专项资金评价报告

专项资金绩效评价报告

一、工程概况

王瑶水库位于延河支流杏子河中游，距延安市65公里，坝址以上控制流域面积820平方公里，总库容2.03亿立方米，是一座以防洪和供水为主，兼灌溉、发电、养殖等综合功能为一体的大(二)型水库。王瑶水库建成运行三十多年来，在保护下游圣地延安市、延长油矿、长庆油田及延河两岸6.5万亩耕地、40多万人民生命财产安全方面发挥了巨大的作用，同时又是延安市目前唯一可靠、理想的供水水源地，位置十分重要。

二、除险目标实现情况

王瑶水库除险加固工程的主要建设项目内容为新建泄洪排沙洞工程、大坝加固和原泄洪洞改造工程、大坝安全监测自动化系统工程、管理房屋建筑工程。

新建泄洪排沙洞工程从2004年3月开工，2006年8月主体完工；大坝加固及原泄洪洞加固改造工程从2005年12月开工，2006年8月完工；大坝安全监测系统工程从2005年9月开工，2006年11月完工；管理房屋建筑工程因房建手续复杂从2007年6月开工，2008年10月主体完工。主要工程项目于2007年7月投入试运行。

三、地方配套落实情况

2003年9月国家、水利部批准进行除险加固工程建设，工程概算总投资2977.71万元。2005年1月18日、2005年4月7日、2008年2月21日，省水利厅分别以陕水规计发【2005】10号、陕水规计发【2005】58号、陕水规计发【2008】78号文批复增加投资298.01万元、11.83万元、658.25万元，最后核定王瑶水库除险加固工程总投资3945.8万元（陕水规计【2008】78号）。工程投资专项资金（国债）解决1900万元，剩余2045.8万元由省、市财政配套。

截至目前实际到位资金3502万元，其中国债资金1900万元全部到位，省级配套资金到位380万元，市级配套资金到位1222万元。

四、项目建设程序、建设管理的情况及问题

2002年4月省水利厅组织专家对大坝进行安全鉴定，鉴定组认为王瑶水库为病险水库，属三类坝。鉴定结论为：王瑶水库自身泄流规模小，淤积严重，泄洪洞堵洞频繁，漏水严重，闸门及埋件、启闭设施老化失修，变形严重，王瑶水库大坝存在防洪安全问题和严重质量问题。2002年8月，水利部大坝安全管理中心以坝函【2002】1244号文对王瑶水库三类坝安全鉴定进行了核查，同意三类坝的鉴定结论意见。上述存在的问题必须采取工程措施，消除隐患，确保安全运行。设计单位根据鉴定结论，确定王瑶水库除险加固工程项目建设内容。王瑶水库除险加固工程初步设计于2002年8月完成，2002年9月20日，陕西省水利厅经审查并商省同意，以陕水计发（2002）244号文《陕西省水利厅关于延安市王瑶水库除险加固工程初步设计的批复》进行了批复，并上报国家和水利部申请立项。2003年9月国家、水利部批准进行除险加固工程建设。

王瑶水库除险加固工程建设过程中，认真贯彻项目法人负责制、招标投标制、建设监理制、合同管理制四项基本建设制度，严格按《中华人民共和国招投标法》和省水利厅有关文件批复精神，所有工程项目均采用公开招标方式选择施工单位。标段划分及招标内容包括：一标段新建泄洪排沙洞工程，二标段大坝加固及原泄洪洞加固改造工程，三标段大坝安全监测自动化工程，四标段房屋建筑工程。

为了切实搞好除险加固工程建设， 2003年6月，成立“延安市王瑶水库除险加固工程建设领导小组”，由副李文浩任组长，水利局吴胜德、副刘世伟、王瑶水库管理处主任张雄富担任副组长。 2003年10月,王瑶水库管理处根据上级有关文件精神和省水利厅批复，组建延安市王瑶水库除险加固工程项目办公室，做为王瑶水库除险加固工程建设项目法人，全权负责王瑶水库除险加固工程建设事宜。王瑶水库管理处主任为项目法人代表，兼项目办主任，副主任为项目办技术负责人，处党支部任项目办纪检和安全负责人，项目办成员从管理处有关股室抽调，负责具体的除险加固工程建设事宜。项目办下设工程组、财务组、后勤组、安全组四个职能组，并在工地现场设立现场管理办公室，同时成立了2个施工管理分组，具体行使项目法人的监督检查职能，协调处理工程建设外部环境问题，保证了工程建设顺利进行。

五、项目建设资金使用、管理等方面的情况及问题

王瑶水库除险加固工程批复概算总投资为3945.8万元，实际完成投资为4039.86万元（最终以竣工决算审计为准），其中：新建泄洪洞实际完成投资2669.19万元；大坝加固和原泄洪洞改造工程实际完成投资499.49万元，大坝安全监测系统实际完成投资269.4万元,管理房屋建筑工程实际完成投资79.36万元，环保工程实际完成投资19.98万元。大坝安全监测网络工程完成投资10.1万元，建设单位管理费等完成投资492.33万元。截止目前，国债资金1900万元全部到位，省级到位配套资金380万元，市级配套资金1222万元，总计到位3502万元，剩余537.8万元还没有到位。

国债资金专户储存，全部用于大坝稳定、基础防渗、防洪安全等主体工程。地方配套资金也专户存储，全部用于除险加固工程项目。

工程进度款支付按月进行，首先由施工单位申报工程量，监理部进行工程量认证，据此进行价款计算，再经项目办审查，财务组审核，项目法人代表批准后，拨付施工单位。由于建立健全了资金内部管理制度和财务会计制度，在工程价款支付过程中，没有发生违反国家法律、法规和财经纪律的行为；没有发生不符合合同条款规定的工程价款支付；没有发生工程质量初检不合格的价款支付。基本能够做到及时结算，保证了工程用款。

六、基本财务会计制度和资金管理方面的情况及问题

所有的工程经费开支按照五笔会签制度逐级审查，由项目法人代表审批，严格执行国家财政财务制度和财经纪律，加强经济核算，坚持实事求是、量入为出的原则，各项支出须按有关开支范围和标准执行。

工程的勘测设计费、监理费、生产准备费等其他费用，由项目办依据合同、进度，按结算程序办理。

办公用品购置等日常费用，由各科室事先向办公室提出，由办公室负责人汇总，报项目法人代表审查同意后，由办公室人员负责办理。

工作人员公差外出由法人代表批准，按照延安市财政局有关规定给予出差补贴。会议费按照省市有关规定执行，严格控制会议天数和人数，控制经费开支。

    工程资金由除险加固项目办公室后勤财务组管理，财务人员用本单位专职会计、出纳，实行会计、出纳分设，印章分管，专帐专户，在资金往来上严格按财务规定进行审批，各类开支和费用报销，必须经经办人、审核人核定签字后，由项目法人代表审批，支付工程款严格按照结账程序和合同规定的付款方式进行。财务管理制度健全，账务资料完备。

七、项目竣工时间及不能按计划完工的原因及对策。

王瑶水库除险加固工程于2004年3月开工，2006年8月主体工程完工。由于地质地形条件变化引起工程项目增多、工程量增加，同时发生两次较大设计变更（一次是新建泄洪洞洞轴线方案变更，另一次是放水塔竖井及压力洞段施工方案设计变更），加之2005年遭受洪水袭击及提前蓄水保证延安市供水影响，极大地增大了施工难度，导致未能按计划要求完工。

尽管如此，在上级主管部门的大力支持下，经过参建单位共同努力，加班加点，抢抓进度，与2006年8月主体完工， 2008年12月13日完成了初步验收，目前正加紧进行市级财政评审，完成后报省水利厅进行竣工审计，力争2010年3月完成竣工验收。

八、项目建成后的防洪效益、灌溉效益、发电效益。

新建泄洪排沙洞工程与旧洞加固的建成极大的增强了水库的抗洪能力，水库的汛限水位由以前的1177.7米提高至1180米，蓄水量大大增加，确保了延安市供水需要。同时，从近2年运行情况来看，由于排沙能力增强，冲淤基本平衡，未增加新的淤积量，因此必将延长水库的使用寿命。

大坝充填灌浆工程，解决了两坝肩不均匀沉降产生的裂缝，工程投入运行后，通过观测与对比，发现渗流量、渗流系数和扬压力都有所减小，从而保证了大坝的安全运行。

大坝安全监测自动化系统解决了检测设施缺项、监测手段落后的问题，使大坝安全监测数据更加精确，效率更加快捷，管理更加科学。

王瑶水库除险加固后延长了水库安全使用年限，可以在更长的时间里，继续为延安市的防洪减灾和供水提供坚实的保障，为延安市经济社会又快又好发展做出新的贡献。

                           延安市王瑶水库管理处

                          二OO九年十二月三十日