2015年下半年甘肃省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。A．买入100手 B．卖出100手 C．买入200手 D．卖出200手

2、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。A．203 B．193 C．197 D．196

3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王

5、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A．期货公司的股东有虚假出资行为的，期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得其股东权利B．期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者

7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200B．50C．160D．240

8、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职

9、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

10、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

11、期货公司办理（）事项，期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权

12、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元

13、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国D．所在期货经营机构

14、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎

15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国B．期货业协会C．中国派出机构D．期货交易所

16、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A．中国工商行政管理总局B．中国C．中国人民银行D．中国期货业协会

17、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产B．营业成本C．资本金D．负债

18、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力

19、内幕交易等重大期货违法行为时，经期货监督管理机构主要负责人批准，可以被调查事件当事人的期货交易，但的时间最多为（）个交易日。A．5B．10C．20D．30

20、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%

21、法规、规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评

22、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点

23、我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所

24、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。A．80点B．100点C．180点D．280点

25、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．规定的标准D．期货公司规定的标准

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货交易所总经理的职权有（）。A．拟定风险准备金的使用方案B．决定结算担保金的使用C．组织协调专门委员会的工作D．决定期货交易所机构设置方案

2、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式B．配对交易方式C．连续竞价方式D．计算机撮合成交方式

3、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C．违反规定从事与期货业务无关的活动的D．从事期货自营业务的

4、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算B．以小博大C．套期保值D．投机

5、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权B．看跌期权C．欧式期权D．美式期权

6、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货监督管理机构B．中国证券业协会C．中国人民银行D．财政部门

7、关于中国对期货交易所的监管描述正确的有（）。A．中国认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B．中国认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C．中国可以向期货交易所派驻督察员D．中国对期货交易所的市场监管是行政义务，中国不得向交易所收取任何费用

8、期货公司办理（）等事项，应当经期货监督管理机构批准。A．公司停业B．变更业务范围C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化

9、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人B．父母C．配偶D．子女

10、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业B．国有控股企业C．金融机构D．事业单位

11、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握损失和滚动利润B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制订交易的计划

12、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。A．情节严重B．情节较轻C．造成严重后果D．未造成严重后果

13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A．在30日内在中国指定的报刊或者媒体上声明作废B．请求中国公告声明作废C．持登载声明向中国重新申领D．公告期满后向中国重新申领

14、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业品德D．职业创新能力

15、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A．成交量B．成交价C．持仓量D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

16、期货交易所不得从事（）。A．信托投资B．股票投资C．非自用不动产投资D．间接参与期货交易

17、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点B．有两个相同高度的低点C．向下突破颈线D．向上突破颈线

18、一个完整的期货交易流程应包括__A．开户与下单B．竞价C．结算D．交割

19、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A．期货公司不得混码交易B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

20、金融期货的特点包括__。A．金融期货的交割具有极大的便利性B．金融期货的交割价格盲区大大缩小C．金融期货中期现套利交易更容易进行D．金融期货中逼仓行情难以发生

21、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

22、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产B．计算信托财产本息C．签署基金管理机构制作的决算报告D．基金收益的分配和本金的偿还

23、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B．期货交易所可以实行会员分级结算制度C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D．期货交易所会员不能是个人

24、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D．向中国报告

25、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部B．中国期货业协会C．期货交易所D．中国