河北省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的__。

A．利率

B．价格

C．存在形式

D．币种

2、基金管理人的最主要职责是负责__。

A．受托资产管理

B．基金资产清算和会计复核

C．基金资产的保管

D．基金资产的投资运作

3、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

4、全球资产配置的期限在__。

A．1年以上

B．半年左右．

C．3个月左右

D．1个月以内

5、最普通、最常见的股票是__。

A．优先股股票

B．普通股股票

C．无面额股票

D．无记名股票

6、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。

A．25%

B．20%

C．15%

D．10%

7、根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为__大行业。

A．2

B．5

C．10

D．15

8、内幕信息的知情人不包括__。

A．发行人的高级管理人员

B．持有公司3%股份的股东

C．发行人控股的公司

D．保荐人

9、基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。

A．3年

B．10年

C．15年

D．30年

10、根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。     表1

A．收视率(%)

B．-2

C．-1

D．1

E．

F．3

G．概率

H．0.2

I．0.3

J．0.1

K．0.4

11、关于混合式招标，下列说法错误的是__。

A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销

B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

12、__是决定产品生产成本的基本因素。

A．专有技术

B．由资本集中程度决定的规模效益

C．低廉的劳动力

D．优惠的原材料

13、中小企业板的交易由于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的__。

A．运行

B．监察

C．代码

D．指数

14、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。

A．40

B．1600

C．2500

D．2000

15、股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。

A．5

B．7

C．9

D．10

16、关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。

A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表

C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表

D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况

17、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。

A．是相互制衡的关系

B．是所有者和经营者之间的关系

C．是委托人、受益人与受托人的关系

D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

18、__将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。

A．地区集中策略

B．品种集中策略

C．客户集中策略

D．时间集中策略

19、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。

A．证券交易所的必要补充

B．是证券发行的主要场所

C．及时准确地传递上市公司的财务状况

D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

20、上市公司新股发行申请的审核意见由（）作出。

A．中国

B．股票发行审核委员会

C．证券委员会

D．证券业协会

21、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司__以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A．2%

B．3%

C．5%

D．10%

22、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。

A．10%

B．20%

C．25%

D．15%

23、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。

A．一个交易主体，一次交易契约

B．两个交易主体，两次交易契约

C．一个交易主体，两次交易契约

D．两个交易主体，一次交易契约

24、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。

A．2%

B．3%

C．4%

D．7.75%

25、不得进入证券交易所交易的证券商是__。

A．会员证券商

B．非会员证券商

C．会员承销商

D．会员证券自营商

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表__股票投资信托所有权的有价证券。

A．短期

B．中期

C．中长期

D．长期

2、基金财务报表的复核不包括__。

A．资产负债表

B．基金经营业绩表

C．基金收益分配表

D．现金流量表

3、当ADR=1时，一般表示__。

A．多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡

B．市场出现突发利好

C．多方占优

D．空方占优

4、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是__。

A．手续费

B．佣金

C．投资收入

D．买卖差价

5、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为__。

A．风险偏好型

B．风险中立型

C．风险回避型

D．风险追逐型

6、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。

A．1998年1月

B．1999年7月

C．1999年9月

D．2000年1月

7、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是__。

A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

8、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，上市公司应在__日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

A．10%，10

B．20%，10

C．25%，10

D．25%，20

9、确定资产类别收益预期的主要方法有__。

A．历史数据法

B．成本收益法

C．情景综合分析法

D．收益预测法

10、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括__。

A．基金信息披露费用

B．基金分红手续费

C．清算费用

D．基金持有会费用

11、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指__。

A．金降落伞策略

B．银降落伞策略

C．复合降落伞策略

D．毒丸策略

12、根据证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。

A．0.5

B．1

C．2

D．5

13、关于股票的票面价值，下列说法错误的有__。

A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行

B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格

C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

14、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列__规定。

A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

B．不得登载单位或者个人的推荐性文字

C．预测基金的证券投资业绩

D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金

15、《公司法》中公司债券的内容包括__。

A．公司债券募集办法的主要内容

B．公司债券的形式

C．记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容，转让的价格及方式

D．可转换为股票的公司债券的规定

16、利率衍生工具不包括__。

A．远期利率协议

B．利率期权

C．信用互换

D．利率互换

17、目前，最大的衍生交易品种为__。

A．按名义金额计算的互换交易

B．按实际金额计算的互换交易

C．远期利率协议

D．金融期货合约

18、构建证券组合的目标包括（）。

A．降低风险

B．消除风险

C．保证盈利

D．实现收益最大化

19、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。

A．加权平均法

B．移动加权平均法

C．派许加权综合价格指数

D．几何加权平均

20、国家建设债券的发行对象不包括__。

A．城市居民

B．基金会组织

C．私营企业

D．金融机构

21、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A．境内；境外

B．境内；境内

C．境外；境外

D．境外；境内

22、目前，我国封闭式基金发售价格由__构成。

A．份额面值

B．发售费用

C．托管费用

D．管理费用

23、中国基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。

A．市场准人监管

B．市场退出监管

C．基金管理人监管

D．日常持续监管

24、基金资产保管的主要内容包括__。

A．保管基金印章

B．管理基金资产账户

C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件

D．核对基金资产

25、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。

A．网上竞价发行

B．网上定价发行

C．法人配售方式

D．从购证方式