甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。

A．从严

B．公平

C．实事求是

D．合理

2.转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。

A．低

B．高

C．不能确定

D．先高后低

3.一个基金下设立若干个子基金，各子基金进行决策，此基金为__。

A．套利基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．系列基金

4.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。

A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司

B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形

D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

5. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。

A．到期日的9:00

B．到期日前一天的9:00

C．到期日后一天的14:00

D．到期日后一天的9:00

6. 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有__个。

A．8

B．9

C．10

D．11

7. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．内在价值

D．实际价值

8. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。

A．利率风险

B．经济周期波动风险

C．购买力风险

D．违约风险

9. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．1万元以上10万元以下

10. 以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。

A．流通国债

B．非流通国债

C．实物国债

D．货币国债

11. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。

A．短期债券

B．中期债券

C．长期债券

D．不能确定

12. 首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__计量。

A．评估价

B．估算价

C．预计市价

D．成本

13. 信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符，这是信息披露的（）原则。

A．准确性

B．及时性

C．完整性

D．真实性

14. 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。

A．交易 

B．清算 

C．操作权限 

D．客户服务

15. 我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。

A．50

B．30

C．15

D．10

16. 保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于__。

A．6个月

B．1年

C．3年

D．10年

17. 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

A．1

B．2

C．3

D．5

18. __要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收

B．会计日交收

C．时点交收

D．定期交收

19. 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受__的监管。

A．中国人民银行

B．中国银监会

C．上海证券交易所

D．证券委员会

20. （）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A．证券投资基金

B．股票

C．封闭式基金

D．开放式基金

21. 无记名股票与记名股票的差别在于__。

A．股东权利

B．股票记载方式

C．转让方式

D．安全性

22. 关于混合式招标，下列说法错误的是__。

A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销

B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

23. 为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。

A．统计于干扰

B．投资目标

C．风险水平

D．比较基准

24. 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。

A．等于

B．低于

C．高于

D．不能确定

25. 我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。

A．50

B．30

C．15

D．10

26.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。

A．投资标的不同

B．投资目标不同

C．组织形式不同

D．交易方式不同

27.发行人披露的招股意向书不含（），与招股说明书（）同等法律效力。

A．发行价格和筹资金额具有

B．发行股数和发行价格不具有

C．每股面值和发行价格具有

D．发行股数和筹资金额不具有

28.关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。

A．两者的变化是完全同方向的

B．两者的变化是完全反方向的

C．两者的数值是完全相等的

D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离

29.债券的发行主体是（）。

A．

B．

C．银行

D．财政部

30. 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A．中国

B．中国银监会

C．财政部

D．国家

31. __滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

A．T

B．T-1

C．T+3

D．T+1

32. 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。

A．70%-100%

B．80%-100%

C．90%-100%

D．95%～100%

33. 以下情况中，开放式基金__能提前终止基金运行。

A．存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元

B．存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人

C．基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过

D．基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

34. 证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括__。

A．直销

B．自销

C．包销

D．代销

35. 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。

A．契约型基金

B．开放式基金

C．封闭式基金

D．公司型基金

36. 证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A．2

B．3

C．4

D．5

37. 目前，凭证式国债发行完全采用__方式。

A．承购包销

B．代销

C．公开招标

D．行政分配

38. 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国确认之日起__个月不得参与证券承销。

A．24

B．30

C．36

D．48

39. 以下不属于面额股票特点的是__。

A．便于股票分割

B．转让价格灵活

C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

40. 向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。

A．10%

B．20%

C．30%

D．50%

41. 从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。

A．温和的通货膨胀

B．严重的通货膨胀

C．恶性通货膨胀

D．通货紧缩

42. 如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是__

A．免疫型

B．被动型

C．主动型

D．增长型

43. 配股价格是在一定的价格区间内由__确定。

A．中国

B．保荐人

C．中国证券业协会

D．主承销商和发行人协商

44. 根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。

A．30%

B．35%

C．40%

D．50%

45. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__

A．证券组合的期望收益率

B．证券组合的风险

C．证券组合的投资目标

D．证券组合的分散化程度

46. 企业债券筹集的资金不可用于__。

A．收购股权

B．调整债务结构

C．股票买卖

D．固定资产投资项目

47. 证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过__批准。

A．证券交易所

B．中国

C．理事会

D．会员管理部门

48. 稳定的现金股利对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。

A．潜力股

B．蓝筹股

C．红筹股

D．绩优股

49. 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。

A．要求对公司的所有资产和负债进行评估

B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

50. 下列各项不属于商品证券的是__。

A．提货单

B．运货单

C．商业本票

D．仓库栈单