2017年上半年安徽省证券从业资格考试：证券价格指数模拟试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数

2、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A．行业B．产业C．企业D．工业

3、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

4、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券

5、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债

6、沪深300指数的基点为（）点。A．100 B．500 C．1000 D．1200

7、垄断竞争型市场特点不包括__。A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

8、把证券投资基金称为（）。A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金

9、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型

10、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间

11、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长

12、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本

13、证券投资基金在美国被称为（）。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金

14、其他组织或个人。A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利

15、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．2 B．3 C．4 D．5

16、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国报备对上市公司类别的确认结果。A．中国B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行

17、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险

18、实施由__负责。A．B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行

19、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书

20、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。A．证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、证券的发行方式有__。A．上网发行B．定向发行C．招标发行D．承购包销

22、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C．事前、事中、事后控制相统一D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

23、在金融期货交易中，限仓的形式有__。A．根据保证金数量规定持仓限额B．根据不同的会员规定不同的持仓量C．根据不同的客户规定不同的持仓量D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量

24、证券交易所具有的特征是__。A．有固定的交易场所和交易时间B．投资者直接进入交易所买卖证券C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券

25、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户交易，并报证券监督管理机构备案B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

26、债券的区别的是__。A．所筹集资金的投向不同B．投资主体不同C．反映的经济关系不同D．风险水平不同

27、基金性质的机构投资者，包括__。A．证券投资基金B．社会保障基金C．社会保险基金D．社会公益基金

28、指数基金的优势是__。A．可以作为避险套利的工具B．管理费较低，尤其交易费用较低C．可以完全消除投资组合的非系统风险D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

29、对证券投资基金的认识，错误的是__。A．中国还没有中外合资基金B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

30、新《公司法》规定__。A．明确了关联交易的概念B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

31、基金托管人更换的条件有__。A．收益连续半年下降B．被基金份额持有会解任C．被依法取消托管人资格D．基金托管人解散或破产

32、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

33、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有会审议决定的是__。A．更换基金管理公司的高级管理人员B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理人、基金托管人D．提前终止基金合同

34、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。A．货币B．实物C．非专利技术D．工业产权

35、关于外汇风险的论述，正确的是__。A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险D．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险