2011省社科基金活页

《课题设计论证》活页

课题名称：陕西省农业全要素生产率增长实证研究                            成果形式： 研究报告

1.本课题国内外、省内外研究现状述评，选题意义和价值

（1）国内研究现状述评

我国对生产率的研究工作最早可以追溯到上个世纪50年代，但在一个较长的时期内，我国对生产率的研究主要局限于劳动生产率，在全要素生产率这方面的研究成果不是很多，与国外相比悬殊较大。自从1988年，魏权龄将以数据包络分析法为代表的非参数方法介绍给我国学术界，我国应用全要素生产率方面所取得的成果很多，但我国在农业全要素生产率方面的研究起步很晚。直到90年代，才有冯海发博士等人开始对农业全要素生产率进行研究。近年来，众多学者给予了农业TFP高度的关注,以不同的方法和角度对我国农业TFP进行了研究。

2007年，董运来、赵慧娥、王大超等人采用全要素生产率的分析方法对辽宁省1991-2006年农业发展进行了定量测度，并对全要素生产率增长和经济发展源泉做了简要分析。探讨了资本、劳动力和广义的技术进步对经济发展的贡献，发现辽宁省农业经济发展还属于劳动力推动型的发展,而资本的贡献率较低。所以，未来加大资本使用效率应该是辽宁省农业经济发展转变的主要方向。另外，技术创新也是转变经济发展方式的核心内容。

2008年，郑循刚、胡培研究了2005-2007年农户农业生产全要素生产率增长分解，将全要素生产率增长分解为:技术进步、技术效率的变化、规模经济性和资源配置效率4个部分。结果表明:2005-2007年四川省农户农业生产全要素生产率增长率平均为8.51%，全要素生产率增长的影响因素主要是技术进步、资源配置效率和规模效率，技术进步是主要的推动力量，要提高农户农业生产技术效率水平，需要进一步推广农业新品种和新技术，调整资源配置结构。

2009年，吴晃、李阳通过用全要素生产率的方法对甘肃省的农业进行了研究，发现甘肃各个地区农业技术水平的提高是明显的，但是资源配置效率的改善并不明显，这可能是由于农业经济改革的相对滞后造成的。2000-2007年间，甘肃TFP的变动主要是由技术变化引起的，而低下的资源配置效率还阻碍了TFP的提高。所以要提高甘肃农业的生产效率不能仅仅注意农业技术的提高，更要关注农业相关的改革，促进农业生产资源的有效配置。

全要素生产率的相关理论知识大多来源于国外，虽然我国的一些研究人员也在这方面做了一些有益的尝试，但这些研究工作主要在于应用领域。不过，这些应用领域的研究成果对我们了解我国各个地区农业经济发展的规律、洞悉农业经济增长源泉起到了重要的作用。

（2）国外研究现状及评述

经济学家道格拉斯和助手最早开始引进生产函数对生产率进行定量的研究。随后，首届诺贝尔经济学奖获得者丁伯根在1942年首次提出全要素生产率的概念。此后，全要素生产率作为分析经济增长的重要工具迅速受到经济学家的广泛关注。

1957年，美国的经济学家、诺贝尔经济学奖获得者罗伯特·索洛(Robert Merton Solow)提出了具有规模报酬不变特性的总量生产函数和增长方程，把全要素生产率归结为是由技术进步而产生的。美国经济学家丹尼森(E·Denison)在索洛研究的基础上发展了“索洛余值”的测算方法，主要是把投入要素进行了更加详细的分类。

1977年，Aigner、Lovell、Schmidt等人提出了随机前沿生产函数，之后逐渐发展起来的随机前沿生产函数法则允许存在技术无效，并将TFP的变化率分解技术进步变化和技术效率的变化。这种方法比传统的生产函数法更接近于生产和经济增长的实际情况，能够将影响TFP的因素从TFP的变化率中分离出来，从而更加深入地研究经济增长的根源。非参数的生产率指数法是当前国际上生产率研究领域最重要的方法之一，而其中用得最广泛的是基于数据包络法的Malmquist指数法。该方法考察在多种投入多种产出的情形下，同类型的单位各自效率的有效性，它根据线性规划的对偶理论来研究多投入多产出时有效生产前沿面的状态。

全要素生产率作为经济增长的工具广泛的应用于许多领域，也有许多经济学家试图利用全要素生产率的变动来探究农业发展的经济状况。早在40年代美国经济学家巴顿( G.T.Barton)、库拍(M.R.Coper)和布罗德尔(A.R.Bulell)等人提出综合测度农业经济效率的理论范畴和统计指标—农业全要素生产率。60多年来，农业全要素生产率作为一个经济学实用指标，在实践上为越来越多的国家所广泛运用。一些国家甚至设了专门的机构，负责农业全要素生产率的研究和计算工作，为经济决策服务。美国是最早使用全要素生产率衡量生产效率的国家，早在50年代就在农业部设立了这种机构,从1957年起开始编制农业全要素生产率指数，并从1960年起每年都把农业全要素生产率指数列人统计年鉴，作为度量农业经济综合效率的主要统计指标予以公布。

（3）选题意义和价值

农业是国民经济的基础产业，同时也是衡量一个地区技术水平、经济水平和综合实力的重要标志。农业作为提供食物、衣料的生产部门，无论对经济发达国家还是不发达国家都具有决定性的意义。对于我国来讲，农业不仅是我国十几亿人口不可缺少的衣食之源、生存之本，同时也是其他产业发展的物质基础。因此，农业能否持续、健康发展直接关系到我国其他产业的发展进程。但与国内的第二产业和第三产业相比，我国农业发展还处于落后的水平，仍然属于弱势产业，所以农业的发展一直受到党和国家以及科研人员的高度重视。

陕西作为一个农业大省，农业的地位更是举足轻重。改革开放30年来，陕西省的农业生产水平显著提高。其中，粮食生产连续多年获得丰收，畜牧业快速发展，苹果业实现了种植面积全国第一，质量全国第一。陕西农业在这么短的时间里能取得如此大的进步，不仅源于财政对农业投入力度的加大，农业发展理念、经营方式的转变，更源于农业科技的不断提高，农业生产物质条件的不断改善。随着新一轮农业科技的兴起，陕西农业将如何发展，如何进一步提升综合能力，已成为人们广泛关注的问题。此外，陕西农业虽然在改革开放的进程中取得了长足的发展，但与我国农业和农村经济发展的要求，以及同其他发展水平较高的省份相比仍有较大差距，这种差距的产生是由于资源配置不合理，科技投入不够还是其他因素？通过对陕西省农业全要素生产率进行全面分析就可以定性的回答这个问题。

近年来，研究农业全要素生产率的学者越来越多，主要由于农业全要素生产率可以对不同的决策单元进行生产率变化的评价，分析出影响农业发展的主要因素，为制定相关的提供理论依据。运用Malmquist指数法对陕西省农业全要素生产率进行测算与实证分析，使我们全面的认识陕西农业生产过程中投入与产出的关系，并以此为基础剖析技术进步、管理水平改善、投入要素增长、能力实现等对农业生产率的影响，分析出陕西农业全要素生产率变化的内在动力，进而对陕西农业的发展提出可行的建议和意见。可见，对陕西农业的全要素生产率进行评价，了解其变动趋势，具有非常重要的意义。

2.本课题研究的主要内容和重点难点，主要观点和创新之处，基本思路和方法

2.1主要内容（框架结构）

本项目在国内外研究工作的基础上，总结了全要素生产率的相关概念、理论，并对全要素生产率的测算方法进行了比较，利用非参数曼奎斯特指数法对陕西各地区的农业全要素生产率进行估算。在此基础上，对陕西省近十年的农业发展状况进行了实证分析并提出了一些性建议。本项目的主要研究内容可以分为四个部分。

第一部分：全要素生产率相关概念及方法比较

本部分主要结合国内外全要素生产率的研究现状，介绍了全要素生产率的相关知识，为本课题的展开提供理论基础。首先，并简单的介绍了全要素生产率的概念以及变动的决定因素，着重对全要素生产率的测算方法进行了比较。

第二部分：从本文研究的角度，重点介绍了非参数曼奎斯特指数的测度方法，曼奎斯特指数的定义、分解以及计算方法，为后面的研究奠定了理论基础。 

第三部分：对陕西省农业全要素生产率及其分解的变化情况进行实证研究。首先介绍了陕西省农业发展的基本状况，然后介绍了实证研究中所用到的投入、产出指标和相关数据，并应用Malmquist指数法对陕西省的全要素生产率变动率进行了测算。 

第四部分：最后，总结和分析了全要素生产率的变化情况，分析了陕西农业生产率变化的根源，同时对陕西农业的进一步发展提出性的建议和意见。 

研究内容框架如图1-1：

2.2重点难点

本项目是对陕西农业的状况进行研究,在研究过程中的重点与难点主要有：

①选用测算全要素生产率的方法

目前测算TFP的方法有索洛残差法、随机前沿生产函数法、超越生产函数法、Malmquist指数法等多种方法，准确的选择测算全要素生产率的方法，才能得到准确的结果，提出合理可行的建议。为此，本项目中将对几种主要的测算方法进行详细的研究及比较，以选取最合适的研究工具。

②指标的选取与数据收集

全要素生产率测定要确定合理的投入指标和产出指标，以便得到较为理想的测算结果。此项目将根据陕西省农业发展的现状及特点，将劳动力投入、化肥施用量、农业机械总动力、主要农作物播种面积4个投入量作为投入指标，将农业生产总值作为产出指标。

指标确立之后要进行相关数据的收集，准确的数据才能得出准确的结果，因此数据的收集将成为此项目的关键。这些数据涉及陕西省各个地区，只有在统计年鉴中找到，所以此项目研究者将查阅2001-2010年的陕西省统计年鉴，对所需的数据进行收集和整理。

③应用DEAP2.1软件测算全要素生产率

应用DEAP2.1软件对相关数据进行处理，可以得到Malmquist指数及其分解指数，所以在做研究的过程中，此目项的研究者必须要熟练的掌握DEAP2.1软件的操作过程，以测算出精准的结果。

④实证分析

对得到的结果进行实证分析才能发现陕西农业发展的内在动力与变动趋势，所以此部分将是本项目研究的重点也是难点。因为，研究者要精通各种指数所代表的现实意义以及各种指数之间的关系，才能准确的分析出技术进步和资源配置哪一个是推动陕西农业发展的关键因素。

2.3主要观点及创新之处

在研究过程中，此项目在以下几点中可能有所创新:

①基于2000-2009年陕西省农业数据分析，从中得出推动陕西省农业全要素生产率增长的内在动力，为制定相关的提供理论基础。

   ②运用Malmquist指数法来测算陕西省农业全要素生产率并对其变动情况进行实证分析，力求在研究工具方面有所创新。

2.4基本思路和方法

本项目采用定性研究和定量研究、规范研究和实证研究相结合、比较分析等研究方法,在阐述农业全要素生产率理论的基础上，应用Malmquist指数方法对陕西省各地区的农业发展状况进行了实证分析。具体运用的研究方法主要如下：

第一，定性研究与定量研究相结合的方法。文中综合运用运筹学、计量经济学、管理学、西方经济学、统计学等多门学科的理论知识，通过定性研究方法选取了投入和产出的指标；对陕西省农业的现状及问题的分析与总结；并运用数量统计方法，收集陕西省农业数据资料，采用曼奎斯特指数法对陕西省农业全要素生产率进行了定量的测算，并对其测算结果进行了定性评价。

第二，规范研究与实证研究相结合的方法。通过实证研究对客观现象、经济活动及其发展趋势进行分析，得出一些客观性的结论。通过规范研究，提出一些分析和处理问题的方法，以作为进行决策和制定的依据。

第三，比较分析方法。文中测算了陕西省11

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4..课题负责人的相关著作不列入参考文献。