2015年福建省基金从业资格：衍生工具的分类考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告2.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务C．基金投资D．基金销售3.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

4.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

5. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__A．100；100 B．1000；500 C．500；100 D．500；1000

6. 备兑权证通常由__发行。A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国

7. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值

8. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

9. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高

10. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24

11. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

12. 货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加

13. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险

14. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法

15. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用

16. 配股与转增股本的表述正确的有__。A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本

17. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3% B．5% C．10% D．20%

18. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

19. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

20. 下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

21. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．9990D．10000

22. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

23. 基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级

24. 下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露

25. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用26.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告

27.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》

28.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

29.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90

30. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价

31. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则

32. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划

33. 根据中国的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额

34. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级

35. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期赎回，并立即向中国备案，在3个工作日内，在至少一种中国指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国指定的信息披露媒体公告36. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金37. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值38. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?39. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10B．15C．20D．3040. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金41. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者42. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3 B．5 C．6 D．1043. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因44. 下列机构可以参与证券投资的有__。A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金45. 企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买债券46. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%47. 结合紧密的行动方案。A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化48. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好49. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高50. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利