重大风险分析研判报告(终极版)

重大风险分析研判报告

矿长：

2018年8月6日

224号文安全风险分析研判参与人员签字表

为认真贯彻落实《国家煤矿安全监察局关于进一步深化依法打击和重点整治煤矿安全生产违法违规行为专项行动的（以下简称专项行动）通知》（煤安监监察〔2018〕16 号）工作要求和 7月 16 日全省安全生产紧急电视电话会议精神，及时化解煤矿系统性安全风险，有效治理消除重大隐患，坚决防范遏制重特大事故，按照《四川省安全监管局 四川煤监局关于进一步深化依法打击和重点整治煤矿安全生产违法违规行为专项行动的通知》（川安监函〔2018〕224 号）文件精神，我矿于2018年7月20日成立了以矿长李涛为组长的煤矿安全风险辨识评估分析研判小组，在 2017 年煤矿全面安全“体检”和今年专项行动基础上，严格对照224 号文件，重点排查了本矿在“采掘接替失调组织生产，主要生产安全系统不完善、不可靠，安全监控系统运行不正常，重大灾害治理不到位，安全生产主体责任不落实，蓄意违法违规生产建设，建设项目不按规定组织施工，列入当年化解过剩产能退出计划煤矿监管缺失，汛期“三防”工作措施不落实”等9 个方面存在的安全风险进行辨识和评估，开展系统性安全风险排查和隐患治理行动，并进行风险分析研判。同时结合企业实际，严格落实安全风险管控责任，对照 9 个方面存在的隐患和问题，立足矿井各大生产安全系统，认真分析主要安全风险，列出风险清单，明确整改责任、措施、资金、时限、预案，确保矿井安全风险可控，隐患及时消除，并形成本矿井《重大风险分析研判报告》如下。

二、风险研判组织机构及工作目标

（一）组织机构

煤矿安全风险辨识评估分析研判小组构成人员如下：

组  长：李  涛

副组长：张嘉渝  赵永彬  黄元用  尹利建

成  员：各队、部门负责人及各副总工                

安全风险分析研判日常工作由安全副矿长负责。领导小组办公室设在安全科，安全科长许祥久任办公室主任。

（二）工作目标

以防范遏制事故为目标，坚持抓住煤矿企业生产经营计划的编制、下达、执行、考核等关键环节，加强对矿井设计、水平设计、采区设计和工作面布置相关技术文件和矿井各大系统图纸资料的排查，对本矿安全生产状况进行一次系统分析研判，分析本矿在224号文所列9个方面存在的主要安全风险、薄弱环节和突出问题，列出矿井在“采掘接替失调组织生产，主要生产安全系统不完善、不可靠，安全监控系统运行不正常，重大灾害治理不到位，安全生产主体责任不落实，蓄意违法违规生产建设，建设项目不按规定组织施工，列入当年化解过剩产能退出计划煤矿监管缺失，汛期“三防”工作措施不落实” 等9 个方面存在的安全风险和问题清单，制定针对性措施，彻底进行整改，确保企业安全。

三、矿井概况及风险分析研判范围

犍为县谢石盘煤矿属私营合伙企业，1998年建成投产，矿井原设计生产能力为3万t/a，2012年技改后生产能力为9万t/a， 2016年核定生产能力15万t/a。

矿井位于犍为县城335°方向，平距约7km，行政区划属犍为县塘坝乡管辖，地理坐标：103°51′20″～103°52′34″，北纬29°12′57″～29°14′13″，矿区外围北东550m有犍为～石溪公路(东临岷江)自南东往北西通过，矿区工业广场与之相连，至犍为约7km，至乐山约58km，交通较为方便。

矿井批准开采K7、K6煤层；开采深度：+385m～+300m，矿区范围由8个拐点圈闭，矿区面积：6.429Km2，有效期限：自2012年6月18日至2022年6月18日。

K7煤层赋存于须家河组第二段上部，K8煤层之下，上距K8煤层1.94m～3.0m。距须家河组三段底界9.5m～11m。

K7煤层产于须家河组第二段顶部，距须家河组第二段顶界约10～15m， 2-3个分层，中间夹1-2层矸。可采范围内：煤厚0.5-0.84m,平均厚0.61m；夹矸厚0.19～0.34m，平均厚0.24m；纯煤厚0.30～0.39m，平均厚0.34m。

K7煤层为复杂至简单结构，普遍为2-3个分煤层；纯煤以下分层厚度最大，煤质较好。

（一）矿井开采现状

矿井划分为三个水平:一水平（+290m）、二水平（+355m）、三水平（+355m），其中一、二水平已经结采，三水平为生产水平，布置有四个带区（2个采煤工作面：3301w采煤工作面、3118采煤工作面；2个掘进工作面：3120运输巷、3302运输巷）。

采煤方法：倾斜长壁采煤法，采煤工艺：3301W综采为采煤机落煤，刮板运输机、皮带运输，液压支架支护；3118采煤工作面（原为普采工艺：配备MG100-TP型采煤机落煤和SGB420/30T型刮板输送机，由于过F13逆断层，煤层顶板下降，顶板较硬，采煤机无法正常破顶作业，顶板不能及时支护，安全威胁较大，研究决定暂停使用普采工艺，改为炮采工艺）炮采采用截煤机掏槽、松动炮落煤，刮板运输机、皮带运输，单体液压支柱配铰接顶梁支护，局部充填法处理采空区。

掘进方法：综掘和钻爆法。钻爆法：采用耙斗装岩机出矸，后配套皮带运输，巷道主要采用锚杆+钢筋梁+网支护；

采掘工作面的煤炭（矸）运输采用胶带运输机集中运输至工作面煤仓，水平大巷、主运输井采用胶带运输机运输。

（二）矿井通风瓦斯和粉尘防治

矿井2016年进行了瓦斯等级鉴定矿井为低瓦斯矿井，开采的K7煤层属不易自燃煤层，无煤尘爆炸危险性；采用分列式通风方式，抽出式通风方法。

由主井、副井进风，回风斜井回风，矿井在回风井口安装了2台FBCDZ-№16型对旋式轴流通风机，一台工作，一台备用，配置矿用防爆型电机（N=2×75KW，n=980r/min）。

采掘工作面采用通风，炮采工作面采用一进两回“W”型通风，综采采用“Y” 型通风。掘进工作面采用局部通风机压入式通风；矿井总进风量2610m3／min，总回风量2670m3／min。

（三）矿井防治水

三水平暗斜井下部车场附近设置水仓及泵房，3台IS65-40-250型水泵，排水能力25m3/h. 电机功率15kW ，1台工作，1台备用，1台检修，水泵采用660V低压双回路供电，完全能够担负矿井涌水的抽排任务。

敷设2趟DN65排水管，矿井水经管路排至暗斜井上部车场（排水管出口高程+3.2m）经行人巷，通过水沟沿巷道流出地面沉淀处理后达标排放。

目前，矿井正常涌水量3.44m3/h，最大涌水量6.08m3/h；矿井排水能力满足生产需要。

（四）矿井防灭火

矿井在地面修建有2座高位消防防尘供水水池，2座水池总容量为500m3。2趟消防管路分别从副井和回风井入井，向井下各采掘作业点供水，供水主管采用φ108mm钢管，支管采用DN50钢管。井下各采掘作业点和巷道内安有防尘供水设施。

（五）爆炸材料和井下爆破

矿井在距离工业场地约300m处、周围无居民的山凹建有一座爆炸材料库，井下未设爆炸材料库。爆炸材料库由犍为县批准建设及验收，核定库容量炸药3t、雷管10000发，爆炸材料种类分别为2号煤矿安全炸药和1～5段毫秒雷管。

（六）提升、运输

主井安设3台DTL80/40/2×55和1台DTL80/40/2×45皮带运输机,主要运输煤炭和矸石；副井采用蓄电瓶机车负责矿井材料设备平巷运输。

水平运输大巷采用机轨合一，一侧安设DTL-800皮带运输机运输煤炭和矸石，另一侧安设22Kg钢轨，蓄电瓶机车运送材料和设备。

工作面煤炭经SGD-420/22型刮板运输机运输到工作面机巷后经机巷DSJ65/10/2×40型可伸缩带式输送机运至工作面煤仓，下放到主运输巷皮带后经皮带转运出井。煤炭从工作面直到地面实现了全皮带运输。

（七）矿井供电

矿井采用双回路电源供电，一回电源来自犍为县石溪变电站，电压10kV，供电距离4.8km，采用一趟LGJ-70型架空线路输送供给；另一回电源来自犍为县向家坪变电站，电压10kV，供电距离7km，采用一趟LGJ-70型架空线路输送。矿井现有两回电源均稳定可靠。

地面主变电所安设1台S11-315/10/0.4和1台S9-250/10/0.4型变压器，变压器中性点接地，变压后供空压机、监控主机及生产生活供电；另安设2台KS11-2000/10/6型主变压器变压后采用两回6kV电源向三水平配电所供电。

在主井地面工业广场增设一台KS9-160/6/0.69型矿用变压器，变压器中性点不接地，变压后供皮带运输巷（4#皮带机）、地面转载皮带运输机用电，另外3#皮带机头处增设6kV高压变电硐室，设备为PBG51-6高爆开关和KBSG2-T-315/6/0.69变压器各一台，供皮带运输巷3#皮带运输机专用。

回风斜井辅助变电所安设2台S9-200/10/0.4型变压器，变压器中性点接地，变压后供主要通风机用双电源。

矿井在+355m水平设变电所，所内安设8台PJG系列矿用防爆高压配电装置，分别安装KBSG2-T-315/6/0.69和KBSG2-T-400/6/0.69型2台矿用隔爆型干式变压器，变压660V后供水泵房2回路电源，并分别供绞车房、局部通风机备用电源、带区掘进设备、西运输巷皮带运输机、南运输巷皮带运输机用电。

3120带区变电所共安设了3台矿用干式变压器，其中1台KBSG2-T-500/6/0.69型矿用隔爆型干式变压器供3118对拉工作面、带区掘进设备用电；另一台KBSG2-T-315/6/1.14型矿用隔爆型干式变压器供3120运巷综掘工作面动力用电；“三专”用KBSG2-T-100/6/0.69型矿用隔爆型干式变压器供井下局部通风机专用电源，井下全部局部通风机均实现双电源供电。

（八）风险分析研判范围

风险分析研判范围为谢石盘煤矿2018年度井下主要生产作业地点，主要集中在1带区、3带区，辨识评估结果应用于2018年度采掘作业范围，根据矿井3年生产接续规划，具体生产作业地点及采掘接替情况如下：

1、采煤作业区域

3带区3301W工作面，采完接替3302工作面。

1带区3118WE工作面，采完接3218WE工作面。

采煤活动范围为：3301W、3302、3118WE、3218WE工作面回采。

2、掘进作业区域

掘进活动范围为：3302机巷、3120机巷掘进工作面回采巷道掘进。

3、其它作业区域

巷道维修地点：3301回风巷、3120回风巷；

四、主要安全风险分析研判

按照224号文件要求，我们集中对“采掘失调组织生产、主要生产系统不完善不可靠、安全监控系统运行不正常、重大灾害治理不到位”等 9 个方面主要问题，根据矿井实际的水文及地质情况、灾害种类、生产工艺、各大安全生产系统布置、作业环境等井下现场，开展本矿系统性安全风险分析研判，矿井主要安全风险分析研判如下：

（一）采掘接替失调组织生产

1、矿井开拓、准备、生产和抽采煤量比例失调，造成采区、工作面超能力、超强度组织生产；

主要风险研判情况（现状描述）：

1）煤矿采掘部署合理。采掘接替正常，三量平衡，无“剃头下山”开采；截止6月底，开拓煤量103万吨，可采期大于5年；准备煤量17.2万吨，可采期大于1年；回采煤量15.2万吨，可采期大于6个月。安全煤量满足要求。

2）超能力情况：矿井核定生产能力15万吨，年度生产计划14.39万吨，分摊到每月为11992吨，各月产量均未超过月度计划的10%。矿井未下达月度生产计划指标，每月实际产量没有超过矿井核定(设计)生产能力的1/12。截止7月31日，全矿实际产量71085吨。无超能力组织生产的行为。

3）超强度情况：矿每月放假3天对设备进行检修，每年春节均要组织对所有设备设施进行检修和维护。无人员和设备超强度作业的现象。

存在风险（隐患）：无

2、不按采区设计组织施工或随意修改采区设计，人为将一个采区划分为多个采区，规避“剃头下山”开采和采掘工作面个数；相邻区段采煤工作面回采未结束，强行沿空施工下一区段回采巷道；

主要风险研判情况（现状描述）：矿严格按采区设计组织施工。矿各作业点和生产区域均严格按县局“以风定产”批准的核定手续，在三个带区布置2个采煤工作面、4个掘进工作面，煤矿实际在一、三两个带区分别布置“一头一面”.矿井无相邻区段采煤工作面回采未结束，强行沿空施工下一区段回采巷道的情况。

存在风险（隐患）：无

3、煤层群开采上部煤层期间，未留有足够的稳定时间，强行提前施工近距离下临近煤层回采巷道等。

主要风险研判情况（现状描述）：矿井现只布置开采K7单一煤层，不属于煤层群开采。

存在风险（隐患）：无

（二）主要生产安全系统不完善、不可靠

1、采区主要生产安全系统未形成即组织生产或回采巷道施工；

主要风险研判情况（现状描述）：我矿严格按采区设计布置各生产系统，各系统完整有效，并严格按县局“以风定产”核定手续组织生产。

存在风险（隐患）：无

2、下山采区未形成完整的通风、排水等生产系统，便施工回采巷道；

主要风险研判情况（现状描述）：矿严格按采区设计布置回采巷道，下山采区各生产系统完整。各采掘工作面严格按县局“以风定产”核定手续组织生产作业。

存在风险（隐患）：无

3、人为减少回采巷道和掘进期间回风、运输等系统巷道，相临采煤工作面之间共用巷道，掘进工作面之间随意施工联络巷，造成通风系统不完善、不可靠；

主要风险研判情况（现状描述）：我矿严格按采区设计布置各生产系统，无人为减少回采巷道和掘进期间回风、运输等系统巷道，相临采煤工作面之间没有共用巷道，掘进工作面之间无随意施工联络巷的情况，已密闭多余联络巷，保证了通风系统的完善和可靠性。

存在风险（隐患）：无

4、同一条回采巷道人为分多头进行施工或从相邻采区、相邻水平“借道”组织施工。

主要风险研判情况（现状描述）：我矿根据县局批准的以风定产核定手续，严格按标准合理组织施工，无同一条回采巷道人为分多头进行施工

或从相邻采区、相邻水平“借道”组织施工的情况。

存在风险（隐患）：无

5、高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井的任一采区、开采容易自燃煤层、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区未设置专用回风巷；

主要风险研判情况（现状描述）：矿井为低瓦斯矿井，不涉及。

存在风险（隐患）：无

6、采煤工作面采用局部通风机进行辅助通风；

主要风险研判情况（现状描述）：矿井现有2个采煤工作面，其中3301W

综采面采用“Y”型通风，3118采煤工作面采用“W”一进两回通风方式，无采用局部通风机进行辅助通风行为。

存在风险（隐患）：无

7、风门、风桥、密闭等通风设施不符合标准、不能满足通风需要等。

主要风险研判情况（现状描述）：矿井现有密闭26道，风门17组，调节风窗3道，设施制作符合标准，能满足矿井各用风地点的需要。

存在风险（隐患）：

1）4号联络风门连锁质量差。

2）3116联络巷密闭未挂牌。

3）3301运巷下部密闭管理牌板数据模糊。

管控措施：

1）重修设置连锁装置。

2）对3116联络巷密闭实行挂牌管理，并定期进行检查。

3）更换密闭管理牌板。

管控责任人：杨勇  龙汉军

（三）安全监控系统运行不正常

1、安全监控系统不能实时上传数据；

主要风险研判情况（现状描述）：矿井目前装有KJ101N监控系统，有备用主机和备用数据接口，监控系统主传输线路两路由机房到各分站，形成传输数据双回路；系统与犍为县安全监督管理局监控中心联网，数据能实时上传。

存在风险（隐患）：无

2、安全监控设备不进行定期调校、测试；

主要风险研判情况（现状描述）：矿井监控设备按AQ1029-2007标准调校、测试；甲烷传感器使用校准气样在设备设置地点调校、便携式甲烷检测报警仪在仪器维修室调校，每15天至少测试1次。

存在风险（隐患）：无

3、安全监控传感器未按规定安设，不能实现报警、断电等功能；

主要风险研判情况（现状描述）：井下各作业点严格按照AQ1029-2007标准进行安设，能实现实现报警、断等功能。

存在风险（隐患）：无

4、甲烷传感器未定期进行调校，未使用空气气样和标准气样在设备设置地点进行调校，调校时间不符合规定；

主要风险研判情况（现状描述）：甲烷传感器按AQ1029-2007标准使用校准气样在设备设置地点调校，便携式甲烷检测报警仪在仪器维修室调校，每15天至少1次。

存在风险（隐患）：

1）矿井未采用空气气样对甲烷传感器进行调校。

2）矿井在调校甲烷传感器时，当设备出现故障时无处理记录。

管控措施：

1）由通风科提出空气气样购置计划，由供应科及时联系购买。购回后由调校人员严格执行。

2）完善甲烷传感器调校故障处置记录。

管控责任人：黄元用、龙汉军

5、甲烷电闭锁和风电闭锁功能未定期测试，测试程序不符合要求；安全监控设备不具备故障闭锁功能；

主要风险研判情况（现状描述）：矿井甲烷电闭锁每15天至少测试1次。风电闭锁功能每天进行测试，测试程序符合要求，有测试记录。监控设备具备故障闭锁功能。

存在风险（隐患）：无

6、安全监控布置图和断电控制图等图纸资料不全、不及时更新等。

主要风险研判情况（现状描述）：矿井监控布置图和断电控制图等图纸资料齐全并按规定及时更新。

存在风险（隐患）：无

7、同时也要注重安全监控系统升级改造期间，新系统尚未完成升级，原有系统也不能正常运行。

主要风险研判情况（现状描述）：矿井安全监控系统还未进行升级改造。

存在风险（隐患）：不涉及

（四）重大灾害治理不到位

1、矿井瓦斯、水、火、冲击地压等灾害治理相关机构和人员不健全；

主要风险研判情况（现状描述）：矿井以谢矿发（2018）20、22、24 号文件成立了瓦斯防治、水害防治，火灾防治领导小组，配备专业管理部门安全科和通风科以及地测防治水办公室，配备有24名瓦斯检查员.

存在风险（隐患）：无

2、人为减少瓦斯、水害等重大灾害治理相关巷道工程、钻孔工程，人为缩减瓦斯抽采时间，边掘边抽、边采边抽，甚至不具备条件强行组织采掘施工；

主要风险研判情况（现状描述）：矿井严格按采区设计布置巷道，无人为减少瓦斯、水害等重大灾害治理相关巷道工程的行为。矿井为低瓦斯矿井，未建瓦斯抽放系统，不存在人为缩减瓦斯抽采时间，边掘边抽、边采边抽的行为。

存在风险（隐患）：无

3、瓦斯检查制度不完善、不落实，瓦斯超限没有采取停电撤人、分析原因、停产整改和追究责任等四项措施；

主要风险研判情况（现状描述）：

矿井绝对瓦斯涌出量2.318m3/min，相对瓦斯涌出量为 7.763m3/t；二氧化碳绝对涌出量0.940m3/min，相对涌出量为 3.148m3/t，为低瓦斯矿井。煤矿严格按照瓦斯等级进行管理，每个作业点均安设专职瓦斯检查员进行瓦斯检查，每班检查均不少于2次。矿井制定有《通风专业管理制度汇编》等制度，按规定对甲烷、二氧化碳和其它有害气体进行检查，配备专职瓦斯检查员24名，瓦斯检查员实行“三班制”；每班都有专职瓦斯检查员进行检查，另还安排了瓦斯检查员进行巡回检查。每次检查结果均有记录。

矿井配备检验合格的光干涉甲烷测定器39台、便携式甲烷检测报警仪台、甲烷传感器57台，满足安全生产需要。

矿井在采掘作业规程中明确了当瓦斯超限达到断电浓度时，班组长、瓦斯检查工、矿调度员有权责令现场作业人员停止作业，停电撤人的规定.

矿井印发了《关于瓦斯超限授权处置的通知》，建立了包括《瓦斯零超限目标管理制度》、《瓦斯超限停产撤人制度》、《瓦斯超限报警处置办法》、《完善治理一矿一策方案》等在内的一系列“一通三防”管理制度。矿井建立健全了瓦斯检查制度、瓦斯超限管理制度、瓦斯分级排放管理制度、防止瓦斯积聚的应急预案等多种瓦斯防治方面的制度；健全了“瓦斯超限就是事故”的责任追究制度，严控瓦斯超限次数，多年来杜绝了“一通三防”死亡事故。

存在风险（隐患）：无

4、埋深大于 700m 的突出煤层或煤巷条带位于开采应力集中区，人为减少保护层开采，采用在本巷道施工顺煤层钻孔预抽煤巷条带瓦斯作为区域防突措施；

主要风险研判情况（现状描述）：

根据《2016年度谢石盘煤矿瓦斯等级测定报告》及上级批文，煤矿无突出危险性，无开采应力集中区。

存在风险（隐患）：不涉及

5、矿井水文地质条件和井田范围内采空区、废弃老窑积水等情况未查明组织生产建设；

主要风险研判情况（现状描述）：矿年初开展了隐蔽治灾因素调查和周边废弃老窑调查。矿井水文地质类型为简单, 井田范围内只有煤矿自身采空区,位于井田下部、无废弃老窑积水

存在风险（隐患）：无

6、关闭矿井水患未落实防治措施；

主要风险研判情况（现状描述）：煤矿周边关闭矿井只有塘房沟煤矿，位于井田北部，以月儿田逆断层隔开，断距90米，塘房沟煤矿处于下盘，对我矿无影响。

存在风险（隐患）：犍为县双发煤矿正在关闭，其相关资料未收集。

管控措施：及时到县安监局联系并收集双发煤矿资料。

管控责任人：许祥久、黄元用

7、开采容易自燃和自燃煤层综合预防煤层自然发火措施不落实；

主要风险研判情况（现状描述）：矿井开采K7煤层，2014年1月10日矿井送K7煤层煤样经四川省煤炭产品质量监督检验站检测，自燃发火倾向为III级不易自燃；

存在风险（隐患）：不涉及

8、开采冲击地压煤层在应力集中区布置 2 个工作面同时进行采掘作业等。

主要风险研判情况（现状描述）：矿井开采K7煤层，无冲击地压。

存在风险（隐患）：不涉及

（五）安全生产主体责任不落实

1、安全管理机构不健全，“五长、五科、五队”管理人员配备不符合要求，队级管理人员配备不齐，“五职”专业技术人员配备不齐，矿级领导兼任专业技术人员。

主要风险研判情况（现状描述）：矿成立有管委会（谢矿发（2018）01号文件），矿成立专业的安全管理机构安全科，业务保安部门有生技科、机运科、调度室、通风科（谢矿发【2018】02号改文件）设置有5名矿长（谢矿发【2018】03号文件），学历符合要求，均持证上岗：设置有五科长（谢矿发【2018】05号改文件），均持证上岗，学历符合要求；设置有五队长（谢矿发【2018】05号改文件），学历符合要求，4名持证上岗，1名待培训，全矿有安全管理人员30名，采掘机运通风地测防治水各配备一名技术副总，全矿有职称人员14名。

存在风险（隐患）：有5名新任命的副队长未取得安全生产知识和管理能力考核。

管控措施：送到四川煤矿安全培训中心培训，取得安全生产知识和管理能力考核合格证。

管控责任人：李涛、赵永彬

2、主要负责人和总工程师“两个关键人”安全生产责任制不落实；

主要风险研判情况（现状描述）：矿制定有各级管理人员安全生产责任制，对矿长、总工程师的职责作了明确要求。矿长、总工程师各负其责，严格按责任制开展工作。

存在风险（隐患）：安全管理例会、安全风险预控会议有时和技术例会合并主持召开。

管控措施：完善各项例会制度，严格按安全生产责任制中自身职责主持会议，布置工作。

管控责任人：李涛、黄元用

3、各级安全生产管理人员和各部门、各岗位责任制内容不符合要求。

主要风险研判情况（现状描述）：有2018年度矿级管理人员安全目标责任书；谢矿【2018】14号文《关于印发2018年度科队级管理人员安全生产责任制考核办法》；矿制定有《三违违章处罚实施细则》；安全生产事故严格按“四不放过”原则追查处理。

存在风险（隐患）：

1）业主与矿长的安全生产责任制的内容雷同，职责未区别。

2）各层级管理人员岗位责任制不明确。

管控措施：

1）按各自职责重新修订业主与矿长的安全生产责任制。

2）明确各层级安全生产责任制，做到谁主管谁负责，一级管一级，一级对一级负责。

管控责任人：李涛、赵永彬

4、各项规章制度、作业规程、操作规程的内容不符合矿井实际；

主要风险研判情况（现状描述）：结合我矿实际情况，编制有《安全管理制度汇编》、《安全生产与职业病防治制度》及实施文件；《各工种操作规程》和采掘作业规程和各类安全技术措施符合矿井实际。

存在风险（隐患）：无

5、安全培训搞形式、走过场、弄虚作假；

主要风险研判情况（现状描述）：按照92号文制定了培训管理制度和培训计划并按计划进行了培训，主要负责人和安管人员以及煤矿从业人员的再培训均送有资质的培训部门进行培训取证。其余人员严格按照《煤矿安全培训规定》（92号令）及《关于<煤矿安全培训规定>部分条款的解释》进行培训，不存在假培训、乱培训、不培训就上岗的现象，杜绝了培训搞形式、走过场、应付检查的情况。

存在风险（隐患）：无

6、安全投入不足；

主要风险研判情况（现状描述）：矿建立有《安全生产与职业病危害防治投入制度》，按15元/T提取安全费用，建立有安全费用提取和使用账册。今年1-6月已提取安全资金110.04万元，按上年职工工资总额提取安全培训费用11.9万元。2014年-2016年先后投入1510万元对矿井通风系统、运输系统、供电系统进行了安全改造。2018年，投入2900万元进行综合机械化改造，投入资金500万元，建设了一座煤炭洗选厂。矿井无安全投入不足现象。

存在风险（隐患）：无

7、应急管理不符合要求；

主要风险研判情况（现状描述）：矿制定有《应急救援预案》，及时到上级备案登记并实施了演练，与乐山市救护队签订了《救护协议》，矿成立有辅助救护队，有18名队员。

存在风险（隐患）：应急救援预案中专项预案太多，个别预案与矿井实际不符，未重点突出矿井主要灾害。

管控措施：按照《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T9002－2006）进行重新修订完善，对矿井水、火、瓦斯、煤层、顶板等风险进行评估，将多余的专项预案予以删除精简，并满足所有专项预案每三年演练1次。

管控责任人：黄元用、赵永彬

8、安全生产责任制落实情况的监督考核机制未建立完善，未保证相关制度措施的有效执行等。

主要风险研判情况（现状描述）：有2018年度矿级管理人员安全目标责任书；谢矿【2018】14号文《关于印发2018年度科队级管理人员安全生产责任制考核办法》。

存在风险（隐患）：无

（六）蓄意违法违规生产建设

1、责令停产停工整改煤矿未制定并落实整改期间安全生产保障措施；

主要风险研判情况（现状描述）：煤矿为生产矿井，2018年春节后严格复产复工程序，并于3月16日恢复生产。无蓄意违法违规组织生产建设的行为。

存在风险（隐患）：无

2、停而不整、只排查不治理、假排查假治理，甚至明停暗开，假借隐患整改之名，行违法违规生产建设之实；

主要风险研判情况（现状描述）：煤矿为生产矿井，并严格按犍为县安全生产监督管理局 “以风定产” 核定的头面和区域组织生产。无蓄意违法违规组织生产建设的行为。

存在风险（隐患）：无

3、停产停工煤矿未经地方签字批准，未达到复产复工标准擅自复工复产；

主要风险研判情况（现状描述）：2018年春节后，犍为县安全生产监督管理局以犍安监（2018）38号文同意我矿自2018年3月16日恢复生产，复工复产程序符合上级要求。

存在风险（隐患）：无

4、存在假密闭、假数据、假图纸、假报告，甚至人为破坏安全监控系统，故意逃避监管监察执法等。

主要风险研判情况（现状描述）：

1）假密闭情况：矿井建有密闭管理台账，共有26道密闭。做到台账、图纸、现场一致。

2）假数据：矿井各类数据严格按规定进行计算或统计，真实有效，无弄虚作假现象。

3）假图纸情况：矿井图纸与井下现场一致，无隐蔽工程和超出核定区域生产的情况。

4）假报告情况：矿井各类报告均按实际制作。

5）监控系统严格监控运行“六条禁令”，保证瓦斯数据及时传输，无故意逃避监管监察执法的行为。

存在风险（隐患）：无

（七）建设项目不按规定组织施工

1、安全设施设计未经审批或不按批准的安全设施设计组织施工；

2、新建煤矿不按矿井施工组织设计进行施工，一期、二期、三期工程未按规定完善相关安全设施；

3、改扩建和技改煤矿边建设边生产，只生产不施工，在改扩建区域内组织生产等。

主要风险研判情况（现状描述）：不涉及

存在风险（隐患）：无

（八）列入当年化解过剩产能退出计划煤矿监管缺失

1、未制定回撤设备的具体方案和安全技术措施；

2、以回撤设备等名义违规组织生产；采掘工作面、采区、水平以及全矿井封闭时间不明确等。

主要风险研判情况（现状描述）：不涉及

存在风险（隐患）：无

（九）汛期“三防”工作措施不落实

1、汛期“三防”工作责任不落实。

主要风险研判情况（现状描述）：2018年4月23日，煤矿制定《2018年雨季三防措施》，明确了各级管理人员汛期职责。

存在风险（隐患）：无

2、无工作计划，无工作安排部署。

主要风险研判情况（现状描述）：2018年4月23日，煤矿制定《2018年雨季三防措施》、《2018年雨季三防应急预案》、《2018年水灾现场处置方案》。明确每天值班人员，各作业点通讯畅通。

存在风险（隐患）：防汛工作安排部署无会议记录和参会人员签到单。

管控措施：防汛工作安排部署和每月的防治水例会一并进行。

管控责任人：许祥久

3、没有开展汛期“三防”隐患排查整治。

主要风险研判情况（现状描述）：矿每旬开展雨季三防检查。并在汛期来临前，对地面边坡围岩、地面排水沟渠及防汛安全设施等进行检查。

存在风险（隐患）：汛期“三防”中的防雷电措施不具体。防雷击隐患排查方式不完善。

管控措施：修改汛期“三防”措施，增添防雷击内容。

管控责任人：许祥久

4、汛期应急预案不符合要求，应急队伍不落实，应急物资储备不足。

主要风险研判情况（现状描述）：2018年4月23日，煤矿制定《2018年雨季三防应急预案》、《2018年水灾现场处置方案》。落实有应急队伍和应急物资储备。

存在风险（隐患）：防汛应急物资储备不足，主、副井无防水沙袋。

管控措施：由地面主管施怀贵在主、副井口外堆码防水沙袋。

管控责任人：施怀贵

5、不严格执行应急值守制度，极端暴雨天气停产撤人制度不落等。

主要风险研判情况（现状描述）：矿制定有汛期应急值守制度，落实有应急值班人员，制定有端暴雨天气停产撤人制度，并及时收集犍为县安监局、气象局、国土资源局下发的气象信息和地质灾害信息，通知矿调度室让全矿知道。各预警预报信息装订成册。

存在风险（隐患）：汛期值班人员无值班签到记录。

管控措施：完善值班签到记录。

管控责任人：许祥久

五、风险分析研判及评估方法

本次采用作业条件危险性评价法（LEC），对辨识出的安全风险进行逐项分析研判和评估。

作业条件危险性评价法是一种简单易行的评价从业人员在具有潜在危险性环境中作业时危险性的半定量评价方法。本法认为影响作业条件危险性的因素是事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境的频繁程度E和一旦发生事故可能造成的后果C，其分值见表5-1-1、表5-1-2、表5-1-3。用D＝L×E×C来评价作业条件的危险性见表5-1-4。

表5-1-1            事故发生可能性分值L

通过风险辨识和风险评估，共辨识出风险15项，其中：采掘接替失调组织生产方面0项；主要生产系统不完善、不可靠方面3项；安全监控系统运行不正常方面2项；重大灾害治理不到位方面1条；安全生产主体责任不落实方面5项；蓄意违法违规生产建设方面0项；建设项目不按规定组织施工方面0项；列入当年化解过剩产能退出计划煤矿监管缺失方面0项；汛期“三防”工作措施不落实方面4项。

从风险等级上分析，较大大安全风险1条，一般安全风险2条，低风险12条。详见下表：

表6-1安全风险评估表（采掘接替失调组织生产方面）

无

表6-2安全风险评估表（主要生产安全系统不完善、不可靠方面）

表6-7  安全风险评估表

按照《四川省安全监管局 四川煤监局关于进一步深化依法打击和重点整治煤矿安全生产违法违规行为专项行动的通知》（川安监函〔2018〕224 号）文件精神，我矿于2018年7月20日成立了以矿长为组长的煤矿安全风险辨识评估分析研判小组，在 2017 年煤矿全面安全“体检”和今年专项行动基础上，我矿采用《四川省煤炭矿井生产安全风险分级管控建设工作指南》的风险分析研判方式，严格对照文件内容，共排查出15条风险（隐患），同时要求矿安全部门按照“双控”机制，形成风险（隐患）整改台账，明确整改责任、措施、资金、时限、预案，确保矿井安全风险可控，隐患及时消除。

综上，此次风险分析研判结论为：我矿采掘接替正常，生产组织合理，主要生产安全系统完善可靠，安全监控系统运行正常，重大灾害治理到位，安全生产主体责任落实，汛期“三防”工作措施落实到位，无蓄意违法违规生产建设和建设项目不按规定组织施工的行为，矿井不属于列入当年化解过剩产能退出计划煤矿。

另外，根据2015年9月乐山市五通桥区福源矿业技术服务有限公司编制的《犍为县谢石盘煤矿水患现状调查报告》，矿井水文地质类型为简单，水患类型为III级，较危险级，矿井为低瓦斯矿井，煤层不易自燃，煤尘无爆炸危险性。近3年内未发生生产安全事故。矿井安全生产标准化等级为二级。

根据《四川省煤矿生产安全风险分级管控工作指南》矿井安全风险分级标准对我矿安全风险等级进行划分：

（1）矿井瓦斯等级鉴定为低瓦斯；

（2）开采的K7煤层不易自燃；

（3）煤尘无爆炸危险性；

（4）采煤工艺为普通机械化开采；

（5）煤炭运输采用带式输送机连续运输；

（6）按2015年9月乐山市五通桥区福源矿业技术服务有限公司编制的《犍为县谢石盘煤矿水患现状调查报告》，矿井水患危险性等级为III级；

（7）无冲击地压；

（8）矿井矿井近3年内未发生生产安全事故。

犍为县谢石盘煤矿符合不属于重大风险、较大风险和低风险的矿井，确定为：一般安全风险矿井（3级）、黄色。

                   犍为县谢石盘煤矿（公章）

                     2018年8月6日

附：1、进一步深化依法打击和重点整治煤矿安全生产违法违规行为专项行动自查表

    2、对照224号文自查风险（隐患）清单及整改方案表