乔姆斯基与转换生成理论

20世纪50年代后半叶，美国语言学界出现了一种全新的理论——转换生成语法，它猛烈地冲击了当时在美国占主导地位的结构主义描写语言学。该理论的创始人就是A·N·乔姆斯基（Avram Noam Chomsky）。乔姆斯基的转换生成语法所研究的不是语言现象，也不是人们的语言运用，而是人们的语言能力，这种做法是对当时美国占统治地位的布龙菲尔德的结构主义语言学理论的否定。转换生成语法的创立，被认为是语言学中的一场，乔姆斯基的语言理论，很快成为现代语言学最有影响、最有活力的理论。

1.乔姆斯基的简介

诺姆·乔姆斯基(Noam Chomsky)基出生在宾夕法尼亚州的费城。他的父亲威廉·乔姆斯基（William Chomsky）是希伯来学者，来自一个后来被纳粹灭绝了的乌克兰小镇。她的母亲艾尔西·乔姆斯基·西蒙诺夫斯基（Elsie Chomsky Simonofsky）是白俄罗斯人，但跟她的丈夫不同的是，她生长在美国，说“普通的纽约英语”。他们两人的第一语言都是意第绪语，虽然乔姆斯基本人说父母在家禁止讲这种语言。他说，他们住在为“意第绪区”和“希伯来区”的犹太人聚居地，他的家庭认同后者，并用“纯粹的希伯来文化和文学”教导他。 

　　乔姆斯基记得他的第一篇文章写于10岁那年，文章是论在巴塞罗那陷落之后，纳粹主义蔓延的威胁。从12或13岁开始，乔姆斯基更加彻底地认同无主义。 

　　毕业于费城高中，1945年起在宾夕法尼亚大学师从哲学家C·维斯特·切奇曼（C. West Churchman）、尼尔森·古德曼（Nelson Goodman）和语言学家泽里格·哈里斯（Zellig Harris）学习哲学和语言学。哈里斯对他讲授了自己在语言结构线性算子方面的发现。乔姆斯基后来把这些解释为对来自标记系统的上下文无关文法产物的操作。哈里斯的政治观点对乔姆斯基政治立场的形成产生了重要影响。 

　　1949年，与语言学家卡罗尔·沙茨结婚（Carol Schatz）。婚后育有两女：阿维瓦（Aviva，1957年）和戴安（Diane，1960年）。还有一子哈里（Harry，1967年）。 

　　1955年，取得宾夕法尼亚大学语言学博士学位。他的大部分博士研究是用四年时间以哈佛年轻学者的身份在哈佛大学完成的。在博士论文中，他开始发现自己的一些语言学思想，后来他将这些进一步阐发，写成了他在语言学方面大概最有名的著作——《句法结构》。 

　　同年起执教麻省理工学院，1961年成为现代语言和语言学系（现在的语言学与哲学系）正教授。1966－1976年，担任现代语言和语言学的法拉利·P·沃德（Ferrari P. Ward）教席。1976年获任学院教授，之后近五十年来一直在麻省理工学院教课。 

　　正是在此期间，开始更公开地参与政治。随着1967年在《纽约书评》上发表的一篇题为《知识分子的责任》一文，乔姆斯基成为越战主要的反对者。从那时起，便因其政治立场而出名，对世界各地的政局发表评论，并撰写大量著作。他对美国外交及美国权力合法性的批判影响深远，并因而成为富有争议的人物。他有左派的忠诚追随者，但也受到右派及自由派越来越多的批评，尤其是针对他对九·一一事件的反应。尽管对美国百般批评，乔姆斯基还是生活在美国。他的解释为：美国仍是世界上最伟大的国家.

2.转换生成语言学的主要特征

乔姆斯基的转换生成语法在许多方面都与结构主义语言学有所不同：（1）理性主义；（2）先天论；（3）演绎的方法；（4）强调解释力；（5）形式化；（6）着眼于语言能力；（7）强生成力；（8）重视语言的共性。概括起来有以下四个方面的特点。

第一，乔姆斯基把语言定义为一套规则或者原理。

第二，乔姆斯基认为语言学家的目标应该是去创造一种有生成能力的语法。这个语法能够抓住本族语者所默认的知识。这就涉及到语言习得和语言普遍性的问题。

第三，对任何能够揭示说本族语者所默认的知识的材料，乔姆斯基和他的追随者都极感兴趣。他们很少使用那些本族语者所说的材料，而是依赖自己的直觉。

第四，乔姆斯基采用的是假设——演绎的研究方法，他把这种方法运用在两个层面上：（1）语言学家阐明关于语言结构的假设——语言的普遍理论，这个理论被个别语言的语法所验证；（2）每一个个别语法又是关于普遍语言的普遍理论的假设。最后，乔姆斯基追随了哲学上的理性主义和心理学上的心灵主义。

3.转换生成语法的理论框架。

转换生成语法单纯从形式的角度来描写语法结构，在研究中采用数学和逻辑学的符号和公式等形式化的手段来研究语法。乔姆斯基在语法研究过程中采用的是演绎法和内省法，其理论目标就是通过描述和分析语言结构和语言现象对语言使用者的语言能力作出充分解释，找出普遍语法，并进而探查人类所特有的内在语言习得机制，解释语言的生成和语言的创造性等问题。

本文仅谈及GB模型和MP模型。

GB模型是标志乔姆斯基理论成熟的模型，这个模型中他区分了语音形式PF（Phonetic Form）和逻辑形式MP(Logic Form)，它们分别是同人脑主司发音的声音系统和思维认知系统的接口，叫语言模型的外模块性。在PF的接口上语言系统输出语音或音位表达式，是关于句子声音的结构性描写；在LF接口上输出的是关于句子意义的表达式，是关于句子意义的结构性描写。当且仅当一个合格的PF表达式和一个合格的LF表达式同时生成的时候，才有合乎语法的句子。GB理论包含的基本内容有：规定深层结构形式的“X－阶标论”；决定语言类型的“中心项参数论”；“PRO－脱落参数”；“约束论”；刻画各结构成分间结构关系的“管辖论”；“核心语法”和“周边语法”的区分等。

MP模型是乔姆斯基1992年提出的，认为MP普遍语法系统模型由一个数据型的词库和一个计算系统构成，计算系统内没有任何表达式层次，直接在一个叫做“声音系统”的认知系统和一个叫做“思维系统”的认知子系统相关联，在与这两个认知子系统的接口处分别生成PF 表达式和LF表达式。MP模型强调语法模型终端生成的不是句子，而是在PF接口处生成关于句子声音形式的“结构描写”作为PF表达式，另一个PF表达式和一个LF表达式相匹配时，才有常识意义上的句子可言。PF表达式是向主管声音的认知子系统发出的指令，LF表达式是向主管思维的认知系统发出的指令。语言计算系统的总体任务是推导出成功的PF表达式，同时推导出成功的LF表达式。MP理论比GB理论有了很大的发展，取消了参数和深层表层结构的区别，同时增加了“核查理论”

4.语言能力的天赋性与内在性

乔姆斯基的语言理论来源于他对儿童语言的研究。乔姆斯基认为语言是某种天赋，儿童天生就具有一种学习语言的能力，叫做“语言习得机制”（LAD）。这是一种很适合他们学习语言的独特的知识。在乔姆斯基看来，儿童生来就有一种独特的天赋才能。他们不仅有一般的倾向和潜力，而且有着关于世界本质的知识，尤其是关于语言本质的知识。按照他的观点，对语言或语言结构的研究能够揭示人类思维的本质。他认为小孩子无论生活在什么语言环境中，他总可以很快的学会这种环境中的语言，他不仅可以听懂别人的讲话，而且可以学会这种语言的运用，不仅是他听到过的，可以讲出来，而且，他可以根据这种语言的语法创造出许多新的有效的句子。依据乔姆斯基，小孩子获得语言知识是一种构造理论的行为，他绝不是单凭经验学会了语言。语言需要模仿，模仿是语言的基础，但是语言不仅仅是模仿，而且主要不是模仿，主要是创造新的言语，这就是语言的创造性。乔姆斯基认为，这种创造和生成新的语言的能力是人的天赋能力，是内在的机能。人都有一本天赋的词典，具有分辨语词变化的能力。说话人通过一系列结构规则可以生成这种语言的句子的深层结构，即在每个句子表达出来以前就在大脑中存在的概念结构。形成了这种句子的深层结构之后，他头脑中已经有了一个正确的句子。在乔姆斯基看来，人们在说话之前他的头脑中存在着一个深层的语言结构或是思维能力，而且会形成一个内在的正确的句子。它仿佛是人们说话时的台词。乔姆斯基认为，深层结构通过“转换部分”可以转换成表层结构，这就是通过说话时的语音所表达出来的句子，表层结构是句子的形式，深层结构代表句子的意义。由此可见，乔姆斯基很注重两种语言结构的转换关系，但是在两种结构中他更加强调的是深层结构。 

5.   转换生成语法的局限性

乔姆斯基自己不承认他的语言学是结构主义语言学，但是许多人认为他与结构主义还是有联系的，这主要表现在他与索绪尔语言学方法的关系。无论他如何反对索绪尔的语言学方法，他继承了索绪尔以后的结构主义方法还是一个事实。而且他的深层结构与表层结构等观点也与一般结构主义有许多类似之处，如深层是神话结构，表层是神话；深层是亲属结构，表层是婚姻和家庭关系以及亲属关系；这些说法的重点是深层结构的先验性。乔姆斯基的语言学方法既有结构主义的因素，又有唯理论哲学的因素，是二者的有机结合。唯理论哲学观点主要是笛卡尔的“天赋观念”是一种“思维能力”，“天然能力”，“潜在性”，“倾向”，“习性”以及莱布尼茨等哲学家的观点。 

乔姆斯基语言学观点在哲学上的错误在于把感性认识与理性认识的关系割裂开来，对立起来，片面夸大理性认识的作用。他把语言分为深层结构与表层结构就是这种割裂所引起的。不论深层结构还是表层结构都涉及语言意义问题，深层结构是语言意义的一种说法，正确地认识深层结构实际上就是深入地分析句子的意义。深层结构决不是天赋的先验的能力的产物。乔姆斯基的深层结构与表层结构的语言学理论对结构主义发生了重要影响。结构主义者关于不同结构的划分理论正是从乔姆斯基那里受到了启示。 

另外一个局限性表现为：乔姆斯基对语言转换的研究强调形式，偏废内容。他把语言的创造性看成是一种形式化的系统，否认语言学习与经验习惯的关系，否认语言形式是具有内容的。他关于语言的创造性，生成性与形式化的理论实质上是把语言材料纳入形式化的语言框架之中，再由语言框架造出新的句子来，这是先验论哲学观点在语言学上的体现。 

如果撇开哲学观点，仅仅从语言本身来看，我们必须承认对语言结构的研究不完全是形式化的，也是实质性的，它是对语言认识的深入，标志着语言学的发展。任何事物都存在着结构，语言也不例外。结构主义者认为语言存在着二元结构，在索绪尔那里是能指和所指的结构关系，在乔母斯基那里是深层结构和表层结构的关系，认识语言就是要认识它的结构。结构主义语言学对于我们学习语言（特别是外语），学习各类语言（包括人机对话的语言）的转换技术，区分语言的能指和所指，理解语言的表层含义和深层含义，具有重要的启示作用。

6.转换生成语言学的发展历程

转换生成语法理论在迄今为止四十余年的发展过程中，经历了五个发展阶段。

6.1 古典理论时期（1957—1965）

《句法结构》（Syntactic Structures）（1957）的出版标志着转换生成语法（TG）的诞生。该理论有三个特征：首先，强调语言的生成能力；其次，引入了转换规则；最后，语法描写中不考虑语义。

6.2 标准理论时期（1965—1972）

《句法理论若干问题》（Aspects of the Theory of Syntax）（1965）的出版标志着标准理论时期的到来。该理论论述语义应当如何在语言理论中进行研究。在《句法结构》发表以后，乔姆斯基发现有几个严重问题必须得到解决，否则难以达到他的理论目标。第一个问题是转换规则的力量过于强大。一个普通的句子可以随意地被改变，可以进行否定转换，可以进行被动转换，可以增加成分，也可以减少成分。这些都不能得到严格。第二个问题是，乔姆斯基的规则可以生成正确的句子，但也可以生成不合格的句子。第三个问题是，被动语态的转换规则不能随意运用。

在标准理论时期，乔姆斯基作出了重大调整，把语义部分纳入了他的语法体系。他认为，生成语法应该包括三大组成部分：句法部分、音系部分和语义部分。句法部分又叫基础部分，具体包括改写规则和词典两部分，改写规则生成句子的深层结构，转换规则再把深层结构变成表层结构。语义部分对深层结构从语义上作出解释，音系部分对表层结构从语音上作出解释。

6.3 扩展的标准理论时期（1972—1979）

从20世纪70年代初到80年代初，乔姆斯基对标准理论进行了两次修正：第一次修正被称为“扩展的标准理论”(EST)，以《深层结构，表层结构和语释》（Deep Structure, Surface Structure and Semantic Interpretation）（1972）为转折；第二次修正被称为“修正的扩展的标准理论”(REST)，以《关于形式和解释的论文集》（Essays on Form and Interpretation）（1977）为代表。它们被统称为“扩展的标准理论”(EST)。

尽管标准理论对古典理论进行了修正，但仍有很多问题。第一是转换规则仍然权力过大，可以移动语言片段，可以删除语言片段，可以改变范畴，可以保持原义不变，也可以根据具体情况随机变化。第二是派生名词和动词的相关关系很不规则，派生规律很难概括。第三是标准理论认为，语释取决于深层结构，转换过程保持语义不变。而事实上，这是不可能的，任何转换都会引起意义的改变。

乔姆斯基第一次对标准理论进行修正时，把部分的语释移到表层结构。而他的第二次修正则把语释完全放到了表层结构上，并且相应地从语释规则中得出了逻辑表达式。至此，语义被完全排除在句法范围之外。

6.4 管辖与约束理论时期（1979—1993）

20世纪80年代，乔姆斯基的转换生成语法进入了第四个发展阶段，即“管辖和约束理论”（GB）时期，这一时期以《管辖与约束讲演集》（Lectures on Government and Binding）（1981）为代表。该书以乔姆斯基1979年在意大利比萨的一次学术会议上提出的“管辖”和“约束”的理论为基础整理而成。该理论具体包含X-杠理论，主位理论，界限理论，管辖理论，格理论，控制理论和约束理论。“管辖和约束理论”把人们的注意力引向了一个新方向，那就是语言中的“空范畴”（EC）。乔姆斯基认为通过它可以进一步认识语言机制活动的过程。管约论中一个最著名的理论思想是“原则与参数理论”（Principles and Parameters），其基本含义是，人脑的语言系统在习得和使用任何语言时都遵循一定的普遍原则，而这种原则是先天规定的，后天语言经验对每个原则起简单的参数作用。

6.5 最简方案时期（1993— ）

1993年，乔姆斯基《语法理论的一个最简方案》（A Minimalist Program for Linguistic Theory）（后收入《最简方案》一书）的发表，使他开创的生成语法进入一个崭新的阶段——最简方案时期。最简方案的产生受到两个相互联系的问题的影响：一是人类语言能力共同满足的普遍条件究竟是哪些？二是在排除了隐藏在这些普遍条件之后的特殊结构的情况下，语言能力在多大范围内受这些普遍条件的支配？

在最简方案中，传统概念上的管辖已不复存在，取而代之的是概括性更强的“特征核查理论（feature checking theory）”。在过去的十年中，各种以最简方案为模式的理论修正和尝试不断涌现，这反映出最简方案尚未成为成熟的理论，它所构建的理论体系还有待严密细致的科学验证。而乔姆斯基本人也在不断对其加强理论化的同时抱开放的态度。

无论是分析哲学还是欧洲哲学，都重视研究语言，这是当代西方哲学的一个重要特征，语言不能脱离世界，语言只有表现世界才有它正真的存在。当代美国语言大师乔姆斯基首创了转换生成语法理论，正是这种转换生成语法在语言中挑起了一场。它标志着西方语言学的研究，尤其是美国的语言学界研究进入了一个崭新的时代，即乔姆斯基时期。

乔姆斯基的转换生成语言学理论在现代语言学上有极其重要的意义。尽管他的理论存在不少问题，但“不与过，对与错，乔姆斯基的语法理论无疑是最有活力最有影响力的；任何一个语言学家，只要他不愿在自己的学科中落伍，都不敢漠视乔姆斯基的理论。现今每一个其他“流派”的语言学都要以乔姆斯基在某些问题上的观点为参照来界定自己的地位。”（Lyons,1991导言，转引自封宗信，2006：134），何况，乔姆斯基一生都在不断地完善和修订自己的理论，不断地自我超越，这本身就就值得我们敬佩和学习。