完整版公共执行的几种理论模型

模型主要有以下几种：

(1)史密斯的过程模型

美国科学家史密斯(T. B. Smith )是最早 建构影响执行因素及其过

程模型的学者，他在1973年《执行过程》一 文中提出了一个描述执行

过程的模型，其执行过程模型如下：

执行机构目标群体

制

理想化过

程紧张环境

处理

反馈

建制史密斯的过程模型

史密斯的执行过程模型由四个部分组成：

(1)理想化的。它是制定者试图导 致的理想化的相互作用形式；(2)目标群体。 它是受影响而必须采取新的相互作用形式 的那些人组成，他们受最直接的影响，必 须作岀适当的反应以符合要求；(3)执行机 构。它通常是机构中负责执行的单位；

(4)环境因素。它通常包括环境中影响执 行或受执行影响的那些因素。如史密斯认为,

“可以把环境因素想象成一种约束通道，的 执行必须通过这个通道。不同的文化、社会、 政治和经济状况可能对不同的起着支配作 用。”史密斯的执行过程模型即是说明：公 共的有效执行必须具备一系列相关的前提 条件，即“理想化的、执行机构、目标群 体、环境因素四者，为执行过程中所牵涉到 的重要因素。具体地说，的形式、的类 型、的渊源、范围及受支持度、社会对 的印象、执行机关的结构和人员、主

均是执行过程中影响其成败所需考虑和认 定的因素。” [118]

(2)麦克拉夫林的互动模型

美国学者麦克拉夫林(M. Mclaughlin )于1976 年在其代表作《互相调适的执行》一文中提 出了执行的互动模型。该模型认为， 执行过程本质上就是执行者与受影响 者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程, 执行的有效与否从根本上取决于执行 者与受影响者之间行为调适的程度。其模型 如下：

环境因素相互调

适部分

政政受

策调适影

执

策策略响行

者者

反馈

麦克拉夫林的互动模型

麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政 策执行者与接受者之间在需求与观点上可 能存在着不一致，但是基于双方在上的利 益关系，所以，双方必须作岀让步和妥协，寻 求一个可以为双方都能够接受的执行方式;

（2）鉴于执行者的目标与手段均富有弹性, 它们可以依据环境因素和接受者的需求与 观点的改变而变化；（3）执行者与接 受者之间的相互调适过程

并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信 息流程，而是一个双向的信息交流过程， 执行者与接受者双方在相互调适过程中处 于平等的地位；（4）接受者的利益、价 值与观点将反馈到上，以左右质执行 者的利益、价值和观点。

因此，在执行的调适模型中，有两个方面 发生互动，一是执行者一方，二是受 实施影响的一方。在这两方中都存在一些可以 进行相互调适的部

分。执行的过程就是寻找双方都能接受的调 适策略的过程。因此，按照麦克

拉夫林的说法也可以这样说：成功的方案 有赖于成功的执行过程，而成 功的执行过程则有赖于成功的相互调适过程。

（三）雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型

执行的循环模型是当代美国学家马

T •雷恩（M. Rein ）和佛朗

西・F •拉比诺维茨（F. F. Rabinovitz） 1978年 在他们的合著《执行的理论观》一

文中提岀来的。他们把执行过程分为三个 不同的阶段：纲领发展阶段、资源分配阶段和 监督阶段。所谓纲领发展是指将立法机关的意 图转化为行政机关执行的规范和纲领；所 谓资源的分配是指将执行所需要的资源平 均分配给执行者；所谓监督是指对执行过程 与成果加以评估，确认执行者所应承担的行政 责任，监督包括监督、审计和评估三种形式。其 执行循环模型如下：

拟定纲领分配资源

执行原则

1.合法原则2.理性原则

3.共识原则

监督过程

环境条件1、目标显著性2、程序复杂性3、可利用资源 的性质与层次

雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型

雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型即是说明：政 策执行是一个拟定执行纲

领、分配资源和监督三个阶段不断循环的过程; 并且这三个阶段并不是单向流动的，而是相互作 用的双向循环的复杂动态过程；循环不仅是周 期性的，而且执行的这种循环过程也必然 受到环境条件的影响和冲击。这些环境条件包 括三类因素，即目标的显著性、程序的复杂性、

可利用资源的性质与层次等等。

(4)米德和霍恩的系统模型

这是米德(D. S. Van Meter )和霍恩(C. E. Van Horn)于1975年在其论文《政

策执行过程：概念性框架》一文中提出来的。 他们在构建执行的系统模型过

程中提岀了影响到产生的几个相关因素：(1) 标准与目标；(2)资

源；(3)组织间的沟通与强化行动；(4)执行机构 的特性；(5)经济与政治环境；

(6)执行人员的意向。其系统模型如下：

组织间标准与目标

与强化能力

政

 执行机构的特性执行人员策

的意向执

行

资源经济与政治环境

米德和霍恩的系统模型

(5)萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型

萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也叫 公共执行的变数模型。该模型是美国 学家萨巴蒂尔(P. Sabatier )和马兹曼尼安

(D. Mazmanian) 1979年在其论文《公共的

执行：一个分析框架》中提出来的，他们是较早 对

执行过程的变量进行研究的学者。他们认为， 在执行过程中起较大作用的主要变数可以 分为三类：（1）问题的可处理性；（2）政 策本身的规制能力；（3）本身以外的变数。 问题的可处理性包括：现存的能对问 题加以处理的有效理论和技术及运用时的困难 程度；标的集团行为的多样性；标的集团所占 人口的比重；标的集团行为需要改变和调适的幅 度等等。本身的规制能力包括：明确和一 致的目标；本身存在的合理的因果关 系；充足的财政资源；执行机关内部的层次性 整合；执行单位的决定规则；执行机构的人员 征募；机构外人士的正式参与等等。本身 以外的变数包括：社会经济条件和技术水平；

大众支持；传媒的持续注意程度与态度；支持 集团的态度与资源；权威当局的支

持；执行人员的工作热情和领导水平等等。其执 行模型如下。

萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综合执行模型的一个 特点是联系执行的不同

阶段来考察变量对执行的影响。他们把 执行的阶段划分为执行机关的政

策产岀、标的团体对产出的顺从、产 岀的实际影响、对产出知觉到

的影响、的主要修正等四个阶段。

问题的可处理性

1.可资利用的理论与技术2.目标群体行为的多样性3. 目标群体的人数4.目标群体行为需要调适的幅度

本身的规制能力本身以外的1・本身含有充 足的因果论1.社会经济坏境与1・明确的指令2.媒 体对问题注意的2・充分的财政资源3.大众的支持

3.执行机构间与机构内部的层级整合4.选民团体的态度 与4.建构执行机关的决定规则5・立法机关的支持

5•征募执行的人员6.执行人员的热忱与领导6.安排外 界人士参与的机会

执行过程的各阶段执行机关的目标群体对产出的对政 策产岀的主产出产出的实际影响所知觉到的 修正

顺眼影响

萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模

（六）高金等人的府际间执行沟通模型“府 际间执行沟通”是麦尔科姆・L•高金

（Malcolm L・ Goggin ） 等人

1990年在其著作《执行理论与实务：迈向 第三代执行模型》中提岀来的（关于其内容, 前文已有所叙述）。间执行沟通模式是一 种较新型的执行模式，其执行沟通模型是:

自变量中介变量因变量

联邦层次的诱因与

反馈

州州州 决策结果能力执行

州和地方层次的诱因与

高金等人的府际间执行沟通模型