2009-03QMS试题审核知识

姓名：           工作单位：                 考试日期：     年   月   日

1．现场审核活动开始前，以下说法正确的是（   B ）。

（A）审核计划无须取得审核委托方同意便可提交给受审核方

（B）受审核方对审核计划的任何异议应当现场审核前予以解决

（C）任何经修改的审核计划在继续审核前不必征得各方的同意

（D）审核计划在审核启动后不能再修改

2．以下哪一项活动属于第二阶段现场审核时间内发生的活动（B   ）。

（A）进行文件初审  （B）召开末次会议   （C）  编写审核报告  （D）确定纠正措施

3．以下关于文件评审时间的表述正确的是（  A   ）

（A）在现场审核前及现场审核时都应进行文件评审

（B）只在第一阶段审核时进行文件评审，第二阶段审核无需开展文件评审

（C）只在现场审核前进行文件评审，现场审核时无需开展文件评审

（D）由组长与受审核方确定文件评审的时机

4．以下哪不属于末次会议内容的是（  C  ）？

（A）向受审核方介绍审核情况      （B）宣布审核发现和审核结论

（C）  验证不符合项的纠正措施      （D）介绍监督审核的规定

5．现场审核结论由（ C  ）作出

（A）认证机构   （B）审核委托方  （C）  审核组   （D  审核组根据认证机构的决定

6．现场审核过程中，当受审核方提出扩大认证范围的要求时，审核组长应该（ C   ）

（A）宣布中止审核

（B）明确告知受审核方：不能接受此要求，仍按原计划进行审核

（C）与审核委托方和受审核方进行沟通

（D）本着以顾客为关注焦点的原则，同意受审核方的要求

7．下列说法正确的是（B   ）。

（A）审核中所收集的信息都可作为审核证据              

（B）审核证据是指与审核准侧有关的并且能够证实的纪录、事实陈述或其他信息

（C）审核证据只能是定量的

（D）现场操作人员的回答不能作为客观证据

8．我国现行负责认证认可的监管部门是哪一个部门？（  A   ）

（A）CNCA      （b）CCAA    （C）  CNAS     （D）CNASC

9．审核组长（   D ）。

（A）必须由高级审核员担任  （B）必须由专业审核员担任

（C）  可以由实习审核员担任  （D）由具有审核组织管理能力、了解审核程序的审核员担任

   10.  审核目的由（  C ）来确定。   

（A）审核组长     (B)  受审核方   (C))   审核委托方        (D) 认证机构

   11. 审核某机械加工时，可作为质量管理体系审核准则的是（  B  ）。

      （A）工业企业厂界噪声标准       （B）加工零件的图纸和指导书    

（C）生产设备的安全操作规程     （D）生产设备的维修保养记录

12. 某企业在部门设置中有企管办，其职责一般包括了（ C  ）。

   （A）产品质量检验               （B）协调生产进度

（C）企业管理制度的建立和实施   （D）企业档案管理

   13. 集团公司对子公司的审核属于（ D   ）。

（A）第一方审核      （B）第二方审核   （C）第三方审核    （D）以上都不正确

   14. 关于现场审核的首、末会议，以下描述正确的是（   A  ）。

      （A）现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持         

（B）现场审核的首次会议必须由组长主持，末次会议必须由受审核组织的最高管理者主持

      （C）现场审核的首、末次会议必须由受审核组织的最高管理者主持           

（D）现场审核的首、末次会议可由审核组长和食品安全小组组长共同主持

15. 关于检查表，以下说法正确的是（  A  ）。

   （A）它是审核员对审核活动进行具体策划的结果       

（B）它应提前交给受审核部门的人员认可

   （C）它必须经过管理者代表的批准

（D）它有标准规定的统一格式

16. 根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（C  ）年技术或管理相关的工作经验。

       （A）2   （B）3   （C）4     （D）5 

17. 根据GB/T 19011-2003标准，受审核方在审核中因以下理由提出申请更换审核组的具体成员，其中哪一项不是合理的理由？ （   C   ）

   （A）审核员审核能力不够              （B）该审核员曾为本公司提供过咨询

   （C）该审核员一年前是本公司的雇主    （D）该审核员有缺乏职业道德的行为

18. 对审核后续活动，下列说法正确的是（   A   ）

   （A）如需采取纠正、预防或改进措施，此类措施通常由受审核方确定并商定的期限内实施，不视为审核的一部分

   （B）受审核方应当将这些措施的状态告知国家相关部门

   （C）应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，但验证不是随后审核的一部分

   （D）审核方案可规定由审核租成员进行审核后续活动，通过发挥审核组成员的专长实现增值。在这种情况下，在随后审核活动中不必保持性

19. 单件小批生产类型的特点是（ c ）

   （A）产品品种很少   （B）生产条件稳定   （C）产品品种很多   （D）专业化程度很高

20. 按（  C  ）来划分部门是目前最普遍采用的一种划分方法

   （A）产品    （B）地区     （C）职能     （D）时间

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）

21. 针对组织机构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。（  F ）

22. 由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不能持续符合变更后的要求，认证机构可以撤销该组织的认证资格。（  F  ）

23. 所有原材料都必须具有可追溯性。（    F  ）

24. 所有认证机构必须经CNAS认可后才能从事认证工作。（  T  ）

25. 审核员注册时，可接受的审核经历包括第二方审核经历，但应从CCAA承认的第二方审核机构获得。（  T  ）

26.审核计划是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组审核。（  F    ）

27.企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准（    T   ）

28 .技术专家是向审核组提供特定知识或技术的人员，可以承担部分审核任务。（  F    ）

29.根据GB/T 19011-2003标准能力是指经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。（T    ）

30 .对质量管理体系符合性和有效性的综合评价是审核计划中的重要内容。（  F   ）

31.对于多场所组织，在认证周期内必须至少一次对总部实施审核。（  F  ）

32.根据GB/T 19011-2003标准，对第三方认证审核而言，审核组的审核结论即为是否推荐注册（包括有条件推荐）。（     T  ）

33.第一方审核不必评审受审核方的文件。（     F   ）

34.当审核组长对受审核方提交的不符合报告验证合格时，审核即告结束。（     F     ）

35.CCAA《质量管理体系审核员注册准则》（第2版）中所说的审核经历仅指第三方审核经历。（    F     ）

三、简答题（每题5分，共15分） 

36.以下为一次审核活动中的场景描述（包括三句话）：

   1）销售科长说：“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意”。审核证据

   2）审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。审核发现（认为顾客抱怨的处理确实按要求执行 ） 审核证据（39份顾客抱怨处理记录 ）  审核准则（顾客抱怨管理制度）

   3）审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理股那里较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可以完善。审核发现

    请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中哪一项或哪几项。

   37.请简要叙述认证范围与审核范围的区别。

•     认证范围用于认证注册的目的，用于表明被认证的受审核方的管理体系所覆盖的范围，通常体现在认证证书上。而审核范围是为具体的审核界定审核要覆盖的内容与界限，用于指导审核的实施。

•认证范围通常只是对认证所覆盖的产品、过程与活动、场所以及所依据的标准的概括性描述，而审核范围所涉及信息更加详细与具体，通常包括对受审核的实际位置、组织单元、活动和过程以及审核所覆盖的时期等的更加全面与详细的信息。

•一次具体审核的审核范围与认证范围并不完全一致。

       注：认证范围：表述于证书上

               审核范围：表述于审核计划；审核委托方和组长

   38.工厂不合格品控制程序规定，车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。但审核员在检验科没有发现近三个月的重新检验的记录。你会如何继续审核？

查是否发生过不合格品？不合格品是否要求返工？如返工，检验科是否重新检验 ？抽样查重新检验的证据

四、阐述题（每题10分，共20分）

   39. 如何根据GB/T 19001-2008标准对“顾客财产”进行审核？。

1主控部门

  （1）了解有哪些顾客财产？（组织控制下的、组织使用的、构成产品一部分的）

（2）抽样查识别、验证、保护和维护  3-5个样本

（3）是否有丢失？是否保持记录？

2相关部门验证顾客财产控制的有效性

40. 查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2008年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果您去审核，您会怎么做？

答案及评分标准：

1）不符合--（1分）

2）因为7.3.7中的要求没有查全。（1分）

3）应继续审核如下内容：答出其中4项，每条2分(标准内容1分，抽样和调查方法1分)共8分。

--这一切是否在更改正式实施前进行，批准？

----是否评价了更改对产品及其组成部分的影响    

----是否进行了适当的评审、验证和确认          

是否评价了更改对产品及其组成部分的影响    

评价更改的有效性，看是否更改后达到了预期目的(受审核方自己评价的结果)

注：未到相关部门审核扣2分。

五、案例分析题（每题6分，共30分）。

请对以下场景进行分析，写出不符合标准的条款的编号及内容，并写出不符合事实。

41审核员在某企业审核时发现有一批产品的绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释这是因为一批元件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和销售部门停止销售和使用该批产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。 8.3d

42审核员在供应部抽查采购合同，抽查到的三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和009）中“产品要求”一栏都写明“按国家标准”，审核员问供应部负责人，国家标准有无具体编号和名称，供应部负责人随即问采购员，采购员说：“不清楚，设计部应该清楚。”供应部负责人立即拨打了设计科电话，但电话无人接听；供应部负责人很抱歉地说，过一会儿我告诉你具体的名称和编号。7.4.2

43 审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂，检验员一般不做检查。询问检验员，检验员说：按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没必要再制定产品接收准则并实施检验7.1C

44 某公司对热处理工序进行了过程确认，审核员在现场审核时看到一份编号为WZ-053标有“受控”标识的作业指导书，规定退火加热温度为800±20℃，但退火炉温度控制仪显示为830℃，工人回答说温度高一些，对退火质量有保证7.5.1

45车间规定废品率不能大于0.5%。审核员在审核时发现本月前20天，废品率均在0.25%到0.35%上下，但最近连续5天的废品率为0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。审核员就问，你们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：是吗？有这样情况吗？ 不过0.49%还在0.5%以下，问题不大。”8.4C