C12002 证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析

1. 按照《中华人民共和国证券法》的

规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

A. 三万元以上十万元以下

B. 五万元以上二十万元以下

C. 三万元以上三十万元以下

D. 五万元以上五十万元以下

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

2. 按照《中华人民共和国刑法》的规

定，有以下（ ）情形之一，操纵证

券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。（本题有超过一个的正确选项）

A. 单独或者合谋，集中资金优势、持

股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B. 与他人串通，以事先约定的时间、

价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

D. 以其他方法操纵证券、期货市场的您的答案：D,B,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. 按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》的要求，上市公司进行（ ）等重大事项，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。（本题有超过一个的正确选项）

A. 收购

B. 重大资产重组

C. 发行证券

D. 回购股份

您的答案：B,A,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

4. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列各项中，属内幕信息的有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 公司分配股利或者增资的计划

B. 公司股权结构的重大变化

C. 公司债务担保的重大变更

D. 证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

您的答案：C,A,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，内幕交易违法行为的成立，需要符合的三个客观要件是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 当事人是“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人”

B. 当事人“买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券”

C. 当事人的“买卖、泄露、建议”行为发生在“涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前”

D. 当事人“有主观上的故意或者过失、动机或者目的”

您的答案：C,D,A

题目分数：10

此题得分：0.0

批注：

6. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向（ ）报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。（本题有超过一个的正确选项）A. 证券监督管理机构

B. 证券交易所

C. 证券公司

D. 证券业协会

您的答案：B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

7. 无论是不是自己利用内幕信息进行

非法交易，只要将内幕信息透露他人谋取利益，就应得到相应的处罚。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

8. 内幕交易，是指上市公司高管人

员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之

便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9.

您的答案：正确

题目分数：10此题得分：0.0

批注：

10. 按照《上市公司信息披露管理办法》的规定，在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

试卷总得分：80.0