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Q/E/O 4.1 总要求 | （1）提供一套完整的管理体系文件；（2）设计与开发删减的合理性；（3）文件中对体系过程和产品实现过程的描述；（4）管理手册对每个过程运作的要求和运作的程序文件；（5）依据的法律法规和相关要求；（6）监视和测量的组织保证和手段；（7）纠正和预防措施的运作程序的执行情况；（8）对体系所有过程的监视和测量；（9）外包过程（劳务外包）的管理。 | ||
| Q4.2.1 总则 E/O 4.4.4 文件 | （1）形成文件的管理方针、目标指标；（2）形成文件的管理手册； （3）程序文件、质量计划、管理方案、应急预案、作业指导书、相关法律法规；（4）相关的质量/环境/职业健康安全运行记录。 | ||
| Q4.2.2 质量 手册 E/O 4.4.4 文件 | （1）完整的符合标准要求的管理手册；（2）管理手册中有体系范围的确定；（3）管理手册中有对程序文件的索引即程序文件、作业指导书或方案目录；（4）对每个要素的描述。 | ||
| Q4.2.3 文件 控制 E/O 4.4.5 文件 控制 | （1）建立了满足要求的程序；（2）受控文件清单； （3）受控文件审批的记录；（4）文件发放记录；（5）文件标识情况；（6）文件变更的申请；（7）文件变更的评审记录；（8）文件变更的通知；（9）外来文件的处置和收发记录；（10）作废文件的收回或处置记录；（11）作废文件保留的标识。 | ||
| Q4.2.4/ E4.5.4/ O4.5.3 记录 控制 | （1）建立了满足要求的程序；（2）体系运行的记录清单；（3）发生的各种满足要求的记录；（4）字迹清楚、标识明确的各项记录；（5）记录的保管人员；（6）质量/环境/职业健康安全记录台帐及记录归档情况；（7）记录贮存环境；（8）记录的保管年限；（9）记录的处置。 | ||
| Q5.1 管理 承诺 | （1）法律法规获取、识别的渠道；（2）向全体员工传达满足顾客和法律法规重要性记录，法律法规培训记录；（3）目标指标及其分解；（4）管理评审资料；（5）资源获取的渠道及获取的证据。 |
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| Q5.2 以顾客为关注焦点 | （1）顾客、社会、员工满意的证据；（2）售前、售中、售后对顾客需求的识别的证据；（3）增强顾客满意的证据。 | ||
| Q5.3 管理方针 E/ O 4.2 环境/职业健康安全方针 | （1）提供文件化的方针，且经过最高管理者批准发布，并向全体员工和相关方传达或转达，使之理解；（2）管理方针体现公司的宗旨；（3）管理方针体现满足顾客、员工、相关法律法规、持续改进的承诺；（4）管理方针向全体员工传达的证据，向相关方宣传的证据；（5）员工能结合本职工作说出对方针的理解；（6）管理评审中对方针的适宜性的评审；（7）社区人员反应及员工的质量/环境/职业健康安全意识证据。 | ||
| Q5.4 E/ O 4.3.3管理目标指标 | （1）各层次（部门、项目经理部）均有经主管领导批准、符合标准要求及本单位实际情况的质量/环境/职业健康安全目标指标；（2）目标指标的编制依据、评审证据；（3）管理目标的分解；（4）管理目标是否包括产品要求的内容；（5）管理目标可测量并满足方针所建立的框架。 | ||
| Q5.4.2 管理体系策划 | （1）对体系文件策划结果的考评；（2）更改的体系文件是否具有完整性。 | ||
| E/ O 4.3.1环境因素识别、危险源辨识 | （1）环境因素识别及评价清单；（2）危险源辨识及风险评价清单；（3）环境因素、危险源变更记录；（4）重要环境因素清单及控制计划；（5）重大危险源清单及控制计划；（6）重要环境因素、重大危险源变更记录；（7）通常发生事故类别：高处坠落、物体打击、机械伤害、触电、中毒、火灾、爆炸、坍塌、淹溺、中暑、灼伤等；（8）通常危险因素：噪声排放、扬尘排放、污水排放、固体废弃物排放、危险品泄露、资源能源的消耗、运输和施工机械废弃的排放、火灾、爆炸、运输遗洒。 | ||
| E/ O 4.3.2法律法规及其他要求 | （1）法律法规及其他要求获取、识别的渠道；（2）提供有效版本的法律法规及其他要求清单、评审、传递证据及变更记录；（3）项目部所在地法律法规的识别、获取及传递证据。 | ||
| E4.3.3/ O 4.3.4 管理方案 | （1）符合标准及单位实际需解决的优先项或单位有改进要求的环境/职业健康安全管理方案，以及编制、审批的内容；（2）环境/职业健康安全管理方案交底记录；（3）定期评审记录；（4）方案的修订记录。 |
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Q5.1.1、E/ O 4.4.1职责和权限 | （1）职责权限的规定；（2）组织结构图；（3）职能分配表（如有）；（4）各级各部门的职责及沟通的证据；（5）员工及相关人员的职责。 | ||
Q5.5.2 管理者代表 | （1）管理者代表的任命；（2）管理者代表的职责规定；（3）管理者代表开展体系管理工作的证据：体系文件策划、体系文件编制、修订的组织、体系文件的培训、外部联络。 | ||
Q5.5.3、E/ O 4.4.3协商与沟通 | （1）确保管理体系有效性的沟通证据；（2）各种会议、培训、沟通记录、信息交流资料；（3）与相关方的协商记录；（4）与外部相关方建立联系的记录；（5）出现重大质量/环境/职业健康安全问题的处理情况通报。 | ||
Q5.6、E/ O 4.6 管理评审 | （1）管理评审的文件规定；（2）管理评审计划或通知；（3）管理评审的输入材料；（4）管理评审的会议记录；（5）管理评审内容中对方针、目标的评审、改进建议及措施；（6）管理评审的会议纪要或报告；（7）管理评审决议实施记录及跟踪验证报告；（8）质量/环境/职业健康安全绩效。 | ||
Q5.6.1 管理评审输入 | （1）审核的结果；（2）顾客的反馈；（3）过程的业绩和产品的符合性；（4）预防和纠正措施的状况；（5）以往管理评审的跟踪措施；（6）可能影响管理体系的变更；（7）事故的统计；（8）应急报告；（9）危险源辨识、环境因素识别的报告；（10）环境因素评价和环境因素控制报告；（11）危险源评价和风险控制报告；（12）法律法规执行情况报告；（13）方针目标更新报告；（14）改进的建议。 | ||
Q5.6.2 管理评审输出 | （1）管理评审输出中包括的决定和措施；（2）管理评审是否包括了管理体系及其过程有效性改进建议、与顾客有关产品的改进、与法律法规有关的环境/职业健康安全行为的改变以及资源的需求；（3）决议的实施证据及考评结果的证据。 |
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| Q6.1 资源 的提供 | （1）体系运行的培训资源；（2）体系运行的人力资源及其资金；（3）用于工程实体提高产品质量/环境/职业健康安全管理所需的人、财、物的资源。 | ||
| Q6.2.2、 E/ O 4.4.2 能力、意识和培训 | （1）各级人员能力的鉴定资料；（2）相关的培训计划、实施记录；（3）各级人员的上岗证；（4）招聘新员工的三级教育记录和环保、职业健康安全教育记录；（5）转岗培训记录；（6）岗前培训记录；（7）各级安全、环保教育记录；（8）安全员接受继续教育的记录；（9）现场安全方案的培训记录；（10）员工培训档案及考评记录；（11）供方有关人员的培训记录；（12）员工档案；（13）特种作业人员：电工、焊工、起重工、炊事员、各级施工管理人员、技术人员；（14）环境关键岗位：木工、油漆工、电焊工、钳工、防腐保温工、电工、探伤工。 | ||
| Q6.3 基础设施 | （1）办公设施、临建及其相应的设施、施工机械、食堂、卫生、厕所、安全防护、交通、生产指挥设施的需求计划或规定；（2）基础设施进场和验收的证据；（3）基础设施台帐；（4）基础设施管理和维修保养记录。 | ||
| Q6.4 工作环境 | （1）工作环境达到标准规范中规定质量要求的证实资料；（2）现场安全生产措施方案（包括施工组织设计、专项安全方案、安全技术交底）；（3）现场安全防护设施的提供；（4）员工个体防护用品的提供；（5）满足温度、湿度和卫生条件的工作环境；（6）进场人员三级安全培训、转岗培训、特种作业人员培训和持证上岗情况。 | ||
| Q7.1 产品实现的策划 | （1）对项目进行策划的结果，如施工组织设计或质量计划；（2）对特定的项目、产品或合同编制质量计划；（3）质量计划或策划的过程包括以下几个方面：a产品的质量目标和要求，b产品生产的过程（工艺流程、施工工序）、文件（图纸、施工组织设计、专项施工方案、作业指导书、技术交底）、应具备的资源（人员、材料、机械、测量仪器），c产品（产品的设计和所购物资、分部分项工程、最终交竣工程）所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动以及产品接受准则，d为实现过程及其产品满足要求提供证据的记录，e策划过程中环境因素和能源因素，f策划过程中操作的职业健康安全危险源。 |
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Q7.2.1 与产品有关要求的确定 | （1）在投标文件中明确顾客的要求，有顾客明示的要求（包括对交付后活动的要求）、顾客潜在的要求，与产品有关的法律法规要求、企业确定的附加要求；（2）与工程项目有关的法律法规清单及其法规文件。 | ||
Q7.2.2 与产品有关要求的评审 | （1）标书的评审资料（对于产品有关要求的评审），评审的内容包括：产品的要求得到规定，与以前表述不一致的地方已予解决，企业有能力满足规定的要求；（2）合同的评审资料；（3）合同变更的评审或补充合同信息的资料；（4）变更信息及时传递的记录；（5）变更运作的信息资料；（6）若顾客没有书面的要求，在接受前如何确认？ | ||
Q7.2.3 E/ O 4.4.3顾客沟通、信息交流 | （1）与顾客沟通的方面的规定文件，应包括质量/环境/职业健康安全方针、目标的沟通；（2）合同执行中与顾客的日常沟通资料（如监理例会纪要、与顾客发生的函件、备忘、顾客抱怨信息、施工过程中顾客满意的调查表、合同或订单的处理记录）。 | ||
Q7.1 产品实现的策划 | （1）项目部内部各专业图纸自审资料和记录：图纸符合相关规范的表述，各专业是否矛盾的表述，图纸自审记录，参加图纸自审人员的签到表；（2）项目部组织各专业人员参加图纸会审的资料和记录：形成文件并经顾客、设计、监理确认的图纸会审纪要，项目部提出问题均得到答复的记录；（3）图纸会审记录在项目部的传递记录；（4）项目部对施工过程中各种设计变更、工程洽商资料的收集、记录；（5）对工程质量、进度、造价、环保、安全等造成重大影响的设计变更、洽商的评审资料、记录，确认变更是否符合施工工艺要求、项目部是否有满足变更要求的能力；（6）设计变更的实施情况在施工记录中的体现；（7）设计变更、工程洽商的传递记录。 |
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Q7.4.1 采购过程 | （1）对产品实现和对最终产品有影响的采购品控制的规定；（2）采购产品的范围或采购计划；（3）依据对随后的产品实现或最终产品的影响，确定对供方及采购产品控制的类型和程度；（4）对施工方案组织的要求提供产品的能力制订的选择和评价及重新评价供方的准则，提供供方评价的资料和评价的记录；（5）提供对劳务外包方进行选择和评价/重新评价的记录；（6）提供合格供方档案，在合格供方档案中选择供方；（7）对供方进行的考核，对供方满足要求的考评记录；（8）采购记录。 | ||
Q7.4.2 采购信息 | （1）满足规定要求的采购计划、备料计划、采购合同，规定拟采购产品的信息，包括产品名称、规格、型号、数量、质量、环境/职业健康安全方面的要求；（2）当采购产品对最终产品影响比较大，是否规定产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量/环境/职业健康安全管理体系的要求；（3）采购信息是否对相关方（特别是供方）的环境/职业健康安全行为进行了规定；（4）是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成采购产品不能满足要求的情况。 | ||
Q7.4.3 采购产品的验证 | （1）产品进货和试验的文件规定；（2）按规定进行检验和复试的记录（包括水泥、钢材、砂、防水材料、水暖材料、装饰材料）；（3）产品进场时提供的验证证据（厂家产品检验试验证据、技术监督部门提供的产品见证）。 | ||
| Q7.5.1 生产和服务提供的控制 | （1）施工图纸、施工组织设计、专项施工方案；（2）相应的法律法规、规范；（3）作业指导书；（4）安全技术交底；（5）满足施工条件的设备设施进场记录。 | ||
Q7.5.2 生产和服务提供过程的确认 | （1）确定的特殊过程和关键过程有主管领导的签字，对这些过程策划结果的能力进行确认，确认包括：评审和批准这些过程的准则，过程设备的认可和人员资格的鉴定，使用的特定方法和程序，能够证实设备认可、人员资格、过程能力评定等活动的记录，必要时（如材料变更、产品参数变更、设备大修等情况）对过程再次确认；（2）特殊过程、关键过程的控制方案；（3）特殊过程、关键过程的交底；（4）特殊过程、关键过程的实施记录（包括技术参数的连续监控）；（5）特殊过程的人、机、料、法、环、测的评定资料。 |
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| Q7.5.3标识和可追溯性 | （1）现场产品标识是否满足要求；（2）现场产品检验状态的标识是否满足要求；（3）产品和过程的可追溯性唯一标识，即产品和过程的验证、检验和试验记录是否满足要求。 | ||
| Q7.5.4顾客财产 | （1）顾客财产台帐；（2）顾客财产的检定记录；（3）顾客财产不符合或损坏变质向顾客报告的记录；（4）现场顾客财产的标识情况。 | ||
Q7.5.5产品防护 | （1）针对产品的符合性所需的防护内容（标识、搬运、包装、贮存和防护）制订的防护措施或方案；（2）搬运作业指导书；（3）现场各种物资适合的贮存环境；（4）现场工序防护及标识 | ||
| E/ O 4.4.6运行控制 | （1）施工组织设计或临时用电施工组织设计；（2）外脚手架的搭拆方案；（3）安全标志、安全通道、防护棚；（4）三级配电、二级保护；（5）漏电保护装置；（6）机械操作规程及验收记录、运行记录；（7） “四口”、“五临边”保护；（8）相关方签订的环境/职业健康安全协议；（9）危险化学品的贮存、使用；（10）危险作业人员的体检，女工、未成年工保护；（11） “三宝”购买时应具备的生产许可证、由当地安全部门鉴定发放的合格证/经营许可证；（12）钢管、扣件出厂合格证；（13）噪声控制、扬尘控制、污水排放控制、机械废气排放控制、油品化学品泄露控制、运输遗洒控制、固废管理、水电消耗控制等作业指导书；（14）原材料消耗控制作业指导书；（15）向相关方环境/职业健康安全宣传；（16）分类垃圾池（施工区、办公区）排污许可证；（17）化粪池、洗车池、沉淀池、隔油池、接油池等配置情况；（18）洒水降尘措施及方案；（19）固废消纳准运证；（20）有毒有害垃圾处理的证明；（21）居民的投诉及处理结果等施工现场和办公区域的控制状况及相关运行记录。 | ||
| E/ O 4.4.7应急准备和响应 | （1）高处坠落、物体打击、火灾、爆炸、中毒、坍塌应急预案及响应计划；（2）化学品安全技术说明书；（3）危险化学品清单；（4）危险化学品的贮存、使用管理作业指导书；（5）消防人员、消防器材/工具清单，消防器具存放点；（6）乙炔、氧气使用情况；（7）抢救人员及救护知识、急救方法，紧急情况的报警信号及电话；（8）应急预案的培训记录；（9）演练记录（若进行）；（10）应急措施的评价及修改记录。 |
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| Q7.6监视和测量装置的控制 | （1）各种所需监视和测量装置的检定周期及管理规定；（2）监视和测量装置的台帐；（3）计量器具的周期送检及鉴定记录、合格证；（4）现场搬运、贮存、管理满足要求的防护措施及证据；（5）偏离校准状态的纠正措施及实施结果记录；（6）自制计量器具、检测工具的检定记录。 | ||
| Q8.1总则 | （1）对监视、测量、分析和改进过程进行策划的文件，策划实施的证据；（2）是否识别所需的统计技术。 | ||
| Q8.2.1顾客满意 | （1）规定获取顾客满意信息方式和途径的文件；（2）获取顾客满意信息的记录和资料；（3）顾客不满意处理过程的信息或记录 | ||
| Q8.2.2/E4.5.5/ O 4.5.4内部审核 | （1）满足要求的内审计划，并经管理者代表批准；（2）具有审核资格的内审员资质证明；（3）内审组预备会及分工记录；（4）内审检查、记录表；（5）不符合报告和纠正措施及其结果记录；（6）不符合项分布汇总表；（7）内审报告及其发放记录；（8）首末次会议签到表；（9）内审不符合项的纠正措施跟踪验证报告。 | ||
| Q8.2.3过程的监视和测量 | （1）规定监视和测量管理过程的文件，包括采用适宜的方法对管理体系所需的过程进行监视、并在适用时进行测量；（2）按规定进行的过程检查、评定记录；（3）不符合项的纠正和纠正结果的记录。 | ||
| Q8.2.4产品的监视和测量 | （1）产品监视和测量的依据文件；（2）对各种工序、过程、最终产品进行检验和试验的记录；（3）紧急放行的批准记录及后续结果的记录。 | ||
| E/ O 4.5.1绩效监视和测量 | （1）方针落实的监测记录；（2）目标、管理方案实施的监测和测量记录；（3）守法情况的监测和测量记录；（4）重要环境因素、重大危险源控制绩效记录；（5）职业病、事件、事故的监测记录；（6）环境污染物监测计划、职业健康安全管理检查计划和检查标准表；（7）关键设备及其检查表；（8）计量器具的检测计划和检测记录（噪声仪）；（9）环境/职业健康安全业绩报告（环境管理投资、节能降耗、垃圾减量、废物利用、降低污染、事件/事故的降低、社会认可等方面）；（10）污水、噪声、废气监测记录和报告；（11）排污申报及许可证；（12）排污达标证明或守法证明；（13）监测装置的检定计划、检定记录、检定标识等各方种测量报告和记录。 |
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| Q8.3 不合格品控制 | （1）不合格品台帐；（2）不合格品的处置记录；（3）不合格品返工再次验证记录；（4）顾客发现不合格后的纠正处置记录。 | ||
Q8.4 数据分析 | （1）对收集数据的范围、类型及分析的规定文件；（2）收集数据证据资料，包括：顾客满意、产品要求的符合性、过程和产品的特性及趋势、环境/职业健康安全管理和采取预防措施的机会、供方信息；（3）数据分析结果及改进的建议及其实施结果记录。 | ||
| Q8.5.1 持续改进 | （1）通过落实管理方针、实现目标指标、审核结果、数据分析 、纠正和预防措施、管理评审来持续改进质量/环境/职业健康安全管理体系的有效性的证实资料。 | ||
| Q8.5.2 纠正措施 | （1）不合格/不符合发生后提供必要的纠正措施，包括对问题原因的分析，针对原因制定的纠正措施；（2）纠正措施实施记录和跟踪验证记录；（3）纠正措施的评审记录；（4）对不合格/不符合进行举一反三，有效防止类似问题的重复发生。 | ||
| Q8.5.3 预防措施 | （1）对潜在问题及潜在问题的原因分析，针对潜在问题制定的满足要求的预防措施（重点部位、关键难点、质量/环境/职业健康安全通病的控制措施）；（2）预防措施实施及其结果的跟踪验证记录；（3）预防措施实施效果的评审记录。 | ||
| E4.5.2 合规性评价 | （1）现场提供符合法律法规的证明文件：排污申报记录、排污许可证明、废水废气排放的位置、具有法定资格的环境检测机构出具的污染物（噪声、废气、废水）监测报告；（2）定期进行法律法规及其他要求符合性评价报告；（3）当地环保部门出具的不违法证明。 | ||
| E4.5.3/ O 4.5.2 事件、事故、不符合纠正和预防措施 | （1）事故、事件台帐；（2）事件、事故的调查报告；（3）事件、事故的处理报告，包括原因分析、教育培训要求、防范措施的制定、防范措施的落实情况、防范措施有效性评价；（4）不符合项报告；（5）不符合项纠正和预防措施；（6）纠正和预防措施的验证记录；（7）对不符合项的纠正证据、记录及效果 |
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