铁路项目危险源辨识、风险评价和控制程序(改)

铁路项目

 危险源辨识、风险评价和控制程序

l 目的

辨识及评价本在建工程项目施工活动、过程和服务范围内的危险源，评价对其职业健康安全风险程度，确认出重大危险源，从而进行安全风险的预防和有效控制。

2 范围

适用于本工程在建项目施工活动、过程和服务范围内的危险源辨识、风险评价和控制、更新和管理。

3 职责

3.l管理者代表负责危险源辨识及风险评价的组织领导工作，审批重大危险源。

3.2项目部安质部负责对各部门所辨识的危险源辨识、风险评价,进行确认、汇总，确定重大危险源，组织制定对风险的预防和控制办法。

3.3各部门负责对本部门的危险源进行辨识，参与风险评价及实施风险预防和控制。

4 工作程序

4.1危险源辨识的思路

4.1.1以在建项目铁路工程施工的一系列管理活动、过程和服务为辨识对象。依照相关的法律法规和其他要求，结合在建工程在建项目施工的特殊性，并考虑两类危险源的不同特点，综合评价确认危险源。

4.1.2在体系建立之前，应进行初始状态评审，了解在建项目的职业健康安全的危险源及风险现状,并考虑下述内容：

1）本在建项目所在地相关法律法规及其他要求的遵守情况；

2）辨识在建工程在建项目施工活动、过程/服务或运行条件中的职业健康安全的危险源；

3）对在建项目有关职业健康安全管理规章制度的调查；

4）对以往事件、事故和紧急状态调查资料进行评估。

4.2危险源辨识

4.2.1危险源辨识的顺序

1)铁路交通的区域/地理位置；

2)在建在建项目区域平面布局；

3)建构筑物；

4)工程在建项目施工过程；

5)有害作业部位，如施工扬尘、噪声、振动、毒物、高/低温、落石等；

6）各项制度，如女工劳动保护、体力劳动程度等；

7）生活设施和应急；

8）进入作业场所的人员。

4.2.2危险源辨识的内容

1)物理性危险,如设备、设施缺陷，防护缺陷，电危害，噪声危害，运动物危害，电磁辐射，高低温物质，作业环境不良，信号、标志缺陷等；

2）化学性危险，如易燃、易爆、有毒、腐蚀性物质等；

3）心理、生理性危险，如从事禁忌作业，心理异常，辨识功能缺陷等；

4）行为性危险，如指挥失误、操作、监护失误等；

5）其他危险。

同时还要考虑

1）国家法律法规明确规定的特殊工种、特殊行业作业；

2）国家法律法规明确规定的危险设备、设施及工程；

3）有接触有毒、有害物质的作业活动及情况；

4）具有易燃、易爆的特性的作业活动和情况；

5）具有职业健康伤害、损害的作业活动和情况；

6）曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况；

7）工程在建项目认为有单独进行评估需要的活动和情况等。

4.2.3在对危险源辨识时应考虑危险因素的正常、异常和紧急三种状态及过去、现在、将来三种时态。

4.2.4危险源辨识方法和步骤

1) 危险源辨识可按施工作业流程，对照上述规定进行系统的现场观察和安全检查、获取同行业危险源信息、分析公司历史上出现的事故等相结合；

2）辨识步骤

（1）项目部安质部组织各部门有关人员对危险源辨识进行现场培训；

（2）各部门根据自身的危险因素状况，填《危险源登记和评价表》，经部门负责人审核报安质部。安质部组织有关部门对其进行汇总评审、修改、补充和确认。

4.3风险的评价

4.3.1对已选择确定的危险源，根据在建铁路工程施工的特点，将危险源分为以下的类别：1）物体打击；2）车辆伤害；3）机械伤害；4）起重伤害；5）触电；6）淹溺；7）灼烫；8）火灾；9）高处坠落；10）坍塌；11）放炮；12）火药爆炸；13）化学爆炸；14）物理爆炸；15）中毒和窒息；16）其他伤害。

4.3.2评价方法

1）可采用直接判断法和作业条件危害性评价相结合。对下列四种危险源风险, 安质部和各部门直接定为级别较高的风险,确定为本项目的重大危险源。

（1）不符合相关法律法规和其他要求的；

（2）相关方有合理抱怨或要求的；

（3）曾发生事故，现今未采取防范控制措施的；

（4）直接观察到可能导致危险的错误，且又无适宜的控制措施的。

2）采用作业条件危害性评价，公式为 D=LEC

式中 D--风险值

L--发生事故的可能性大小

E—人体暴露于危险环境的频繁程度

C—一旦发生事故产生的后果

不同情况下L、E、C值对应的分数值见“附表1”及计算出的D值对应的风险级别见“附表2”。根据本在建项目实际,将风险级别为二级以上（含二级）的危险源确定为重大危险源。

4.3.3项目部安质部对危险源的评价结果，形成在建项目的《危险源登记和评价表》，列出《重大危险源清单》，报管理者代表审批，并将《危险源登记和评价表》及《重大危险源清单》下发到各部门，各部门组织实施预防和控制。

4.4风险控制策划

4.4.1风险控制措施包括：

1）制定目标和管理方案：对重大危险源应在职业健康安全目标以及管理方案中,或

通过制定运行控制程序的方式对其进行控制。对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的要制定具体的实施计划，分阶段实施；

2）按程序要求运行控制；

3）制定应急预案；

4）培训与教育；

5）加强现场监督检查；

6）保持现有措施。

4.4.2对应风险评价结果,策划风险控制措施，见下表风险控制策划表

风险控制策划表

级 别	风 险	措        施
一级	不可容许的	只有风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。
二级	重大的	直至风险已降低后，才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时,就应采取应急措施。
三级	中度的	应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间内实施降低风险措施。 在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进一步评价，以便准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。
四级	可容许的	不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确定控制措施得以维持。
五级	可忽略的	不需采取措施，且不必保留文件记录。

4.5进行职业健康安全危险源辨识、风险评价和风险控制策划的主要人员接受职业健康安全标准和相关知识的培训。项目部安质部进行监督指导和服务。

4.6风险因素更新和持续改进

4.6.1本在建项目每年至少进行一次职业健康安全危险源辨识和风险评价，在设定/修订职业健康安全目标/指标前进行；在相关法律法规变更或公司的活动、产品或服务运行条件以及相关要求变化时，应及时重新对危险源进行辨识和风险评价，进行风险控制策划。

4.6.2必要时，每年对风险评价的方法进行修订,确定重大的危险源划分标准,以逐步消除或减少本项目的危险源,不断改进职业健康安全业绩。

4.7项目部安质部建立并保持危险源辨识和评价的所有记录，有效期三年。

5 相关文件

《法律法规和其他要求获取与管理程序》

《沟通和交流程序》

《记录控制程序》

6 记录

《危险源登记和评价表》《重大危险源清单》    

附表1

事故发生的可能性（L）	分数值
完全可以预料	10
相当可能	6
可能，但不经常	3
可能性小，完全意外	1
很不可能，可以设想	0.5
极不可能	0.2
实际不可能	0.1
程频繁度( E )	分数值
连续暴露	10
每天工作时间内暴露	6
每周一次,或偶然暴露	3
每月一次暴露	2
每年几次暴露	1
非常罕见地暴露	0.5
后果( C )	分数值
大灾难,许多人死亡,或造成重大财产损失	100
灾难,数人死亡,或造成很重大财产损失	40
非常严重,一人死亡,或造成一定财产损失	15
严重,重伤,或较小的财产损失	7

重大,致残,或较小的财产损失	3
引人注目,不利于基本的安全卫生要求	1

附录2

危险程度	D值	级别
极其危险，不能继续作业	＞320	一级
高度危险，需立即整改	160～320	二级
显著危险，需要整改	70～160	三级
一般危险，需要注意	20～70	四级
稍有危险，可以接受	＜20	五级

附件3：危险源辨识登记和评价表

铁路项目

危险源辨识登记和评价表

1 路基施工

2 桥涵施工

3 隧道施工

重大危险源清单

职业健康安全管理方案

2018年6月

危险源辨识登记和评价表（路基施工）

编号：         部门：                                识别人员：           审核：        日期：       页码：1/3

序号	潜在的危险源	场所/设施/活动	可能导致的事故特征	量化评价				风险等级	是否重大危险源	现行控制措施	备注
				L	E	C	D
1	物体 打击	砍伐树木及清理 场地	未按规定作业引起的 伤害	3	6	3	54	4
		石方工程 （机械作业）	邻近铁路营业线路基施工导致的电力线路损坏、铁路线路损坏	6	6	7	252	2	是
2	车辆 伤害	土方、砂石、钢筋、构件设施/设备运输	装卸不当或车速过快或行使操作不当引起的伤害	3	6	7	126	3
3	机械 伤害	机械作业开挖 土石方	违反操作规程或运行/维护/检修可引起夹击、剪切、卷入、绞、刺、割等伤害	3	3	7	63	4
4	起重 伤害	设备、构件、物料（砼等）起吊作业	发生物体（吊具、吊重）坠落或起重设备安装、检修不当或进入吊装危险区	6	6	3	108	3

危险源辨识登记和评价表（路基施工）

编号：           部门：             识别人员：          审核：        日期：        页码：2/3

序号	潜在的危险源	场所/设施/活动	可能导致的事故特征	量化评价				风险等级	是否重大危险源	现行控制措施	备注
				L	E	C	D
5	触电	钢筋焊接、砼捣固、构件吊装用电	电源线破损/裸露或操作不当引起触电	3	10	3	90	3
6	灼烫	焊接火花、残渣	防护不当，引起的伤害	6	6	3	108	3
7	火灾	焊接火花、残渣	防护及操作不当，或未实施监护引发的伤害	3	6	7	126	3
8	高处 坠落	深基础开挖及土石吊运、人员上下	吊具故障或人员上下时，防护不当引起的坠落伤害	6	6	3	108	3
9	坍塌	土方工程（滑坡地段开挖）	开挖土石方引发土层滑动导致坍塌	3	6	7	126	3
		土石方基础、边坡开挖	坡度不符合规定或雨水浸湿引起的滑动、坍塌	3	6	7	126	3

危险源辨识登记和评价表（路基施工）

编号：     部门：             识别人员：         审核：       日期：        页码：3/3

序号	潜在的危险源	场所/设施/活动	可能导致的事故特征	量化评价				风险等级	是否重大危险源
				L	E	C	D
10	放炮	石方开挖爆破	爆破警戒不当或设计或装填不当引起的事故	3	6	7	126	3
11	火药 爆炸	火药、炸药的运输、贮存	管理不善（爆炸物品保管、加工、运输）引起的爆炸	1	6	7	42	4
12	物理性爆炸	钢筋焊接作业	氧、乙炔瓶距离不足5米，离火源不足10米或气瓶压力超限或长期阳光暴晒引起泄露爆炸	3	6	7	126	3
13	中毒和窒息	高温作业	可能产生中暑	3	6	3	54	4
		食物不洁净	可能产生食物中毒	3	10	3	90	3
14	淹溺	清理积水场地	滑落或防范措施不当	3	3	7	63	4
15	其他	施工场地作业无 警示标识	可能引起地面不平跌倒	3	6	3	54	4

危险源辨识登记和评价表（桥涵施工）

编号：               部门：           识别人员：         审核：             日期：         页码：1/3

序号	潜在的危险源	场所/设施/活动	可能导致的事故特征	量化评价				风险等级	是否重大危险源
				L	E	C	D
1	物体 打击	基础施工(人工挖基提土作业	渣土石及吊桶挂钩滑落引起的伤害	3	6	3	54	4
		墩台施工(支架搭设、模板支护、钢筋绑扎、砼浇注)	操作不当或台上物件/工具防护不当	3	6	7	126	2	是
2	车辆 伤害	上部构造施工(材料/砼、构件、梁板运输)	装卸不当或车速过快或行使操作不当引起	3	6	7	126	3
3	机械 伤害	机械开挖基础	运行/维护/检修引起夹击、剪切、卷入、绞、刺、割等伤害	3	3	7	63	4
4	起重 伤害	材料、构件、砼运输	违反操作规程、发生（吊具、吊重）坠落或设备安装、检修不当或进入吊装危险区	3	6	7	126	3

续表                                     

危险源辨识登记和评价表（桥涵施工）

编号：        部门：          识别人员：               审核：         日期：          页码：2/3

序号	潜在的危险源	场所/设施/活动	可能导致的事故特征	量化评价				风险等级	是否重大危险源
				L	E	C	D
5	触电	钢筋焊接、砼捣固、构件吊装用电	电源线破损/裸露或操作不当引起触电	3	10	3	90	3
6	灼烫	焊接火花、残渣	防护不当，引起的伤害	6	6	3	108	3
7	火灾	焊接火花、残渣	防护及操作不当，或未实施监护引发的伤害	3	6	7	126	3
8	高处 坠落	墩台、上部结构 施工（脚手架搭设、模板支护、钢筋绑扎、砼浇注）	脚手架搭设或基础不牢、高处放置材料/构件防护不当	6	6	7	252	2	是
9	坍塌	基坑开挖（人工挖土石方）	危规挖空底脚	3	6	3	54	4
10	放炮	基础施工(基坑开挖爆破)	爆破警戒不当或设计/装填不当	3	6	7	126	3

续表                                       危险源辨识登记和评价表（桥涵施工）

编号：          部门：        识别人员：            审核：             日期：              页码：3/3

序号	潜在的危险源	场所/设施/活动	可能导致的事故特征	量化评价				风险等级	是否重大 危险源	现行控制措施	备注
				L	E	C	D
11	火药 爆炸	火药、炸药的运输、贮存	管理不善（爆炸物品保管、加工、运输）引起的爆炸	3	6	7	126	3
12	物理性爆炸	钢筋焊接作业	氧、乙炔瓶距离不足5米，离火源不足10米或气瓶压力超限或长期阳光暴晒引起泄露爆炸	3	6	7	126	3
13	中毒和窒息	深基坑开挖	2米以上深基坑通风不良或有毒气体引起的中毒或窒息	3	6	7	126	2
14	淹溺	在水域中清理场地	施工人员滑落水中或围堰松动	3	6	3	54	4
14	淹溺	水上墩台施工	防护不当,施工人员滑落水中	3	6	3	54	4
15	其他	施工场地作业无警示标识	可能引起地面不平跌倒	3	6	3	54	4

危险源辨识登记和评价表（隧道施工）

编号：          部门：          识别人员：              审核：        日期：           页码：1/3

序号	潜在的危险源	场所/设施/活动	可能导致的事故特征	量化评价				风险等级	是否重大危险源	现行控制措施	备注
				L	E	C	D
1	物体 打击	硐室开挖及凿孔	土石滑落/滚动或滚石/危石或引起的物体打击	3	6	7	126	3
2	车辆 伤害	硐内运输 (砂石、原材料、构件、设施、渣土)	装卸不当或车速过快或行使操作不当或警示标志不清或调度缺陷	6	6	3	108	3
3	机械 伤害	机械开挖及凿孔	设备维护检修引起夹击、剪切、卷入、绞、刺、割等伤害	6	6	7	252	2	是
4	起重 伤害	设备、构件、物料起吊作业	吊具、吊重坠落或起重设备安装、检修不当或进入吊装危险区； 砼拌合站拆卸/安装吊装	6	6	3	108	2
5	触电	硐室开挖及凿孔机械设备设施用电	电源线破损/裸露或操作不当 或用电地潮湿引起触电	3	10	3	90	3
6	灼烫	焊接火花、残渣	防护不当，引起的伤害	6	6	3	108	3

续表                                      危险源辨识登记和评价表（隧道施工）

编号：                 部门：           识别人员：           审核：       日期：         页码：2/3

序号	潜在的危险源	场所/设施/活动	可能导致的事故特征	量化评价				风险等级	是否重大危险源	现行控制措施	备注
				L	E	C	D
7	火灾	焊接火花、残渣	防护及操作不当，或未实施 监护引发的伤害	3	6	7	126	3
8	高处 坠落	硐内衬砌作业或2米以上悬空高处 作业	防护不当或脚手架缺陷引起的坠落伤害	6	6	3	108	3
9	坍塌	硐内开挖支护作业	开挖支护不当或监视不够	3	6	7	126	3
10	放炮	硐内石方开挖爆破	爆破警戒不当或设计或装填不当引起的事故	6	6	7	252	2	是
11	火药 爆炸	火药、炸药的运输、贮存和使用	管理不善（爆炸物品保管、加工、运输）引起的爆炸	3	6	7	126	3

续表                                      危险源辨识登记和评价表（隧道施工）

编号：                 部门：           识别人员：           审核：       日期：         页码：3/3

序号	潜在的危险源	场所/设施/活动	可能导致的事故特征	量化评价				风险等级	是否重大危险源	现行控制措施	备注
				L	E	C	D
12	物理性爆炸	焊接作业	作业场所氧气瓶、乙炔瓶距离不足5米，离火源不足10米，引起 泄露爆炸事故	3	6	7	126	3
13	中毒和窒息	硐内施工开挖、支护、衬砌作业遇有害气体	产生有毒有害气体监视不力或通风不良可能引起的中毒和窒息	3	6	7	126	3
14	淹溺	硐室开挖及凿孔过程中遇有地下水 作业	开挖及凿孔中大量涌水处理不力或不当引起的淹溺	3	3	7	63	4
15	其他	施工场地作业无 警示标识	净空不足可能引起碰头	3	3	7	63	4

铁路项目部重大危险源清单

编号：         编制：          审核：           批准：               日期：                       页码：1/1    

序号	危险源评 价表序号	场所/设施/活动	发生部位	潜在的危害因素	危险类型（可能导致的事故特征）	评价总分（D值）	风险级别	现行控制措施	需进一步采取的控制措施	备注
1	路基施工1-2	石方工程 （机械作业）	Zestaphoni站到Kharagauli站路基施工	物体打击	未按标准要求施工所引起的物体打击	252	2			有应急方案
序号	危险源评 价表序号	场所/设施/活动	发生部位	潜在的危害因素	危险类型（可能导致的事故特征）	评价总分（D值）	风险级别
8	桥涵施工8-1	墩台、上部结构 施工（脚手架搭设、模板支护、钢筋绑扎、砼浇注）	墩台施工 区域	高处 坠落	操作不当或台上物件/工具防护不当	252	2
序号	危险源评 价表序号	场所/设施/活动	发生部位	潜在的危害因素	危险类型（可能导致的事故特征）	评价总分（D值）	风险级别
3	隧道施工3-1	机械开挖及凿孔	隧道掌子面	机械 伤害	挖掘机、装载机、出渣车等机械设备使用中不当操作，会对人员造成碰伤、创伤等人身伤害。	252	2			有专项方案
10	隧道施工10-1	硐内石方开挖爆破		爆破伤害	装卸不当或车速过快或行使操作不当或警示标志不清或调度缺陷	252	2

铁路项目职业健康安全管理方案

编号：            编制：                审核：             批准：            日期：                   页码：1/1

序号	目标和指标	现状	主要技术方案或技术措施	责任部门或人员	预算费用	开始和完成时间	验证 时间
1	确保起吊作业安全	对设备功能性能了解不够，吊具、索具不规范	1）作业前，应仔细检查起重设备（移动电葫芦、柴油叉车）的完好程度； 2）确保设备的保险及安全装置良好，检查其是否有不安全的因素； 3）更换不合格索具、吊具； 4）起吊重物下方不得有人员活动； 5）起吊、运输、卸载、堆码过程中应有人监护。	责任部门或人员 项目部：环保/安全员 执行：项目部吊装作业人员		1)~2)项措施在每次作业前完成； 3）项措施在作业前购置并更换； 4）~5）项措施在作业过程中实施。	1)~3)项措施在施工前验证； 4）~5）项措施时时验证
2	确保临时供电线路运行安全	对临时供电线路维护不充分	1）应安排专职人员对施工线路的供电进行策划，提出供电方案；   2）按策划方案组织供电线路的安装，确保供电设备设施符合临时供电要求；   3）对供电线路、变配电设备设施进行定期维护检修，发现隐患及时处理；   4）标注安全警示牌，如变配电设备设施处，并符合安全要求。	责任部门或人员 项目部：环保/安全员 执行：项目部供电及用电作业人员		1)~2)项措施在每次作业前完成供电设备设施购置和安装； 3）~4）项措施时时进行。	1)~2)项措施在施工前验证； 3）~4）项措施时时验证