全国教育行业信息系统安全等级保护20110919

安全等级保护定级指南

1   总则

    本定级指南 依据国家信息安全等级保护相关文件，结合省级教育行政部门及高等院校信息化工作特点制定，适用于为省级教育行政部门及高等院校相关信息系统安全等级保护的定级工作提供指导。本文中的信息系统是指由计算机及其相关的和配套的设备、网络构成的对教育行政部门及高等院校相关业务信息进行采集、加工、存储、传输、检索、处理等系统。 

2  术语和定义 

2.1  等级保护对象 

    信息安全等级保护工作直接作用的具体的信息和信息系统。 

2.2  客体 

    受法律保护的等级保护对象受到破坏时所侵害的社会关系，如，社会秩序、公共利益以及公民、法人或社会其他组织的合法权益。 

2.3 客观方面 

   对客体造成侵害的客观外在表现，包括侵害方式和侵害结果等。 

3 定级原理 

3.1 信息系统安全保护等级 

    根据国家等级保护相关文件，信息系统的安全保护等级分为以下五级： 

    第一级，信息系统受到破坏后，会对公民、法人和其他组织的合法权益造成损害，但不损害、社会秩序和公共利益。 

    第二级，信息系统受到破坏后，会对公民、法人和其他组织的合法权益造成严重损害，或者对社会秩序和公共利益造成损害，但不损害。 

    第三级，信息系统受到破坏后，会对社会秩序和公共利益造成严重损害，或者对造成损害。 

    第四级，信息系统受到破坏后，会对社会秩序和公共利益造成特别严重损害，或者对造成严重损害。 

    第五级，信息系统受到破坏后，会对造成特别严重损害。 

3.2 信息系统安全保护等级的定级要素 

    信息系统的安全保护等级由两个定级要素决定：等级保护对象受到破坏时所侵害的客体和对客体造成侵害的程度。 

3.2.1 受侵害的客体 

    等级保护对象受到破坏时所侵害的客体包括以下三个方面： 

    a）公民、法人和其他组织的合法权益； 

    b）社会秩序、公共利益； 

    c）。 

3.2.2 对客体的侵害程度 

    对客体的侵害程度由客观方面的不同外在表现综合决定。由于对客体的侵害是通过对等级保护对象的破坏实现的，因此，对客体的侵害外在表现为对等级保护对象的破坏，通过危害方式、危害后果和危害程度加以描述。 

    等级保护对象受到破坏后对客体造成侵害的程度归结为以下三种： 

    a）造成一般损害； 

    b）造成严重损害； 

    c）造成特别严重损害。 

3.3 定级要素与安全保护等级的关系 

   定级要素与信息系统安全保护等级的关系见表1。

表 1 定级要素与信息系统安全保护等级的关系

4.1 定级的一般流程 

信息系统安全包括业务信息安全和系统服务安全，与之相关的受侵害客体和对客体的侵害程度可能不同，因此，信息系统定级也应由业务信息安全和系统服务安全两方面确定。

从业务信息安全角度反映的信息系统安全保护等级称为业务信息安全保护等级。 

    从系统服务安全角度反映的信息系统安全保护等级称为系统服务安全保护等级。 

    确定信息系统安全保护等级的一般流程如下： 

    a）确定作为定级对象的信息系统； 

    b）确定业务信息安全受到破坏时所侵害的客体； 

    c）根据不同的受侵害客体，从多个方面综合评定业务信息安全被破坏对客体的侵害程度； 

    d）依据表4，得到业务信息安全保护等级； 

    e）确定系统服务安全受到破坏时所侵害的客体； 

    f）根据不同的受侵害客体，从多个方面综合评定系统服务安全被破坏对客体的侵害程度； 

    g）依据表5，得到系统服务安全保护等级； 

    h）将业务信息安全保护等级和系统服务安全保护等级的较高者确定为等级保护对象的安全保护等级。 

确定信息系统安全保护等级一般流程见图1。

1、确定定级对象

图1 确定等级一般流程

4.2 确定定级对象 

一个单位内运行的信息系统可能比较庞大，为了体现重要部分重点保护、有效控制信息安全建设成本、优化信息安全资源配置的等级保护原则，可将较大的信息系统划分为若干个较小的、可能具有不同安全保护等级的定级对象。 

4.2.1 定级对象的基本特征 

4.2.1.1 具有唯一确定的安全责任单位 

作为定级对象的信息系统应能够唯一地确定其安全责任单位。如果一个单位的某个下级单位负责信息系统安全建设、运行维护等过程的全部安全责任，则这个下级单位可以成为信息系统的安全责任单位；

如果一个单位中的不同下级单位分别承担信息系统不同方面的安全责任，则该信息系统的安全责任单位应是这些下级单位共同所属的单位。 

4.2.1.2 具有信息系统的基本要素 

作为定级对象的信息系统应该是由相关的和配套的设备、设施按照一定的应用目标和规则组合而成的有形实体。应避免将某个单一的系统组件，如服务器、终端、网络设备等作为定级对象。 

4.2.1.3 承载单一或相对的业务应用 

定级对象承载“单一”的业务应用是指该业务应用的业务流程，且独享所有信息处理设备。定级对象承载“相对”的业务应用是指其业务应用的主要业务流程，定级对象可能会与其他业务应用共享一些设备，尤其是网络传输设备。 

4.2.2 省级教育行政部门及高等院校信息安全等级保护对象 

根据省级教育行政部门及高等院校实际，按照上述定级对象的基本特征，综合考虑信息系统的责任单位、业务类型和业务重要性等各种因素，将省级教育行政部门及高等院校相关信息系统按照信息系统类别及承载的业务性质进行分类见表2和表3。 

表2 省级教育行政部门信息安全等级保护对象分类

4.3.1 侵害客体的几个方面 

定级对象受到破坏时所侵害的客体包括、社会秩序、公众利益以及公民、法人和其他组织的合法权益。 

侵害的事项包括以下方面： 

─影响国家政权稳固和国防实力； 

─影响国家统一、民族团结和社会安定； 

─影响国家对外活动中的政治、经济利益； 

─影响国家重要的安全保卫工作； 

─影响国家经济竞争力和科技实力； 

─其他影响的事项。 

侵害社会秩序的事项包括以下方面： 

─影响国家机关社会管理和公共服务的工作秩序； 

─影响各种类型的经济活动秩序； 

─影响各行业的科研、生产秩序； 

─影响公众在法律约束和道德规范下的正常生活秩序等； 

─其他影响社会秩序的事项。 

影响公共利益的事项包括以下方面： 

─影响社会成员使用公共设施； 

─影响社会成员获取公开信息资源； 

─影响社会成员接受公共服务等方面； 

─其他影响公共利益的事项。 

影响公民、法人和其他组织的合法权益是指由法律确认的并受法律保护的公民、法人和其他组织所享有的一定的社会权利和利益。 

确定作为定级对象的信息系统受到破坏后所侵害的客体时，应首先判断是否侵害，然后判断是否侵害社会秩序或公众利益，最后判断是否侵害公民、法人和其他组织的合法权益。 

4.3.2 省级教育行政部门及高等院校相关信息系统受到破坏时侵害的客体 

根据省级教育行政部门及高等院校特点，分析相关信息系统与、社会秩序、公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益的关系，从而确定信息系统受到破坏时所侵害的客体。 

a）省级教育行政部门

学生管理类系统的业务信息安全或系统服务安全受到破坏，可能直接影响教育管理秩序，侵害学生、家长和社会公众的合法权益，可能引起社会秩序混乱乃至引发社会动荡；

教师管理类系统的业务信息安全或系统服务安全受到破坏，可能直接影响教师的合法权益，可能引起教育秩序的混乱，降低师资配置的效率；

学校管理类系统的业务信息安全或系统服务安全受到破坏，可能直接损害学校、社会公众的合法权益，降低教育管理的决策效率，造成教育资源配置的不合理；

业务管理类系统的业务信息安全或系统服务安全受到破坏，可能直接损害本系统或本单位的合法权益，可能引起业务管理的混乱，引发教育教学管理事故，降低管理效率，造成社会资源的损失。

行政管理类系统的业务信息安全或系统服务安全受到破坏，可能直接损害本系统或本单位的合法权益，降低教育行政管理的效率, 影响社会秩序和公共利益，甚至可能引发教育秩序的混乱；

综合服务类系统的业务信息安全或系统服务安全受到破坏，可能直接损害本系统或本单位的形象，降低服务效率，影响正常教育教学秩序，给社会造成负面影响

b）高校

招生管理类、数据集成类、校务管理类、基础网络服务类等信息系统的业务信息安全或系统服务安全受到破坏，可能影响学校正常秩序，影响高校正常行使工作职能，侵害学校、教师、学生及部分社会公众合法权益，可能在一定范围内对社会秩序造成影响，可能侵害公共利益，引起法律纠纷等； 

教学支持类、科研管理类、公共服务类、信息发布类等信息系统业务信息安全或系统服务安全受到破坏，可能影响学校正常秩序，影响高校正常行使工作职能，侵害学校、教师、学生合法权益，引起法律纠纷等。

4.4 确定对客体的侵害程度 

4.4.1 侵害的客观方面 

在客观方面，对客体的侵害行为外在表现为对定级对象的破坏，其危害方式表现为对信息安全的破坏和对系统服务安全的破坏，其中信息安全是指要确保信息系统内信息的私密性、完整性和可用性等，系统服务安全是指要确保信息系统可以及时、有效地提供服务，以完成预定的业务目标。由于业务信息安全和系统服务安全受到破坏所侵害的客体和对客体的侵害程度可能会有所不同，在定级过程中，需要分别处理这两种危害方式。 

信息安全和系统服务安全受到破坏后，可能产生以下危害后果： 

─影响行使工作职能； 

─导致业务能力下降； 

─引起法律纠纷； 

─导致财产损失； 

─造成社会不良影响； 

─对其他组织和个人造成损失； 

─其他影响。 

4.4.2 综合判定侵害程度 

侵害程度是客观方面的不同外在表现程度，因此，应首先根据不同的受侵害客体、不同危害后果分别确定其危害程度。对不同危害后果确定其危害程度所采取的方法和所考虑的角度可能不同，例如系统服务安全被破坏导致业务能力下降的程度可以从信息系统服务覆盖的区域范围、用户人数或业务量等不同方面确定，业务信息安全被破坏导致的财物损失可以从直接的资金损失大小、间接的信息恢复费用等方面进行确定。 

在针对不同的受侵害客体进行侵害程度的判断时，应参照以下不同的判别基准： 

─如果受侵害客体是公民、法人或其他组织的合法权益，则以本人或本单位的总体利益作为判断侵害程度的基准； 

─如果受侵害客体是社会秩序、公共利益或，则应以整个行业或国家的总体利益作为判断侵害程度的基准。 

不同危害后果的三种危害程度描述如下： 

一般损害：工作职能受到局部影响，业务能力有所降低但不影响主要功能的执行，出现较轻的法律问题，较低的财产损失，有限的社会不良影响，对其他组织和个人造成较低损害。 

严重损害：工作职能受到严重影响，业务能力显著下降且严重影响主要功能执行，出现较严重的法律问题，较高的财产损失，较大范围的社会不良影响，对其他组织和个人造成较严重损害。 

特别严重损害：工作职能受到特别严重影响或丧失行使能力，业务能力严重下降且功能无法执行，出现极其严重的法律问题，极高的财产损失，大范围的社会不良影响，对其他组织和个人造成非常严重损害。 

业务信息安全和系统服务安全被破坏后对客体的侵害程度，由对不同危害结果的危害程度进行综合评定得出。由于各单位信息系统所处理的信息种类和系统服务特点各不相同，业务信息安全和系统服务安全受到破坏后可能产生的危害结果以及危害程度的计算方式均可能不同，各单位可根据本单位信息种类和系统服务特点，制定危害程度的综合评定方法，并给出侵害不同客体造成一般损害、严重损害、特别严重损害的具体定义，从而确定保护等级。 

4.4.3省级教育行政部门及高等院校相关信息系统受到破坏对客体的侵害程度 

教育行业相关信息系统的业务信息安全或系统服务安全受到破坏时，对客体的侵害程度与信息系统所属单位的行政级别以及承载业务的重要性、影响程度、教育规模等有关。分别描述如下：

a)省级教育行政部门

各类学籍管理系统、招生报名系统、招生管理系统、学生资助管理系统、学校管理系统、校舍管理系统、师资管理系统、教师职称管理系统、教师资格认定系统、应急指挥系统、教育考试考务系统、门户网站、公文和信息交换系统和数字证书等系统，业务信息覆盖全省，关系到广大师生的合法权益，社会影响力大，这些系统的业务信息安全或系统服务安全受到破坏，可能直接造成严重的教育事故，对社会秩序和公共利益造成严重损害。

各类办公与事务处理系统、视频会议系统、财务管理系统、资产管理系统、人事管理系统、档案管理系统、统计系统、科研管理系统、决策支持系统和技术支撑系统等，业务信息覆盖本系统或本单位，涉及到本系统或本单位的核心业务，这些系统的业务信息安全或系统服务安全受到破坏，影响正常教育教学秩序，对本系统或本单位的合法权益造成严重损害，甚至对社会秩序和公共利益造成一般损害。

b）高校

高等院校信息系统中，招生管理类、数据集成类、校务管理类、基础网络服务类信息系统的业务信息安全或系统服务安全受到破坏，可能使高校工作秩序和工作职能受到严重影响，对社会将产生一定范围的不良影响，对社会秩序和公共利益造成严重损害，对学生及部分社会公众造成严重损害；

教学支持类、科研管理类、公共服务类、信息发布类等信息系统业务信息安全或系统服务安全受到破坏，可能严重影响学校正常秩序，影响高校正常行使工作职能，侵害学校、教师、学生合法权益，引起法律纠纷。

4.5确定定级对象的安全保护等级

4.5.1 定级对象的安全保护等级

根据业务信息安全被破坏时所侵害的客体以及对相应客体的侵害程度，依据表4业务信息安全保护等级矩阵表，即可得到业务信息安全保护等级。

表4 业务信息安全保护等级矩阵表

表5 系统服务安全保护等级矩阵表

4.5.2 教育信息系统安全等级保护等级

综合考虑省级教育行政部门和高校有关信息系统的业务信息安全等级和系统服务安全等级，各类信息系统定级建议分别见表6和表7。各单位根据本单位信息系统业务功能，进行参照定级，安全等级应不低于建议级别；对于承载复杂功能的信息系统，安全等级可高于建议级别；对于承载多个业务功能的信息系统，应以建议的最高安全等级进行定级；未在建议表中列出的信息系统，可根据其承载的业务功能，参照本定级指南进行定级。

表6 省级教育行政部门各类信息系统建议等级

在信息系统的运行过程中，安全保护等级应随着信息系统所处理的信息和业务状态的变化进行适当的变更，尤其是当状态变化可能导致业务信息安全或系统服务受到破坏后的受侵害客体和对客体的侵害程度有较大的变化，可能影响到系统的安全保护等级时，应根据本指南第4章给出的定级方法重新定级。