填表日期：2014年6月10日
| 姓 名 | xx | 岗位（职务） | 主管 | 所在部门 | 纪检监察审计室 | |
| 岗位职责 | 1.承办群众来信、来访、电话举报等工作，受理涉及党纪政纪问题的检举、控告和申诉，对信访举报件进行登记、摘要报分管领导阅批，督促催办转请下级有关部门办理并报告结果的信访举报件，对需直接办理的参与调查核实、审理。 2.调查了解群众信访反映的突出问题及通过信访渠道提供的重要信息，制定有关信访、案件处理工作的规章制度，对下属单位纪检监察信访工作进行业务指导。 3.承办文件管理、案卷归档工作及统计报表的填制上报。 4.承办公司经理级以上人员廉政档案管理工作。 5.参与对公司招投标的监督检查，对违纪违法行为进行查处。 6.参与公司效能监察工作，受理对公司效能问题的投诉，调查处理有关部门和人员不依法履行或不正确履行职责的行为。 7.参与公司项目重大质量、安全事故的调查，对有关责任人提出党纪政纪处理意见。 8.做好纪检监察信息工作，及时收集、整理、编发、上报纪检监察动态信息。 9.参与对分、子公司执行党风廉政建设责任制情况的监督检查，抓好责任分解、责任考核和责任追究工作。 10.参与起草有关纪检监察文件报告。 11.承办上级交给的其它工作，协助其它职位工作。 | |||||
| 风险类型 | 表现形式 | 风险等级 | 防控承诺 | |||
| 岗位职责 风险 | 由于在调查和处理违规违纪举报中，收受当事人好处或碍于人情，或不认真履行工作职责，导致举报信件（电话）处理不及时，有案不查、该立案的不立案或立案不及时；发现问题不及时向领导汇报，隐瞒案情，评价意见定性不准、处罚不当；没有按时完成上级交办事项，迟报缓报有关材料；违反保密纪律。 | 中 | 严格按照信访工作制度规定流程处理来信来访，发现问题及时汇报；加强专业知识的理论学习，提高纪检、监察、审计业务工作水平；严格遵守保密工作纪律。 | |||
| 业务流程 风险 | 由于不按信访举报处理流程处理举报信件，不按案件查处工作流程处理案件，或有意逃避监督制约，主观不作为、慢作为，或程序不规范、监督不到位，造成服务效率低下，出现形式主义、官僚主义、弄虚作假等问题。 | 中 | 制定信访工作详细业务流程并予以公开，接受干部群众和社会监督；形成对业务流程风险点的自查机制，发现问题及时查处。 | |||
| 制度机制 风险 | 由于相关制度不健全，造成纪检监察工作监督不力；由于主观原因未能认真执行党风廉政建设、纪检监察审计各项制度，造成制度落实不到位。 | 中 | 认真落实党风廉政建设责任制；结合新形势、新任务要求，对纪检监察案件处理、案件检查等工作制度进行梳理、补充和健全；通过公开工作职能、业务流程和联系人，自觉接受监督。 | |||
| 思想道德 风险 | 由于忽视政治理论学习，导致理想信念不坚定、政治素质降低，或接访时不注重服务态度和言行举止，引起当事人不满，损害公司形象。 | 低 | 加强对法律法规、党纪政纪、勤政廉政、职业道德等的学习；坚持原则、客观公正。 | |||
| 部门负责人 意见 | ||||||
填表日期：2014年6月10日
| 姓 名 | xx | 岗位（职务） | 主任 | 所在部门 | 纪检监察审计室 | |
| 岗位职责 | 1、主持纪检监察审计室全面工作，贯彻上级纪检监察机关、公司和纪委关于党风廉政、反腐倡廉工作的指示、决定及重要部署；围绕公司中心工作，监督有关执行情况。 2、组织制订纪检监察工作计划和相关规章制度，并抓好落实。 3、坚持预防、教育为主的方针，会同有关部门抓好干部、职工的廉政教育，接待处理群众来信来访以及申诉、检举和控告。 4、监督检查党纪国法和企业内部规章制度的执行情况，组织相关工作的监督检查。 5、抓好纪检、监察干部的自身建设，加强业务学习、培训工作，提部政治与业务素质。 6、承办上级交给的其它工作。 | |||||
| 风险类型 | 表现形式 | 风险等级 | 防控承诺 | |||
| 岗位职责 风险 | 由于不注重内部监督约束机制建设，造成不能够发挥好自身的监督作用；或由于监督方式方法不当，造成监督流于形式、岗位权力被寻租；或利用职务和工作之便，为请托人办理请托事项，谋取不当利益。 | 高 | 加强学习，认真执行各项监督制度，增强履职尽责意识；提高自身修养，自觉接受监督；坚持原则，严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规章制度，洁身自好，不私下接触特定人。 | |||
| 业务流程 风险 | 由于业务流程不健全或办案纪律意识淡薄，造成在信访、案件处理过程中，出现压案不查，瞒案不报，泄露机密，认定失准，违规干预，审核不当等情况。 | 高 | 严格执行办案纪律和程序，及时督办、承办各类案件，防止个人行为干扰办案程序；增强法纪观念，遵守保密纪律，不为人情关系和物质利益所扰，防止机密泄露造成过程失控；严格执行集体决策和案件处理标准，做到定性准确，处理恰当，防止个人说了算；严格执行纪检监察工作制度和程序，需要回避时要自觉回避；坚持原则、敢于负责，办事结果公开，自觉接受组织和群众的监督。 | |||
| 制度机制 风险 | 由于制度不完善，造成查信办案、案件审理等业务处理缺乏有效制衡和监督制约；或不严格执行规章制度和办事程序，收受请托人好处，造成处理处分结果不公平不公正。 | 高 | 健全完善纪检监察制度，按章办事，防止业务处理缺乏有力依据；严格遵守各项制度和办事程序，秉公办事，防止违规操作。 | |||
| 思想道德 风险 | 由于放松政治理论学习和党性锻炼，或对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，出现为特定人员谋取利益的情况。 | 中 | 时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理，做到清廉自守，拒腐防变。 | |||
| 部门负责人 意见 | ||||||
填表日期：2014年6月10日
| 姓 名 | xxx | 岗位（职务） | 副主任 | 所在部门 | 纪检监察审计室 | |
| 岗位职责 | 1、协助部门主任做好党风廉政、反腐倡廉工作。 2、协助、配合部门主任加强与各有关单位的联系，深入基层调查研究，了解掌握职责范围内的有关工作情况，对纪检监察工作提出建设性的意见和建议。 3、参加信访调查、招投标和公司重大经济活动的监督监察工作。 4、协助部门主任制订内部工作制度并组织实施，负责重要文件的起草工作和本部门的日常管理工作。 5、按照部门主任的安排，针对公司纪检、监察、审计工作中发现的问题，及时向有关部门或领导提出建议。 6、协助查处违纪违规案件。 7、承办上级交给的其它工作。 | |||||
| 风险类型 | 表现形式 | 风险等级 | 防控承诺 | |||
| 岗位职责 风险 | 由于监督方式方法不当，导致监督不力，或为请托人办理请托事项，谋取不当利益。 | 中 | 加强学习，认真执行党纪法规，增强履职尽责意识；坚持原则，严格执行纪律规定和规章制度，洁身自好，不私下接触特定人。 | |||
| 业务流程 风险 | 由于业务流程不健全或办案纪律意识淡薄，造成机密泄露、审核失严、违规操作、监察缺位等情况。 | 中 | 增强法纪观念，遵守保密纪律，不为人情关系和物质利益干扰，防止机密泄露造成过程失控；严格执行集体决策和案件处理标准，做到定性准确，处理恰当；严格执行办案纪律和办事程序，自觉接受组织和群众监督；遵守监察制度和办事程序，坚持原则、敢于负责，办事结果公开。 | |||
| 制度机制 风险 | 由于制度不完善，造成查信办案、案件审理等业务处理缺乏有效制衡和监督制约；由于不严格执行规章制度和办事程序，造成处理处分结果不公平不公正。 | 中 | 健全完善纪检监察审计各项规章制度，按章办事，防止个人说了算。 | |||
| 思想道德 风险 | 由于放松政治理论学习和党性锻炼，或对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，出现为特定人员谋取利益的情况。 | 低 | 时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理，做到清廉自守，拒腐防变。 | |||
| 部门负责人 意见 | ||||||
填表日期：2014年6月10日
| 部 门 | 纪检监察审计室 | 负责人 | xx | 职 务 | 部门主任 | |
| 部门职能 | 在公司、纪委和监事会领导下，负责开展反腐倡廉、党内监督、效能监察、行风建设、内部审计、违纪案件查处以及廉洁自律的宣传教育等工作。 1.负责落实中纪委、省纪委和驻宣传部纪检组的工作部署，并根据公司纪委和监事会的要求，安排部署公司系统的纪检监察工作并抓好落实。 2.负责做好上级、纪委关于加强党风廉政建设和反腐倡廉建设的宣传教育工作。做好公司党组织、党员遵纪守法和党性党风教育，提高党员廉洁自律和拒腐防变的能力。 3. 负责公司领导干部廉洁自律工作，督促落实党风廉政建设责任制；负责筹备领导干部廉洁自律专题民主生活会。 4.负责受理全公司系统党组织、党员和员工有关党纪政纪方面的检举、申诉等；检查处理违反党纪政纪的案件。 5.负责公司行政效能、行风建设工作，负责接待群众来信来访、调查和立案查处工作。 6.负责对公司新任中层管理人员进行廉政谈话和对群众反映多，但够不上立案调查的干部进行诫勉谈话工作。 7.负责了解并反映各监事对公司工作的意见和建议，起草监事会的有关文件，编发监事会的工作信息。负责监事会的来信来访，会同有关部门研究提出处理意见和建议。 8.负责公司的内部审计、专项审计及分、子公司领导的任期审计、离任审计工作。 9. 负责招标监督工作。 10.负责抓好纪检、监察、审计、监事人员政治思想、业务技能的培训，建设和培养一支高素质的企业纪检干伍。 11.负责承办纪委、监事会交办的其他日常事项。 | |||||
| 风险类型 | 表现形式 | 风险等级 | 防控承诺 | |||
| 部门职责 风险 | 监督不力。不注重企业内部惩防体系建设，不能够发挥好部门的监督作用，监督方式方法不当，监督流于形式。 捞取好处。利用职务和工作之便，为请托人办理请托事项，谋取不当利益。 | 中 | 坚持原则，严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规章制度，洁身自好，不私下接触特定人。 | |||
| 业务流程 风险 | 压案不查。不按规定要求和时限处结信访案件，该立案不立案或压案不查。 泄露机密。对涉及信访举报、案件审理等保密的事项泄密给他人，捞取好处，谋取私利。 认定失准。大案查小、小案查了，处理意见建议宽严不当。 违规干预。违反规定，改变或变通纪检监察工作程序，为请托人谋取利益。 审核失严。碍于人情关系，对相关事项审核不严，为请托人谋取利益。 | 高 | 严格执行办案纪律和程序，及时督办、承办各类案件，防止个人行为干扰办案程序。增强法纪观念，遵守保密纪律，不为人情关系和物质利益所扰，防止机密泄露造成过程失控。严格执行集体决策和案件处理标准，做到定性准确，处理恰当，防止个人说了算。严格执行纪检监察工作制度和程序，需要回避时要自觉回避。坚持原则、敢于负责，办事结果公开，自觉接受组织和群众的监督。 | |||
| 制度机制 风险 | 制度缺失。由于制度不完善，造成查信办案、案件审理等业务处理缺乏有效制衡和监督制约。 有章不循。不严格执行规章制度和办事程序，收受请托人好处，造成处理处分结果不公平不公正。 | 高 | 健全完善纪检监察制度，按章办事，防止业务处理缺乏有力依据。严格遵守各项制度和办事程序，秉公办事，防止违规操作。 | |||
| 思想道德 风险 | 疏于学习。对反腐倡廉、廉洁自律有关法规、的宣传、教育、培训工作开展不到位。 | 低 | 加强学习，认真执行各项监督制度，增强履职尽责意识；提高自身修养，自觉接受监督。 | |||
| 分管领导 意见 | ||||||
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