国家知识产权战略实施绩效评估基本问题研究

科技管理研究Science and Technol ogyM anage m ent R esearch

2009No 16

收稿日期:2008-09-10,修回日期:2008-12-20基金项目:国家社科基金项目(07&ZD006)

文章编号:1000-7695(2009)06-0531-03

国家知识产权战略实施绩效评估基本问题研究

乔永忠1,2

,文家春

2

(11西南大学政治与公共事务学院,重庆 300041;

21华中科技大学知识产权战略研究院,湖北武汉 430074)

摘要:通过对国家知识产权战略绩效评估的基本问题,即国家知识产权战略绩效评估内涵、评估意义、评估主体、指标体系、评估难点、评估结果运用等问题研究,提出提高国家知识产权战略实施绩效评估效率的建议。关键词:国家知识产权战略;绩效评估;基本问题

中图分类号:G306 文献标识码:A

在2008年6月5日颁布的5国家知识产权战略纲要6标志着酝酿已久的国家知识产权战略正式进入实施阶段,也标志着我国建设创新型国家战略进入新阶段。随着知识经济的兴起、经济全球化的发展和知识产权制度重要性的日益突出,知识产权已经成为国家发展所依靠的核心战略资源。知识产权发展水平也日益成为衡量一个国家或地区综合实力、发展能力和核心竞争力的战略性标志。但我国的知识产权资源储备还不够,知识产权综合能力还不强,且遇到越来越多来自知识产权领域的挑战,因此,实施国家知识产权战略已经成为促进我国经济社会发展和应对未来竞争的必然

选择。[1]

对国家知识产权战略实施绩效进行科学、客观和全面的评估有助于有效监控战略实施过程和实施效果,保证战

略实施效果及时反馈,确保战略有序推进。[2]

因此,探讨什么是国家知识产权战略绩效评估、评估有什么意义、由谁来评估、用什么标准评估、依据什么样的指标体系评估、评估难点在哪里、评估结果如何运用等国家知识产权战略绩效评估的基本问题,对有效实施国家知识产权战略具有非常重要的意义。

1 国家知识产权战略绩效评估概述

国家知识产权战略是指以知识产权的创造、运用、保护、管理、人才培养、文化建设为内容,以构建公平、公正、合理的知识产权制度,保证国家综合国力稳步提高、科技经济可持续发展为目标的具有针对性和前瞻性的,涵盖全方位、全过程、各领域的总体发展战略。该战略以知识产权制度资源配置为核心,以确立合理的目标与科学的价值取向,营造良好的知识产权法制环境,提升我国知识产权的创造、运用、保护和管理能力为任务,将在未来较长时间里指导我国知识产权事业的发展。国家知识产权战略绩效是指战略实施过程中,知识产权的创造、运用、保护、管理、人才培养、文化建设等活动中所取得的成就或产生的积极效果。国家知识产权战略绩效评估是评估主体运用科学的评估方法、标准和程序,依据评估指标体系,对战略取得的成就或者实施效果做出尽可能准确的评价过程。它也是一种战略管理手段,目的是为了提高战略实施效率,实现战略目标。换句话说,对战略实施绩效进行评估是国家知识产权战略不可或缺的重要组成部分。

国家知识产权战略的价值取向是其绩效评估的核心,它

直接决定着战略的运行方向,也直接关系到战略绩效评估的内容、重点和评估主体的选择。因为即使相同的战略实施过程,如果评估的价值取向不同,评估的内容、重点和选择的主体可能不同,评估结果就肯定不同。我国国家知识产权战略实施绩效评估应该以科学发展观为总的价值取向,具体表现在三个方面。一是绩效评估要以以人为本、全面、协调和可持续为核心价值;二是绩效评估要以高效、公开、公正为内在要求;三是绩效评估要以客观性、科学性和准确性为目标。确定了正确的评估价值取向后,正确选择国家知识产权

战略绩效评估对象就显得非常重要。[3]

评估对象是选择战略方案,还是选择实施效果,不同学者有不同的观点。本文认为,如果是对战略本身进行全面评估,那么评估对象应该包括战略方案和战略的实施效果;如果是对战略实施绩效评估,则评估对象应该是战略实施效果。有了正确的评估对象,还必须有合理的评估标准,否则评估无法执行。国家知识产权战略绩效评估标准是指依据国家知识产权战略目标而设置的、用以评价实施效果的尺度或准则,是开展国家知识产权战略绩效评估的依据和逻辑起点。

对国家知识产权战略实施绩效进行科学、客观和全面的评估是科学发展观的要求,也是科学实施公共的需要,更是国家知识产权战略自身发展和完善的要求。首先,国家知识产权战略实施绩效评估是检验战略实施效果的重要手段。战略实施绩效评估就是通过收集战略实际实施效果的相关信息,运用科学方法分析和判断战略是否实现了其预期目标,或者实现预期目标的程度,从而评价战略实施所产生的社会和经济效益的过程,所以战略绩效评估是战略有效实施的必要组成部分。其次,国家知识产权战略实施绩效评估是决定战略实施取向的关键依据。战略的制定是战略制定者依据有限信息,通过相关技术和方法对现有情况和未来预期做出的判断,战略实施过程中难免会出现偏差,因此,对战略实施绩效的评估结果是决定战略延续或者调整的重要因素。再次,国家知识产权战略实施绩效评估是调整战略实施力度,提高实施效率的重要保障。通过战略实施绩效的评估,能够及时发现战略实施中存在的问题,并及时加以解决或纠正,从而确保战略正确实施,提高实施效率。

2 国家知识产权战略绩效评估的主体

国家知识产权战略绩效评估主体是指组织或者主持战略

绩效评估过程的机构或组织。评估主体的选择恰当与否会直接影响到战略绩效评估的效度和信度,所以评估主体的选择要以实现战略目标、确保评估效度和信度为出发点和落脚点。[4]本文建议选择国家知识产权战略绩效评估主体时应遵循以下原则。(1)多元性原则。随着知识经济的发展,知识产权已经渗透到社会生活的方方面面,涉及到不同层次群体的利益。满足不同层次利益的要求是多元性原则的基础,当然绩效评估的公正性也要求评估主体的多元化。(2)性原则。如果评估主体没有性,将会受到相关利益者的干扰,不可能做出客观的评估结果。如上级部门评估下级部门的方式,会因为评估主体和被评估对象存在千丝万缕的利益关系,使得评估主体在战略评估过程中难以保持其公正性和客观性。因此,评估主体的性是评估结果公正性的保障。

(3)专业性原则。国家知识产权战略包括专利战略、商标战略、版权战略等内容,每一个战略都包含着复杂的专业知识,对评估主体的专业技术要求较高,特别是专利战略的评估对技术的要求更高。所以专业化是国家知识产权战略绩效评估信度的保障。(4)代表性原则。在评估中既要防止评估主体全部由官方构成,缺乏代表性,又要防止有一定数量的非官方组织和社会公众参与[5],但是参与评估的社会组织和公众代表产生方式和评估结果权重不合理,导致参与评估的公众主体仅具有象征性。国家知识产权战略实施关系到不同层次的群体利益,所以选择代表性较强的评估主体是评估结果客观全面的保障。本文建议国家知识产权战略绩效评估主体由代表的知识产权局、工商局和版权局等行政机关,代表司法的等司法机关,代表立法的等立法机关,知识产权代理机构和律师事务所等中介机构,高等院校和研究机构的专家和相关公众等按照一定的比例构成。

3国家知识产权战略绩效评估的指标体系

国家知识产权战略绩效评估指标的合理筛选和指标体系的科学设计是战略绩效评估过程有效进行保证,也是评估结果准确性的要求。选择哪些评估指标,不选择哪些评估指标,要体现国家知识产权战略评估总的价值取向)))科学发展观。在被选择的评估指标中,每一指标在指标体系中的位置以及它们所占的权重不仅要体现战略评估的价值取向,还要体现战略评估的重点,同时在一定程度上反映战略评估的程序。科学构建评估指标体系是国家知识产权战略绩效评估是否可行,评估结果是否准确的关键。

在遵循科学、全面、客观和准确的指导思想前提下,建议我国国家知识产权战略评估指标选取遵循下列原则。(1)战略性和科学性相结合。绩效评估指标的选取和评估指标体系的构建要以战略性为指导,以科学性为基础,将科学性和战略性有机结合。在选取知识产权绩效评估指标时,要考虑该项指标在整个指标体系中的地位和作用,依据其反映的特定对象的性质和特征,确定该指标是否被选取。当特定评估对象有多种指标可供选择时,究竟确定哪些指标才能客观反映评估对象,需要将科学性和战略性结合。在设计知识产权绩效评估指标体系时,要准确把握绩效评价指标内涵的正确性和准确性、指标体系的完备性和科学性、处理方法的逻辑性和合理性。(2)重点性与全面性相结合。国家知识产权战略涉及政治、经济、文化、法律和社会等多个领域,各项领域又相互联系相互作用。这就决定了其绩效评估指标体系是一个突出重点又全面开放的系统。指标设计必须覆盖战略涉及的所有方面和领域,但作为评估体系不可能也没有必要面面俱到,必须突出一些重点方面和关键领域,设计合理数量的关键性指标来综合反映战略实施绩效。国家知识产权战略绩效评估要根据各指标对实现战略评价目标的重要程度,同时考虑各类指标在评价指标体系中的合理结构,指标间的逻辑关联度,对指标及其权重进行合理取舍,达到评价指标即能突出重点,又能保持相对均衡统一。[6](3)动态与静态相结合。为了保证战略实施绩效评估的准确性,有必要要求绩效指标体系在指标的内涵、指标的数量及体系的构成上均保持相对稳定性。当然,随着知识经济的发展和国际竞争的逐渐激烈,国家知识产权战略的外部环境和评价取向的变化,国家知识产权战略绩效评估指标体系也应随之改进和变化。因此在设计绩效指标体系时,既要体现当时战略的特点和实施条件,保持其相对稳定性,又要对未来社会发展有所预见,且进行必要的动态调整,使得战略评估适应社会的发展。[7] (4)定量与定性相结合。定量指标的特点是具体、直观,容易制定明确的评价标准,不易产生分歧误解,有利于绩效评估的科学化。但是国家知识产权战略绩效评估本质上是一种定性评估,定量评估要以定性评估为前提和基础。而且国家知识产权战略是一个长期的复杂工程,其绩效显示是一个复合系统,不是所有指标都能量化,所以必须设置一定数量的定性指标来反映战略绩效。因此评估中只有把定量指标和定性指标有机结合,才能使评估结果更具科学性。(5)可比性和操作性相结合。指标的可比性是指同一指标体系,尤其是一个次级指标内,按照特定的标准,指标之间可比的程度。战略绩效评估指标应该具有可比性,否则评估体系会难以发挥作用。可操作性是指在满足评估目的需要的前提下,评估指标概念清晰、表达方式简单易懂,数据来源易于采取,操作途径切实可行。指标体系的构建必须将可比性和可操作性相结合。

4国家知识产权战略绩效评估的难点

国家知识产权战略以优化知识产权制度资源配置为核心,以建设知识产权强国为目标,对我国知识产权的创造、运用、保护和管理做出了全面战略性部署。对于国家知识产权战略的决策者、执行者、战略执行对象来说,不同类型主体对知识产权绩效评估会采取不同的立场和态度;战略目标的不确定性、评估资料的有限性等其他一些因素可能成为抵制、阻挠乃至反对进行知识产权绩效评估的理由,为国家知识产权战略绩效进行有效评估带来困难。[8]当然更为重要的是国家知识产权战略自身特点决定了对其绩效评估的难度,这主要表现在以下几个方面。(1)战略目标的模糊性。国家知识产权战略绩效评估是考察、检验战略实施是否达成了预定的目标或达成目标的程度,但是国家知识产权战略自身的层次性和战略目标的模糊性决定了部分战略目标,尤其是一级目标和二级目标很难量化。(2)战略目标的可变性。尽管为了取得较为客观的评估结果,评估目标需要相对稳定。但是科技进步和经济社会的发展,加之知识产权领域本身发展很快的特点,要求国家知识产权战略绩效评估目标要与时俱进。

(3)战略作用的多重性。国家知识产权战略实施不但会影响国家的政治、经济、法律,而且会国家的技术、文化、教育等。这些影响既有积极的,也有消极的;既有短期的,也有长期的。而且各种影响因素不可能用一个计量标准来衡量,有些影响因素很难测定。(4)战略作用的协同性。国家知识产权战略实施在科教兴国战略等其它国家战略的配合下发挥作用,所以国家知识产权战略和其他战略实施所产生效果有

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可能是重叠的。在绩效评估实践中很难准确分清哪些效果由国家知识产权战略产生。(5)体现战略运行效果的信息有限性。战略实施过程中产生的效果,有些可能很清楚地表示出来,如专利的申请量、授权量、侵权数量等。但是有些却很难用数据表示,如公民的知识产权保护意识和社会的知识产权文化氛围等。另外体现有关国家知识产权战略实施效果的信息收集和管理还不够健全,使得相关资料不完整,统计数据不准确,使得国家知识产权战略绩效评估者难以获得相对准确的信息,也为评估带来了困难。

5国家知识产权战略绩效评估的时间点和结果运用

国家知识产权战略绩效评估时间点的选取与国家知识产权战略周期、国家知识产权战略影响周期密切相关。国家知识产权战略周期是指国家知识产权战略经制定、实施、评估、调整、终结五个阶段后形成的一个完整期间。国家知识产权战略影响周期是指战略在执行、实施后对相关目标群体产生作用的时间长度。国家知识产权战略出台后,有一个宣传、消化、吸收的过程,所以战略真正发挥作用往往存在一个时滞问题。因此,国家知识产权战略绩效评估指标设计必须与战略实施周期相联系。

国家知识产权战略实施绩效评估是一种主观评估指标和客观评估指标相结合的复杂的评价过程,所以评估结果难免存在误差。[9]所谓国家知识产权战略评估误差是指评估结果与国家知识产权战略的实际实施效果之间的差距,反映了评估结果的不准确程度。为了保证战略绩效评估结果的真实性和可靠性,评估主体要从评估方法、评估主体自身、评估程序等方面找出可能出现误差的原因。虽然误差不能消除,但是可以通过一定的措施尽可能减少。应该认真分析误差属于系统误差,还是属于人为误差。如果是系统误差,就必须找出误差值的范围,进行必要的修正;如果是人为误差,不但要尽量减少这种误差,而且要追究相关人员的责任,从而使战略绩效评估准确化、规范化和科学化[10],为提高战略绩效评估的信度与效度奠定基础。

国家知识产权战略实施绩效评估结果有助于发现战略实施中存在的问题,为进一步完善和发展战略提供依据,所以国家知识产权战略绩效评估结果的运用是战略绩效评估不可缺少的重要环节。一般而言,国家知识产权战略绩效评估结果运用主要包括以下三个方面。一是战略管理部门或组织部门可以将其作为对被评估部门绩效考核或者对责任人进行奖惩的参考依据;二是被评估部门可以通过评估结果发现问题、提高工作效率;三是社会公众可以将评估结果作为加强社会监督的依据。需要特别指出的是,因为战略绩效评估需要收集大量的相关数据,而这些数据中相当一部分是由被评估部门提供,且评估结果往往与被评估部门利益相联系。如果评估结果运用方式与他们的利益相冲突,他们可能会提交不够准确的数据,甚至故意造假,所以应该将国家知识产权战略绩效评估法制化,对于存在数据不准,甚至故意造假的,应该追究相关人员的责任,甚至是法律责任。

6提高国家知识产权战略绩效评估效率的建议

国家知识产权战略将在未来较长一段时间内指导我国知识产权事业的发展,因此,提高国家知识产权战略绩效评估效率,积极推进国家知识产权战略有效实施,对构建创新型国家具有重要意义。为了提高国家知识产权战略绩效评估效率,本文建议做好以下几方面的工作。

(1)强化国家知识产权战略绩效评估意识。国家知识产权战略制定者应该深刻认识到,战略绩效评估是战略实施的重要环节,评估的最终目的是实现战略科学化和制度化,减少战略失误和实施难度,提高战略实施效率。

(2)加强国家知识产权战略绩效评估基本理论的研究。没有扎实的基本理论做支撑,评估实践不可能取得有效的成果。目前我国在国家知识产权战略绩效评估理论方面还很薄弱,需要特别重视这方面的研究。

(3)建立专门的国家知识产权战略绩效评估机构。战略绩效评估机构是进行有效评估的组织保障,评估机构的构成、性质和权利范围在一定程度上决定着评估结果信度和效度。为了使评估取得更好的效果,不仅要建立官方的战略评估机构,还可以建立非官方的、的战略绩效评估机构,并积极探索评估机构对评估结果的最佳使用模式。

(4)完善国家知识产权战略绩效评估信息网络管理系统。信息既是制定战略的基础,也是战略评估的依托。应建立覆盖全社会的快速信息反馈网络,最大限度地实现战略制定者、战略评估组织和战略实施者之间的有效沟通,最大程度避免信息的截留和失真。

(5)探索科学的国家知识产权战略绩效评估方法和评估指标体系。国家知识产权战略是一种非常特殊评估客体,与一般客体相比,评估方法和评估指标体系具有较高的要求。我们应该借鉴国外相关的评估方法,或者国内外不同评估领域现有的、已经证明是有效的评估方法,同时尽量完善战略的评估指标体系,合理分配指标权重。

(6)重视国家知识产权战略评估结果的消化、吸收和运用。战略评估结果不仅是对战略实施效果优劣的判断,而且是完善下一步工作的重要依据。要特别注意评估结果的使用方式,如果使用不当,会给以后的评估活动带来困难。

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作者简介:乔永忠(1968-),男,甘肃岷县人,西南大学副教授,硕士生导师,华中科技大学知识产权战略研究院博士生,研究方向为知识产权管理。

(本文责编:熊俊)

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