陕西省2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A．行业B．产业C．企业D．工业

2、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪

3、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具

4、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论

5、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算

6、金融期货证券是一种（）。A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券

7、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型

8、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A．是在18世纪末、19世纪初产业的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

9、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系

10、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。A．公司净资产B．公司的股利C．股份分割D．市场因素

11、垄断竞争型市场特点不包括__。A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

12、下列选项中可以担任证券公司董事的人员的是（）。A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

13、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。A．10 B．100C．1000 D．10000

14、中国证券市场实行（）制度。A．公开交易B．登记C．管辖D．管辖

15、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数

16、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率

17、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A．3 B．10 C．13 D．20

18、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标

19、把证券投资基金称为（）。A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金

20、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、证券交易所具有的特征是__。A．有固定的交易场所和交易时间B．投资者直接进入交易所买卖证券C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券

22、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

23、关于债券风险，下列说法正确的有__。A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿D．股票的收益率一般低于债券

24、指数基金的优势主要有__。A．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B．管理费较低，尤其交易费用较低C．可以作为避险套利的工具D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

25、以下属于债券类资产的远期合约的是__。A．商业票据B．长期债券C．短期债券D．定期存款单

26、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款B．可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在C．可转换债券持有人即转股权所有人D．可转换债券通常是转换成优先股票

27、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B．执行会员大会的决议C．审定对会员的接纳D．制定、修改证券交易所的业务规则

28、指数基金的优势是__。A．可以作为避险套利的工具B．管理费较低，尤其交易费用较低C．可以完全消除投资组合的非系统风险D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

29、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。A．物价水平B．经济增长C．经济周期D．经济

30、进入21世纪，金融创新深化的表现是__。A．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现B．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分C．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷D．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

31、公司公积金的来源有__。A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分B．法定公积金和任意公积金C．资产重估增值部分D．公司从外部取得的赠与资产

32、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。A．复苏阶段——股价回升B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价下跌D．萧条阶段——股价低迷

33、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。A．设立并持续经营3年以上(含3年)B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%D．最近1年净资本不低于净资产的50%

34、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品B．货币C．利息收入D．股息收入

35、证券的发行方式有__。A．上网发行B．定向发行C．招标发行D．承购包销