2012年海南省证券从业考试证券市场基础知识试题及答案

A.短期的行情预测 B.周期相对比较长的证券价格预测

C.相对成熟的证券市场 D.适用于预测精确度要求不高的领域

2、CAPM模型是由(　　)提出的。

A.哈里?马柯威兹 B.夏普C.特雷诺D.詹森

3、圆弧形态出现较少，但是一旦出现则是绝好的机会，它的反转深度和高度是不可测的。(　　)

4、若市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，央行将采取紧缩的货币以减少需求。(　　)

5、间接信用指导包括(　　)。

A.规定利率限额与信用配额B.道义劝告

C.窗口指导D.信用条件

6、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。(　　)

7、宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。(　　)

8、完全垄断市场结构的特点是(　　)。

A.市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该行业

B.产品没有或缺少相近的替代品

C.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润

D.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的，要受到反垄断法和管制的约束

9、证券投资的目的是(　　)。

A.收益最大化 B.风险最小化

C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化

10、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为(　　)。

A.SAAC B.ASAF C.ASAC D.ACIIA

11、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单。(　　)

12、建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。(　　)

13、随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，(　　)为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。

A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念

C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念

14、企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。(　　)

15、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格(　　)。

A.是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用

B.是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格

C.是期权合约标的资产的理论价格 D.被称为协定价格

16、当证券不相关时，其组合线是一条直线。(　　)

17、以下关于证券分析师的说法中，正确的是(　　)。

A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人

B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员

C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师

D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问

18、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是(　　)。

A.证券分析师必须以真实姓名执业

B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

19、(　　)反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出Et之间发生的需要告诉或说明的事项。

A.会计 B.会计估计 C.或有事项 D.资产负债表日后事项

20、证券A和B组成的证券组合P中，A、B完全正相关时，σp=|XAσA-(1-σA)σB|。(　　)

21、假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A(　　)。

A.期望收益率为27% B.期望收益率为30% C.估计期望方差为

22、从动态角度看，这个行业内存在着的(　　)，共同决定着行业的发展方向，共同决定行业竞争的强度和获利能力。

A.五种基本竞争力量之间的抗衡结果 B.五种基本竞争力量的状况

C.五种基本竞争力量的综合强度 D.五种基本竞争力量的相互作用

23、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有(　　)。

A.σA≠σB且E(rA)≠E(rB) B.σA<σB且E(rA)>E(rB)

C.σA<σB且E(rA)σB且E(rA)>E(rB)

24、25% D.

25、收入总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。(　　)

26、收入总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。(　　)

27、收入目标包括(　　)。

A.收入总量目标 B.收入分量目标 C.收入结构目标 D.收入平衡目标

28、评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的(　　)。

A.要求B.目的C.程序D.影响因素

29、或有事项准则规定，只有同时满足(　　)条件时，才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。

A.该义务是企业承担的现时的义务 B.该义务是企业承担的过去的义务

C.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业 D.该义务的金额能够可靠地计量

30、基本分析流派对待市场的态度是(　　)。

A.市场有时是对的，有时是错的 B.市场永远是对的

C.市场永远是错的 D.不置可否