（合计最多扣5分）

2、有与经营范围、规模相适应的港口设施、设备。

1、设备设施明细表或固定资产登记表；

2、对每一类设施设备，对技术状态最好的、一般的、较差的和停用的重点设施设备进行检查；

3、一级企业抽查不少于10%，二级不少于20，三级不少于30。

一、二、三级必备条件

2、设备设施明细表与实际不符的，每项扣2分；

3、现场有不在港口企业固定资产登记表中的，每项扣2分；

4、企业建筑和设备、设施不满足相关技术规范的，每项扣2分。

（15分）

1、港口经营企业作业和办公现场，安全、救生和环境保护设备及器材。

2、码头、堆场消防炮等消防设施、器材是否完好

一、二级必备条件

2、接岸设施车辆通道两侧未设置安全护栏或护轮坎，扣2分；

3、接岸设施未设置警示标志及警示灯，扣3分。 

4、室外消火栓未有明显漆色标志，扣1分；

5、码头附属设施、常规防护设施、救生和环境保护设备器材不完好的，每个扣1分；

6、消防设施、重要防火部位未有明显的消防安全标志，每个扣1分；

7、消防通道和应急疏散通道不畅通，每处扣1分。

1、码头重点部位的视频监控设备； 

2、视频监控相关记录。

2、视频监控系摄像机的选型、选址与安装不符合相关技术规范的要求的，每处扣2分。

（10分）

码头的专用应急通道和指示标识。

一、二、三级必备条件

2、存在火灾危险的场所未设置双通道，安全出口的数目小于两个，每个扣2分；

3、应急通道不畅通，每个扣2分。

企业安全警示标志台账

企业现场安全警示标识、安全警告标志、指示牌和台账的相符性

检查集装箱码头配备易燃易爆危险品监测设备情况

一级必备条件

2、集装箱码头配备易燃易爆危险品监测设备缺少的，每缺少一个扣5分。

2、集装箱码头有易燃易爆等危险品的检测措施，并留下记录。

1、查制度，检查企业是否制定了集装箱码头有易燃易爆等危险品检测措施。

2、查记录，检查港口企业现场作业记录。

一、二、三级必备条件

2、港口企业现场作业违反安全规程的，每缺一项扣1分。

1、设备本身符合安全规范和技术要求的情况；

2、操作人员的资质情况。

2、无船员证书，每个扣2分；船员证书过期未复审，每个扣1分；

3、压力容器等设备无检测证书或者过期，每个扣2分。

1、企业所有设施设备的检验证书

2、载明设施设备的固定资产表。

3、特种设备作业人员的资格证书。

2、设备设施检验证书有过期的，每个扣2分。

1、设备管理制度；

2、设备维护、保养计划；

3、日常的维护和保养工作记录；

4、定期的维护、保养情况的检测记录。

2、无设备维护、保养计划的，扣2分，维护、保养计划缺少的，每项扣1分；

企业设置的特种设备安全管理机构或配备的专职、兼职特种设备安全管理人员。

2、企业配备专职、兼职的特种设备安全管理人员的任命书，每少一个扣1分；

3、特设设备的日常维护记录，自行检查记录，每少一台或一天扣1分。

2、设备统计台账；

3、设备的定期检验和定期自行检查的台账记录；

4、设备的日常运行状况台账记录；

5、设备及其安全附件、安全保护装置、测量装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养台账记录；

6、设备运行故障和事故台账记录。

2、设备的定期检验和定期自行检查的台账不完整或不全面，每少一台设备的检验记录扣1分，每少一个定期自行检查的记录扣1分；

3、设备的日常运行状况台账每少一台设备或少一天的记录扣1分；

4、设备及其安全附件、安全保护装置、测量装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养台账记录不完整或不全面，每少一台设备及其附件的记录扣1分，每少一天的记录扣1分；

5、无设备运行故障和事故台账，扣2分；每少一台设备运行和事故台账，扣1分。

电气安全管理

（15分）

1、电气设备安全管理制度。 

2、变配电所设置、管理符合国家相关规定。

2、现场检查变配电所，发现一处不符合要求的，扣1分；

3、现场检查电力设施，发现一处不符合要求的，扣1分。

（55分）

 科技创新及应用

（40分）

1、企业是否存在国家明令淘汰的设施设备；

2、企业是否存在高耗能的设施设备；

2、企业存在高耗能设施设备的，每台次扣2分。

（10分）

企业开展安全生产科技攻关或课题研究档案资料

2、档案资料不完整或没按要求保存的，扣3分。

企业建立安全生产管理系统或平台的情况。

2、安全生产管理系统或平台不能正常运行的，扣5分。

企业引进现代科技手段，提升企业自身的安全管理水平的情况。

科技创新

（15分）

企业设立相应的电子显示监控设备的情况。

2、电子显示监控设备不能正常工作的，每处扣2分。

（10分）

1、设有其他安全监管信息系统档案资料；

2、现场查验。

2、使用存在缺失的，扣2分。

培训计划

（10分）

（10分）

2、培训内容符合有关规定。

3、当培训教育计划发生变化时应进行记录，制定变更计划。

企业年度及长期的安全培训计划。

2、安全培训计划内容缺少一类培训计划的，扣3分；

3、安全培训记录不完善的，扣2分。

宣传教育

（10分）

企业开展安全生产法律、法规和安全生产知识宣传、教育的活动资料。

问

相关人员接受安全教育的情况。

2、记录不完整的，扣5分。

3、相关人员未接受安全教育的，1人次扣1分。

管理人员

（25分）

2、企业主要负责人和管理人员初次接受安全培训的不少于48学时，每年再培训不少于16学时。

企业主要负责人和管理人员取得的行业主管部门培训合格证书

一、二、三级必备条件

2、管理人员培训合格证书不在有效期内的，扣5分。

3、每年再培训时间少于规定的，扣1分。

安全管理人员台帐及档案。 

问

随机询问专（兼）职安全管理人员是否熟悉所从事的工作。 

2、专（兼）职安全管理人员不熟悉所从事的工作的，每人次扣2分。

从业人员培训

（30分）

2、未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。岗前培训不得少于24学时。

1、从业人员培训、考核的台帐、档案，检查是否按规定要求，对从业人员进行安全教育培训。 

2、从业人员培训合格证书，检查是否按规定进行培训合格后上岗； 

问

从业人员接受培训，熟悉和了解培训内容的相关情况。

一、二级必备条件

2、企业未每年组织从业人员再培训、考核的，扣5分。

3、企业每年组织从业人员再培训人数少于有关规定学时的，缺一人扣分。

2、转岗培训时间补少于24学时。

1、转复岗人员培训、考核记录台帐、档案， 

2、转复岗人员培训合格证书。 

问

随机询问转复岗人员接受培训，熟悉和了解培训内容的相关情况。

2、转复岗人员不熟悉和了解本职工作所应当具备的安全生产知识，和有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，1人次扣2分。

（10分）

相关人员培训、考核记录台帐、档案。

问

相关人员接受培训，熟悉和了解培训内容的情况。

2、每缺少1人培训的，扣1分。

3、相关人员不熟悉和了解培训内容的，1人次扣2分。

4、培训资料、记录未归档的，扣1分。

规范档案

（15分）

（5分）

教育与培训档案的内容应包括：教育或培训的内容、培训时间、培训地点 、授课人、参加培训人员的签名、考核人员、安全管理人员的签名、培训考试情况等。

2、档案保存期限不少于3年。

相关人员培训、考核记录台帐、档案。

2、档案保存期限少于3年或档案丢失的，每档扣1分。

（10分）

1、《安全教育培训效果评审、评估制度》

2、安全宣传教育培训考评档案。 

3、培训效果评审报告，是否改进提高培训质量。

2、未对培训效果教育进行评估、评审的，每次扣2分。

3、未按评估、评审的结果进行改进提高的，每次扣2分。

(140分）

现场作业管理

(60分)

（10分）

1、企业各岗位安全生产操作（规程）手册和签发文件。  

2、“三违”档案、相关工作记录。

现场检查

抽查岗位是否有有效的岗位操作规程，是否严格执行安全生产操作规程。 

问

抽查岗位从业人员对岗位操作规程的熟悉程度。

2、安全操作规程未覆盖所有操作岗位的，扣2分；

3、无操作规程发放记录，扣5分；发放记录不全的，每项扣1分；

4、现场有“三违”现象的，每人次扣2分；

5、抽查岗位从业人员对岗位操作规程，不熟悉的，每人次扣2分。

一、二、三级必备条件

2、从业人员没有持有有效证书的，每人扣2分。

2、布置安全工作可以以作业指导书下达

检查装卸作业指导书，是否布置了安全措施，安全措施是否符合相关规定和要求

2、未布置安全措施的，扣5分；

3、安全措施不符合相关规定和要求的，每处扣2分。

1、企业是否按规定定期对设备设施、电气线路、消防设施等进行维护保养；

2、特种设备和安全附件是否定期进行检测检验

一、二、三级必备条件

2、企业特种设备或安全附件未定期进行检测检验的，每台扣1分。

是否建立了危险作业、临水作业、高处作业、进入受限空间、生产现场动火、临时用电等审批制度。

查记录

责任部门、人员、许可范围、审批程序是否落实到位。

2、相关作业审批文件每少一次扣2分。

港口企业现场作业部门危险作业现场记录，是否有现场监管人员。

危险作业现场安全管理部门的记录，是否与现场作业部门的记录一致。

一级必备条件

2、无现场作业部门危险作业现场记录的，每少一个扣1分；

3、安全管理部门的危险作业现场记录每少一个扣1分。

安全值班

（5分）

（5分）

1、安全生产值班计划； 

2、安全生产值班制度；

3. 值班记录。

一、二级必备条件

2、无安全生产值班制度，扣10分；

3、无值班记录，扣10分；

4、安全生产值班计划，不充分，不准确，每项扣2分；

5、安全生产值班制度内容不全的，每项扣2分，未包含重要时期实行领导到岗带班要求的，扣4分；

6、值班记录不全面，每项扣2分。

相关方管理

（25分）

（5分）

1、安全生产管理协议； 

2、相关方安全管理制度和相关方的名录和档案；

3. 对相关关方的作业人员进行安全教育培训情况。

现场检查

检查是否统一协调管理同一作业区域内的多个相关方的交叉作 业。  

问

抽查相关方作业人员参加安全培训培育等安全管理活动情况

2、无相关方安全管理制度和相关方的名录，扣3分；

3、没有对相关方的作业人员进行安全教育培训的，扣3分

4、现场检查安全措施不能落实的，扣2分；

5、现场抽问相关方作业人员不清楚安全培训培育等安全管理活动，每人扣2分。

1、外来施工单位和外来劳务人员的安全管理制度和措施。

2、外来施工单位和外来劳务人员管理记录。

2、无外来施工单位和外来劳务人员审查管理记录的，扣3分。

3、记录不全的，每项扣1分。

2、与外来施工（作业）方签订安全协议，明确双方各自的安全责任；

3、承包工程内容发生变化时，应重新签订安全协议。

1、企业是否制定了针对外来施工单位和外来劳务人员的安全管理制度和措施。

2、安全协议的档案资料。

3、协议与承包工程作业是否一致。

2、未与外来施工（作业）方签订安全协议的，扣2分；

3、无考核记录的，每缺一个扣1分。

检查港口企业是否是制定了短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场相应的安全管理制度

查记录

短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场是否有记录，记录是否连续。

2、无短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场是否有记录，每少一个扣1分，记录不连续的每个扣1分。

装卸作业管理

（40分）

检查企业根据装卸货物种类制定的作业指导书。

2、相关作业指导书不完善，存在缺项的，每缺一项扣分。

检查港口企业采取的落实作业时指导书的措施，检查港口企业承担安全管理的机构和人员的现场检查记录，是否有相关内容。

检查现场，是否执行作业指导书。

2、无承担安全管理的机构和人员的现场检查记录，扣2分；

3、现场作业人员未执行作业指导书的，每人次扣2分。

1、检查货物堆放和存储情况

2、堆场或储存场所设置货物标签

2、未在货物堆放和存储张贴标签的，每少一处扣1分。

检查装卸工作台账

2、装卸工作台账记录不完整的，每处扣1分。

警示标志

（10分）

企业作业现场、设备设施，企业对存在危险因素的场所和设备设施，是否设置有明显的安全警示标志，是否警示、告知危险种类、后果及应急措施。

一、二、三级必备条件

2、安全警示内容不准确的，每处扣1分。

危险源辨识

（25分）

（10分）

2、要对本企业可能存在的危险、危害因素进分类，对照类别组织专人进行辩识和确定 ，并填写危险源辨识、评估表。

1、企业开展危险源辨识和确定工作的相关文件（制度）

2、危险源辨识 、评估表。

2、未进行危险源辨识、评估、分类和分级的，扣5分

3、危险源辨识和确定工作的相关文件（制度）与企业实际不符，每一项扣1分；

（15分）

1、企业辨识重大危险源的相关记录；

2、是否有有效的防护措施 ；

3、是否按规定报有关部门备案。

一、二级必备条件

2、重大危险源辨识不充分或不准确的，每一处扣3分；

2、对重大危险源无防护措施或无针对性的，每一处扣2分

3、未按规定报有关部门备案，扣5分。

风险控制

（20分）

（10分）

1、企业对作业活动进行危险、有害因素识别的活动记录资料；

2、企业对设备设施进行危险、有害因素识别的活动记录等资料。

2、对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别不充分、不准确，每一项扣2分；

（5分）

对作业活动和设备设施危险、有害因素识别的告知记录

问

从业人员是否了解相关作业场所和工作岗位存的危险因素、防范措施以及事故应急措施

2、现场无危险告知牌的，每处扣1分；

3、从业人员不熟悉工作场所存在的危险、有害因素、防范措施以及事故应急措施的，每人次扣2分；

（5分）

重大危险单独建档，做到一源一档。

1、企业危险源档案。

2、危险源档案不全、不准确，不充分的，一项扣1分；

（70分）

隐患排查

（35分）

（10分）

排查的范围应包括：所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。

排查方法上，企业应根据安全生产的需要和特点， 采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。

1、企业制定的安全隐患排查工作方案

2、方案依据缺少或不正确的，每项扣2分；

3、方案内容、范围缺项的，每项扣2分。

应对企业自查自纠的频率、目的、措施作出了要求。

1、自查自纠问题及处理情况的记录

2、综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查记录

一、二、三级必备条件

2、未每月进行自查自纠的，每次扣3分；

3、自查自纠未按方案排查的，每次扣3分；

4、有未排查出隐患的，每处扣2分；

5、无自查自纠问题及处理情况的记录，扣5分

（10分）

1、对综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查所查出的隐患进行原因分析文件；

2、对隐患提出的针对性控制对策。

2、对各安全检查所查出的隐患原因分析不准确，不充分的，每一项扣3分；

3、制定控制对策无针对性的，每一项扣2分。

隐患治理

（35分）

（5分）

1、隐患治理方案

2、方案内容不全的，每缺一项扣2分；

3、每项隐患整改措施针对性不强的，扣2分；

1、企业安全检查台帐和档案。

2、上级安全检查的资料或整改通知。

2、安全检查台账和档案资料不全的，每处扣2分。

3、隐患整改整改不到位的，每个扣2分。

（10分）

2、对于重大安全隐患，一是要将重大安全隐患向相关部门备案；二是重大安全隐患治理要做到“五到位”。 

1、重大安全隐患台帐和备案档案。

一、二级必备条件

2、重大安全隐患未向相关部门备案的，每缺一项，扣3分。

（5分）

1、安全隐患排查治理台帐和档案。

2、隐患治理工作相关记录不符合要求的，每项扣1分。

（10分）

1、企业隐患排查治理情况统计分析资料。

2、未及时报送的，不得分。

（25分）

健康管理

（10分）

（5分）

1、企业配备职业健康管理人员文件及相关证件

问

1、抽查相关工作人员对职业健康管理熟悉程度

2、未配备专（兼 ）职管理人员的，扣2分；

3、相关工作人员对职业健康管理不熟悉的，扣1分。

（5分）

2、为员工建立健全职业健康监护档案。 

1、企业建立的职业健康检查档案；

2、培训记录；

问

1、从业人员是否接受职业健康检查。

2、未建立的职业健康监护档案，扣2分；

3、职业监护档案每缺1人扣分。

工伤

保险

（5分）

（5分）

查阅企业的工伤保险缴费凭证资料，查看企业是否按规定为员工参加工伤保险。

2、从业人员投保工伤保险每缺一人扣1分。

危害告知

（5分）

（5分）

1、企业开展职业健康宣传教训的记录、档案

问

1、从业人员是否了解职业危害的有关事项

2、培训、宣传无针对性或缺失内容的，每次扣1分；

3、从业人员不了解职业危害的有关内容的，每人次扣1分。

环境与条件

（5分）

（5分）

1、企业职业病防护用品、器具使用管理档案。

现场检查

1、从业人员的工作环境；

2、是否按要求配备与职业健康保护相适应的设施、工具。 

2、无职业病防护用品、器具使用管理档案的，扣1分；

3、从业人员工作环境不符合要求的，每处扣1分。

4、产生严重职业病危害的作业岗位，未设置警示标识和中文警示说明的，每处扣1分。

（35分）

安全环境

（10分）

（5分）

1、企业开展安全文化宣传资料档案。

2、企业安全文化宣传布局，看宣传内容是否定期更新。

2、宣传内容每月至少更换一次，每缺一次扣1分。

3、宣传内容仅仅只有口号、标语的，每次扣1分。

设置安全生产举报、投诉电话的设置及相关措施的落实情况及调查处理情况。

问

随机询问从业人员是否知道本企业的安全生产举报、投诉方式。

2、没有举报、投诉落实情况及调查处理记录的，扣2分。

3、从业人员不了解安全生产举报、投诉方式的，1人次扣1分。

安全行为

（25分）

企业开展安全承诺活动资料

问

随机询问从业人员参加承诺活动及履行岗位安全责任情况。

一级必备条件

2、从业人员不了解企业安全承诺活动，或没履行岗位安全责任的，1人次扣1分。

企业安全知识手册及发放记录。

问

随机询问从业人员对安全知识手册的了解情况。

2、未将安全知识手册发放到每位员工的，1人次扣1分。

3、从业人员不熟悉安全知识手册内容的，1人次扣1分。

企业开展安全文化活动的文件资料。

2、安全文化活动方案、总结不全的，每项扣2分。

3、无活动总结的，扣1分。

企业安全工作奖惩记录。

2、企业无安全工作奖惩记录，扣5分。

安全生产检查、评比、考核，表彰、总结和推广经验记录。

2、企业无安全生产检查、评比、考核，表彰、总结和推广经验记录。每缺一类扣1分。

预案制定

（30分）

（10分）

2、根据应急预案的要求，建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资

应急预案是否包括：

1、报告程序；

2、应急指挥；

3、应急车辆；

4、设备的储备；

5、处置的措施等

一、二、三级必备条件

2、应急预案不符合标准要求，每项扣1分。

3、应急保障措施和应急物资不符合标准要求，每项扣1分。

（5分）

2、根据风险评估及危险性制订应急处置方案或措施

1、专项预案；

2、应急处置方案或措施

一、二级

2、少一项应急处置方案或措施的，扣2分；

（5分）

2、通报有关应急协作单位，建立应急联动机制

1、备案有关文件资料及回执；

2、应急协作单位名单和通讯录；

3、通报应急协作单位记录及回执

2、未通报当地应急协作单位，扣2分

（10分）

2、潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案

1、应急救援预案评审修订规定；

2、应急救援预案评审记录

2、未定期或及时评审修订应急救援预案，扣5分

预案实施

（20分）

（5分）

企业开展应急预案的宣传教育等活动资料，包括事故预防、避险、自救、互救

2、宣传和教育活动资料中每缺一项内容扣1分；

3、宣传和教育活动无针对性的，每项扣1分；

（5分）

1、应急救援预案培训记录；

问

从业人员对应急预案、应急处置方案或措施的掌握情况

一、二、三级必备条件

2、相关岗位人员不熟悉应急处置方案，1人次扣1分。

（10分）

2、组织有关力量进行救援，排除事故危害，控制事故进一步扩散；

3、按规定将事故信息及应急预案启动情况报告有关部门

1、事故档案；

2、向有关部门报告的事故信息和应急预案启动、实施的相关资料

2、无应急救援报告的扣2分

3、未向有关部门报告，扣2分

应急队伍

（10分）

（5分）

2、明确各级指挥系统和救援队伍职责

1、应急救援预案

问

1、相关人员是否了解应急救援队伍的组成

2、应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责

2未明确应急救援队伍职责的，扣3分；

3、相关人员不了解其应急职责的，每人次扣1分。

（5分）

1、训练计划和纸质或影像记录；

2、对救援装置使用的熟悉程度

问

救援人员各人职能

2、应急救援人员不熟悉救援设备使用的，每人次扣1分。

应急装备

（10分）

（5分）

2、建立应急救援设备、器材、物资和急救药品台账； 

1、应急救援器材、设备、物资、急救药品台账

现场查看

应急救援器材、设备、物资、急救药品配置情况

2、未按企业应急预案的要求配备足够的应急救援设备、器材、物资和急救药品的，扣2分；

3、应急救援设备、器材、物资和急救药品配置情况与记录不符，扣2分。

应急救援物资、装备检查维护记录

2、发现一件应急救援物资或装备不符合的，扣1分。

应急演练

（15分）

（10分）

2、演练应有计划、方案、总结

1、演练计划；

2、演练方案；

3、演练总结。

一、二、三级必备条件

2、无演练记录的，扣4分；

3、无演练总结的，扣3分；

4、未进行任何演练，扣5分

2、编制预案演练评审报告；

3、根据演练评审结果对应急预案进行修订；

1、应急救援预案演练效果评审报告；

2、应急救援预案的修订记录

2、未根据评审结果进行应急预案的修订，扣2分。

3、对预案的演练无任何持续改进记录，扣1分

（50分）

事故报告

（15分）

2、发生事故后，执行规定，如实上报。

1、事故报告程序；

2、事故报告记录

一、二、三级必备条件

2、无事故报告记录，1次扣3分；

3、发生事故后，事故报告不符合要求的，扣2分；

4、事故处置不符合要求的，扣2分。

2、事故发生后，及时将事故的发展情况向上级报告。

1、事故/事件管理台账；

2、事故/事件档案

2、发生的事故与台账、档案不相符，一项扣1分；

3、未及时将事故发生的变化情况上报的，扣1分。

事故处理

（35分）

1、事故调查报告

2、事故档案

2、采取措施不力，导致事故蔓延扩大，扣5分。

1、事故/事件管理台账；

2、事故/事件档案

2、有关人员未如实提供情况，1人次扣1分；

3、有关人员不清楚如何配合，1人次扣1分。

1、事故/事件管理台账；

2、事故/事件档案

2、未制订或未落实事故整改和预防措施，一项扣2分；

3、事故整改、预防措施不具体，缺乏针对性和可操作性，扣1分。

1、事故/事件管理台账；

2、事故/事件档案

2、事故责任人倒查过程缺聘用、培训、考核、上岗、安全管理任一环节的，每项扣1分

2、事故处理结果报有关部门备案回执

1、事故/事件管理台账；

2、事故/事件档案

2、有关部门无备案回执，扣2分。

绩效评定

（5分）

2、年绩效评定报告。

1、安全生产标准化绩效评定管理制度；

2、年绩效评定报告

2、本单位安全生产标准化实施情况评定不符合要求的，扣2分。

持续改进

（10分）

2、安全生产目标、指标、管理制度、操作规程等修改记录。

1、相关文件资料；

2、修改记录

2、安全生产目标、指标、管理制度、操作规程等应修订而未修订的，每项扣2分。

安全管理体系建设

（20分）

2、企业安全生产标准化体系运行记录是否覆盖所有场所和部门。

1、标准化体管理系文件；

2、企业安全生产标准化体系运行记录

一级必备条件

2、企业安全生产标准化管理体系未形成长效机制的，扣10分。