江苏省石油化工码头企业安全生产标准化考评细则

具备企业法人条件的全民所有制企业、集体所有制企业、联营企业、在中国境内设立的外商投资企业（包括中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业）和其他企业，应当根据国家法律法规及本细则有关规定，申请企业法人登记。

经营单位凭据登记主管机关核发的《企业法人营业执照》开展核准的经营范围以内的生产经营活动

2、所经营的项目在营业执照许可的范围内；

3、营业执照在有效期内

营业执照

从事港口经营，应当申请取得港口经营许可。

符合资质条件的，由港口行政管理部门发给《港口经营许可证》。

《港口经营许可证》的有效期为三年

2、所经营的项目在港口经营许可证许可的范围内；

3、所装卸的货种在许可范围内；

4、港口经营许可证在有效期内

港口经营许可证

（及危险货物港口作业认可证）

生产、储存危险化学品的企业，应当委托具备国家规定的资质条件的机构，对本企业的安全生产条件每3年进行一次安全评价，提出安全评价报告

在港区内储存危险化学品的企业，应当将安全评价报告以及整改方案的落实情况报港口行政管理部门备案

《港口危险化学品安全管理规定》要求：

新建、改建、扩建从事港口危险化学品作业的建设项目，建设单位在申请设立安全审查前，应当自行对港口建设项目进行安全条件论证，并应当委托具有法律法规规定的资质的安全评价机构对该建设项目进行安全预评价。

2、由具备相应资质的评价单位进行安全评价；

3、将安全评价报告以及整改方案的落实情况报港口行政管理部门备案；

4、危险化学品装卸作业安全评价报告在有效期内

1、安全条件论证报告；

2、安全评价报告；

3、备案文件

（30分）

（12分）

安全生产目标和指标应：

1)形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；

2)符合或严于相关法律法规的要求；

3)与企业的职业安全健康风险相适应；

4)具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；

5)企业员工及相关方易于获得

（12分）

2、形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；

3、符合或严于相关法律法规的要求；

4、与企业的职业安全健康风险相适应；

5、具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；

6、企业员工及相关方易于获得

1、企业安全生产目标发布文件；

2、企业安全生产目标和指标

问

随机询问从业人员是否知道本企业的安全生产目标

现场查看

现场安全生产目标告知情况

1、无安全生产目标，扣12分；

2、安全生产目标不符合国家法律法规的要求，扣12分

2、安全生产目标未文件化，扣1分

3、不能体现持续改进，扣3分；

4、从业人员不了解安全生产目标，1人次扣1分

（18分）

（18分）

2、签订各级安全生产指标责任书；

3、定期考核安全生产指标完成情况

1、量化的工作指标；

2、各级安全生产指标责任书；

3、安全生产指标考核与奖惩记录

无量化的安全生产指标，扣18分；

2、无各级安全生产目标责任书，缺1级扣1分；

3、无考核奖惩记录，扣2分

（30分）

（15分）

应按规定设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

（10分）

2、按规定设置安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人）

1、企业安全生产委员会或安全生产领导小组发布文件；

2、组织机构及定员，安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件

未设置安全生产管理部门，扣4分；

安委会或领导小组未设置常务机构，扣4分；

未配备专职安全生产管理人员，扣4分；

专职安全管理人员配备不符合要求，扣2分；

（5分）

2、建立工会安全监督网络

安全生产管理网络图

工会安全监督网络图

问

随机询问安全生产管理网络图上的人员是否了解安全生产管理网络的构成

2、未建立工会安全监督网络，扣2分；

3、安全生产管理网络中每缺1个单位，扣1分

（15分）

（4分）

2、全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务；

3、安全生产第一责任人应具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力

1、安全生产责任制；

2、企业负责人年终述职总结或其他可体现其全面负责安全生产工作、履行安全生产义务的文件；

3、主要负责人安全管理培训证书

问

企业负责人《安全生产法》赋予的职责

2、主要负责人未取得安全管理培训证书，扣4分；

3、企业负责人对其安全职责不清楚，扣2分；

4、企业负责人未全面负责安全生产工作、未履行安全生产义务，扣2分；

5、安全生产第一责任人不具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，扣2分

（6分）

2、安全生产责任制中明确各级机构和岗位的安全生产职责

安全生产责任制

问

随机询问安委会（或安全生产领导小组）成员1名、安全生产管理部门成员1名、其他部门成员1名、从业人员2名各自的安全生产责任

2、安全生产责任制中责任不清，一处扣1分；

3、相关人员不清楚其安全职责，1人次扣 1分

（5分）

2、对各级管理人员及从业人员安全生产职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩

1、安全生产责任考核制度；

2、考核、奖惩文件；

3、考核、奖惩记录

2、安全生产责任不清，1处扣1分；

3、未按考核制度定期进行考核、予以奖惩，扣1分

（100分）

（15分）

（5分）

2、明确责任部门、获取渠道、方式；

3、及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，并定期更新，保证其为最新、有效版本；

4、形成法律法规、标准及其他要求的清单和数据库

1、识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的制度；

2、法律法规、标准及其他要求的清单及数据库；

3、更新记录

2、无责任部门、获取渠道、方式，1项扣0.5分；

3、无清单，扣0.5分；

4、无数据库，扣0.5分；

5、无更新记录，扣0.5分；

6、缺少重要法律法规、与企业实际相关的标准及其他要求，每条扣0.5分；

7、不是最新有效版本，每条扣0.5分

（5分）

1、文件发放记录；

2、培训记录、告知书、宣传材料

问

随机询问从业人员是否接收到企业传达的相关信息

2、从业人员未接收到企业传达的相关信息，1人扣0.5分

（5分）

2、所有安全生产法律、法规、标准及其他要求均为适用、有效版本

1、符合性评价记录；

2、法律法规、标准及其他要求的清单及数据库

2、安全生产法律、法规、标准及其他要求不是适用、有效版本，一项扣1分

（35分）

1)安全生产责任制；

2)法律法规、标准及其他要求的识别与获取管理制度；

3)安全生产工作会议制度；

4)安全投入保障制度；

5)安全生产奖惩制度；

6)安全检查管理制度；

7)安全生产隐患排查治理制度；

8)事故报告、调查、处理制度；

9)安全培训教育制度；

10)特种作业人员管理制度；

11)风险评估制度；

12)重大危险源管理制度；

13)危险作业许可制度；

14)船岸检查管理制度；

15)散装危化品装卸作业安全管理制度；

16)过驳作业安全管理制度；

17)浮码头安全管理制度；

18)装卸/储存设备安全管理制度；

19)特种设备、强检设备安全管理制度；

20)电气设备安全管理制度；

21)防爆设备安全管理制度；

22)安全防护设备设施管理制度；

23)监视和测量设备管理制度；

24)消防管理制度；

25)应急管理制度；

26)相关方及外用工管理制度；

27)职业健康管理制度；

28)劳动防护用品管理制度；

29)无主、废弃危险化学品处理制度； 

30)建设项目“三同时”管理制度；

31)变更管理制度；

32)管理制度评审和修订制度；

33)文件和档案管理制度

34)其他管理制度

（22分）

2.、各制度应明确责任部门、职责、工作要求；

3、各制度应具有可操作性；

4、除制订规范要求的管理制度外，还应制订与本企业实际情况密切相关的其他管理制度，如：添加抑制剂和稳定剂作业管理、易制毒品/易制爆品管理、危险化学品输送管道定期巡线等管理制度；

5、企业主要负责人应组织审定并签发安全生产管理制度

1、安全管理制度及其清单（其清单中安全管理制度是否覆盖企业的所有工作）；

2、随机抽查不少于制度总数1/3以上的管理制度；

3、企业安全生产管理制度签发文件

所有管理制度均没有，扣35分

2、制度中无责任部门、职责、工作要求等内容，一项不符合扣1分； 

3、安全生产管理制度未按规定审定并签发，扣2分

（6分）

1、管理制度发放记录；

2、相关培训记录

问

随机询问作业人员对企业安全生产管理制度的了解、掌握情况

现场查看

作业现场有无有效的安全生产管理制度

（能适时获取，不一定张贴）

2、作业人员不清楚企业安全生产管理制度，1人次扣1分

（1分）

给相关方发放相关规章制度的记录

（6分）

1、检查记录

2、奖惩记录

现场查看

现场作业人员对管理制度的遵守情况

2、无奖惩记录，扣1分；

3、现场发现有未执行企业安全生产管理制度的，1人次扣1分

（30分）

1)船舶靠离泊作业操作规程；

2)系解缆作业操作规程；

3)装卸船作业操作规程；

4)水上过驳作业操作规程；

5)进出罐作业操作规程；

6)汽车装车作业操作规程；

7)火车装车作业操作规程；

8)装桶作业操作规程；

9)停送电作业操作规程；

10)高压倒闸作业操作规程；

11)剧毒物品装卸/储存作业操作规程；

12)液化气装卸/储存作业操作规程；

13)装卸设备操作规程；

14)罐区设备操作规程；

15)消防设备操作规程；

16)其他操作规程

（16分）

2、除制订规范要求的操作规程外，还应制订与本企业实际情况密切相关的其他操作规程，如压力容器安全技术操作规程等；

3、操作规程应具有可操作性

1、操作规程及其清单（其清单中操作规程是否覆盖本企业的所有工作）；

2、随机抽查不少于规程总数1/3的操作规程

所有操作规程均没有，扣30分

2、无操作规程清单，扣2分；

3、操作规程存在缺陷，1项扣1分

（6分）

2、组织相关作业人员进行培训

1、操作规程发放记录

2、操作规程培训记录

问

随机询问作业人员对操作规程的了解、掌握情况

现场查看

作业现场有无相关的操作规程

（能适时获取，不一定张贴）

2、作业人员不清楚操作规程，1人次扣0.5分；

（6分）

1、检查记录

2、奖惩记录

现场查看

现场作业人员对操作规程的遵守情况

2、无奖惩记录，扣1分；

3、现场发现不按操作规程作业的现象，1人次扣0.5分

1、新装卸工艺、新设备、有特殊作业要求的新货种清单；

2、新项目的操作规程

（10分）

1）当生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；

2）当企业归属、、规模发生重大变化时；

3） 当生产设施新建、扩建、改建时；

4）当装卸/储存工艺、装卸/储存发生变更时；

5）当装卸货种危险有害特性增大时；

6）当相关行政管理部门提出相关整改意见时；

7）当安全评价、风险评估、安全检查过程过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；

8）当分析事故原因，发现制度性因素时；

9） 其它相关事项

（4分）

2、正常情况下，操作规程、安全生产管理制度，至少每3年评审和修订一次；

3、在发生有关情况时，及时评审、修订相关的管理制度、操作规程；

4、修订的安全生产管理制度、操作规程应注明生效日期

1、安全生产管理制度和操作规程评审、修订制度；

（可包含在其他相关制度中）

2、安全生产管理制度、操作规程评审和修订记录；

3、修订后的管理制度、操作规程

2、无评审、修订记录，扣0.5分；

3、修订后的管理制度、操作规程无生效日期，1项扣0.5分

（3分）

2、保存培训学习记录

培训、学习记录

问

随机询问相关人员对修订的管理制度、操作规程的了解情况

2、无培训、学习记录，扣1分；

3、相关人员不了解管理制度、操作规程修订情况，1人次扣0.5分

（3分）

最新版本安全生产管理制度、操作规程的发放记录

现场查看

部门、岗位使用的安全生产管理制度和操作规程是否是最新、有效版本

（10分）

（5分）

文件和档案管理制度

（5分）

1、主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案

2、文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录

2、无文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录，扣2分；

2、记录不清，一处扣0.5分

（60分）

（20分）

（5分）

2、明确各部门及有关人员在开展风险评估过程中的职责和任务

风险评估管理制度

问

随机询问相关人员是否了解风险评估制度的有关内容、自身的职责与任务

3、制度中未明确各部门及有关人员的职责和任务，1项扣0.5分；

4、相关人员不了解自身职责与任务，1人次扣0.5分

（9分）

风险评估报告或风险评估记录

从未进行过危险有害因素识别或从未进行过风险评估，扣60分

2、未定期或未及时进行危险、有害因素识别与风险评估，一项扣2分；

3、作业活动/设备设施缺一项未进行评估，扣1分

4、无无风险评估报告或风险评估记录，扣2分

1)    识别风险存在的部位；

2)    确定风险类型、程度；

3)    提出控制风险及降低风险程度的措施

（6分）

风险评估报告或风险评估记录

（20分）

（8分）

2、风险控制措施应具有针对性、可操作性和可靠性

1、重大风险清单（如有重大风险）；

2、风险控制措施

2、有重大风险但无重大风险清单，扣1分；

3、风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分

（4分）

2、按计划开展宣传、培训

1、风险管理培训教育计划；

2、风险管理培训教育记录

问

随机询问从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施

2、从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣0.5分

（8分）

2、保存跟踪管理记录

风险控制措施跟踪管理记录

现场查看

风险控制措施现场落实情况

2、未将风险控制在可接受的程度，扣8分；

3、无风险控制措施效果跟踪管理记录，扣2分

（20分）

（3分）

2、建立重大危险源档案，至少应包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征；所涉及的危险化学品安全技术说明书；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全操作规程；安全监控防护系统设备设施台帐及检验检测报告；重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任部门名称；重大危险场所安全警示标志的设置情况；事故应急预案；安全评估报告及其他文件、资料

1、重大危险源清单；

2、重大危险源档案

2、无重大危险源清单，扣1分；

3、每遗漏一处重大危险源，扣3分；

4、无重大危险源档案，扣1分；

5、档案内容，每遗漏一项或一项，扣0.5分

（3分）

2、每三年对重大危险源进行安全评估；

3、当出现新的重大危险源时，对新的重大危险源进行评估

1、重大危险源安全管理与监控方案；

2、重大危险源安全评估报告

2、无重大危险源安全管理与监控方案，扣3分；

3、当出现新的重大危险源时，未对新的重大危险源进行评估，扣3分

应在重大危险源所在场所设置明显的安全警示标志，写明紧急情况下的应急处置办法

（4分）

2、在重大危险源所在场所设置明显的安全警示标志，写明紧急情况下的应急处置办法

重大危险源安全监控报警、防护设备设施台帐

现场查看

1、安全监控报警、防护设备设施；

2、重大危险源所在场所的安全警示标志

2、无重大危险源安全监控报警、防护设备设施台帐，扣1分，台帐不完整，缺1项扣0.5；

3、现场安全监控报警、防护设备设施与台帐不符，一项扣0.5分；

4、无警示标志，扣2分；警示标志中相关内容缺少或标志不清，一项扣0.5分

2、检查情况应由有关人员签字，保存检查记录；

3、按国家有关规定需要进行定期检测、检验的设备，应定期检测、检验，并应取得检验合格证；

4、保存检验检测记录

1、重大危险源的安全设施和安全监控报警设备、设施定期检查记录；

2、设备、设施的检验检测报告或检验检测合格证

3、检查结果无有关人员签字，扣0.5分；

4、未定期检验，1台次扣0.5分；检验不合格仍在使用，1台次扣1分；

5、无检验报告或检验合格证，1份扣0.5分

（3分）

2、事故隐患难以立即排除的，应当及时制订治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限和预案

1、重大危险源关键装置、重点部位清单、台帐；

2、对重大危险源安全生产状况定期检查记录

2、重大危险源中关键装置、重点部位无责任人或责任机构，1项扣0.5分；

3、未对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，未能及时采取措施消除事故隐患，一项扣 0.5分；

4、对于难以立即排除的事故隐患，未及时制订治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限和预案，一项扣0.5分

不符合规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改

（2分）

2、防护距离不符合国家规定要求的，采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改

1、重大危险源安全评估报告/新建、改建、扩建工程的安全条件论证报告；

2、重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，及目前采取的防范措施

现场查看

防范措施的落实情况

2、未按期整改，扣2分；

3、无整改计划、整改措施，一项扣1分

（2分）

备案材料

（30分）

（20分）

（10分）

安全生产费用提取、支出财务记录

（10分）

2、建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况

安全生产费用台帐

现场查看

现场安全生产设备与台帐记录是否相符

2、未专项用于安全生产，一项扣1分；

3、安全生产费用实际使用情况与台帐不符，一项扣1分

（10分）

（10分）

为从业人员缴纳保险的凭证

未参加工伤社会保险，扣10分

1分

（80分）

（20分）

（5分）

2、严格执行安全教育培训制度；

3、制订全员安全教育培训目标和要求；

4、定期识别安全教育培训的需求；

5、制订安全教育培训计划

1、相关文件；

2、安全教育培训制度；

3、全员安全教育培训目标和要求；

4、安全教育培训需求记录

2、无全员安全教育培训目标和要求，扣1分；

3、未定期识别安全教育培训需求，扣1分；

4、无安全教育培训计划，扣2分

（5分）

1、安全教育培训记录

2、安全生产费用台帐

问

随机询问有关人员参加教育培训的情况

2、无安全教育培训所需人员、资金和设施，1项扣2分；

3、有关人员不清楚参加教育培训的情况，1人次扣1分

（5分）

2、建立从业人员安全教育培训档案

2、无从业人员安全教育培训档案，扣3分

3、从业人员安全教育培训档案，每缺1份，扣0.5分

（5分）

评审记录/培训总结

2、无评审记录，扣2分；

3、评审记录中无改进提高培训质量措施，扣2分

（32分）

（8分）

1、资格证书；

2、培训档案

2、主要负责人未取得安全资格证书，扣4分；

3、安全生产管理人员未取得安全资格证书，1人扣1分

（8分）

1、安全教育培训记录；

2、个人安全教育培训档案

2、装卸管理人员、申报人员等未进行安全教育培训，1人次扣1分；

3、无上岗资格证即上岗任职，1人次扣1分

（8分）

2、特种设备作业人员证定期复审，复审前参加再培训；

3、建立特种设备作业人员管理台账

1、特种设备作业人员名单；

2、安全教育培训记录；

3、特种设备作业人员资格证书

2、从事特种设备作业的人员无证上岗，1人扣1分；

3、特种设备作业人员未定期复审，1人次扣1分

（8分）

2、特种作业人员证定期复审，复审前参加再培训；

3、离开特种作业岗位6个月以上的特种作业人员，重新进行实际操作考试，经确认合格后方可上岗作业；

4、建立特种作业人员管理台账

1、特种作业人员名单；

2、安全教育培训记录；

3、特种作业人员操作证

2、从事特种作业的人员无证上岗，1人扣1分；

3、特种作业人员未定期复审，1人次扣1分

（28分）

（8分）

2、新从业人员安全教育培训的内容、时间应符合《生产经营单位安全培训规定》的要求；

3、对从事危险性作业的新从业人员安排岗位实习，指定具有较长岗位经历的同岗位员工对其进行带教指导，并经实习考核合格后，方可上岗

1、安全教育培训记录；

2、随机抽查新从业人员安全教育培训档案

2、从事危险性作业的新从业人员未安排岗位实习，无具有较长岗位经历的同岗位员工对其进行带教指导，1人扣1分

（6分）

2、培训结束前进行考核，保证其具备本岗位安全操作、自救互救以及应急处置所需的知识和技能

1、危险货物作业人员名单；

2、安全教育培训记录；

3、培训考核记录

2、危险货物作业人员中1人未培训，扣1分；

3、无培训记录，扣1分；

4、无考核记录，扣1分

（3分）

1、安全教育培训记录；

2、随机抽查相关人员安全教育培训档案

1、安全教育培训记录；

2、随机抽查转岗、脱岗人员安全教育培训档案

（3分）

2、保存安全教育记录及进港证发放记录

1、相关方进港作业人员名单；

2、对相关方进行安全教育记录；

3、发放临时进港证记录

问

相关方进港作业人员是否接受过进港安全教育

2、相关方进港作业人员无临时进港证，1名扣1分；

3、无对相关方进港作业人员进行进港安全教育记录，扣1分；

4、无临时进港证发放记录，扣1分

（2分）

1、外来参观、学习等人员登记记录；

3、对外来参观、学习等人员进港告知其有关安全规定及安全注意事项的相关材料

2、无对外来参观、学习等人员进港告知其有关安全规定及安全注意事项的相关材料，扣2分

（172分）

（20分）

（6分）

1、工程概况；

2、工艺流程

3、安全评价报告

（8分）

2、该系统应具备超限报警、紧急制动、防止误操作等安全防护功能

安全评价报告及相关资料

现场查看

工艺控制系统设置情况

（6分）

随机询问作业人员对岗位工艺安全信息掌握情况

（40分）

（6分）

2、使用质量合格、设计符合要求的生产设备设施

1、设备设施管理制度；

2、随机抽查设备设施合格证；

3、随机抽查设备到货验收报告、设施交工/竣工报告

2、设备设施无合格证，1台扣 1分；

3、无设备到货验收报告、设施交工/竣工报告，缺一项扣1分

（6分）

2、落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度；

2、实行日常检查、定期检测及特殊检测相结合的管理模式，对出现的异常现象和故障及时处理，并保存记录

1、设备年度综合检维修计划；

2、日常检查（点检/巡检卡）、定期检测及特殊检测记录；

3、故障处理记录

2、年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣0.5分

3、无日常检查、定期检测及特殊检测记录，一项扣0.5分；

4、未对出现的异常现象和故障及时处理，一次扣1分

检维修过程中应执行风险控制措施并进行监督检查

（10分） 

2、检维修方案中应包括： 

（1）检维修前：

①进行危险有害因素识别、风险分析；

②办理工艺、设备设施交付检维修手续；

③对风险控制措施进行确认；

④为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；

⑤作业许可证。

（2）对检维修现场进行安全检查。

（3）检维修过程中执行风险控制措施并进行监督检查

（4）检维修后办理检维修交付使用手续

1、检维修方案；

2、设备设施交付检维修手续；

3、相应作业许可证及风险控制措施；

4、对检维修作业现场进行安全检查的记录；

5、检维修后交付使用的手续等

6、现场监督检查记录

现场查看

1、检维修作业现场的安全管理状况

2、检维修作业人员配备劳动保护用品情况

2、检维修方案缺一项内容，扣0.5分；

3、未办理检维修前或检维修后的相关手续，1项扣0.5分；

4、未对检维修过程进行风险分析，扣2分； 

5、风险控制措施未落实，扣10分；

6、检维修相应作业票证未办理或办理不符合要求，扣0.5分；

7、检修前未对检维修现场进行安全检查，扣1分；

8、检维修作业人员未按规定配备或使用劳动保护用品，1人次扣0.5分；

9、安全生产管理人员未对检维修现场进行安全检查，扣6分；

10、检维修现场一项不符合扣0.5分

（6分）

2、共同进行危险危害因素识别，制订拆除方案；

3、拆除作业现场应严格遵守作业许可等有关规定

1、设备设施拆除审批手续；

2、危险危害因素识别记录；

3、拆除方案；

4、设备设施拆除交接手续。

现场查看：

拆除作业现场安全管理状况

2、无设施拆除交接手续，1次扣1分；

3、拆除作业前，相关单位未共同到现场进行作业前交底，1次扣1分；

4、未对拆除作业进行危险危害因素识别，1次扣1分；

5、未制订拆除方案，1次扣1分；

6、拆除作业现场，一项不符合扣0.5分

（6分）

需报废、拆除的容器、设备和管道分析、验收记录

现场查看

拆除、清洗作业现场安全管理状况

2、无报废、拆除的容器、设备和管道分析、验收记录，扣2分

（6分）

2、建立设备设施档案

1、设备设施台帐；

2、随机抽查设备设施档案

（40分）

（5分）

2、登记标志置于或者附着于该特种设备的显著位置

特种设备登记注册记录

现场查看

登记标志

2、无标志，1台扣0.5分

应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录

（5分）

2、对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修；

3、保存记录

1、特种设备维护保养记录；

2、校验报告；

3、检修记录

现场查看

特种设备日常维护保养状态

2、无日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣   

0.5分；

3、设备附件未定期校验或无校验报告，1台次扣1分；

4、设备附件未定期检修或未保存记录，1台次扣0.5分

（8分）

2、未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用；

3、将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。

1、特种设备档案；

2、定期检验申请资料

现场查看

特种设备检验合格标志

2、未按规定提出检验要求的，1台次扣1分；

3、特种设备上无检验合格标志，1台次扣0.5分

（5分）

2、向原登记的特种设备监督管理部门办理注销

1、特种设备档案和事故隐患台账；

2、报废的特种设备注销手续

现场查看

是否有已报废的特种设备但仍在使用

2、应报废但未及时报废，1台扣5分；

3、未办理注销手续，1台扣0.5分

（5分）

1、强检设备备案文件；

3、定期检定报告

3、未定期检定，1台扣5分；

4、无定期检定报告，1台扣0.5分

（8分）

是否有未经检定或经检定不合格的强检设备

1）设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料； 

2）特种设备、强检设备登记注册表；

3）定期检验和定期自行检查的记录；

4）日常使用状况记录；

5）特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；

6）运行故障和事故记录；

7）高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料

（4分）

2、建立特种设备、强检设备技术档案

1、特种设备、强检设备台帐；

2、特种设备、强检设备技术档案

2、技术档案不符合要求，每项扣0.5分

（32分）

1)    按照JT 556《港口防雷与接地技术》、GB50057《建筑物防雷设计规范》的要求在港区安装防雷设施，并定期进行检测；

2) 按照JTJ 237《装卸油品码头防火设计规范》、GB50074《石油库设计规范》的要求在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施；

3)    按照JTJ 237《装卸油品码头防火设计规范》的要求设置紧急切断阀、紧急脱离装置、放空装置、水幕及残液收集池、围油栏、消防人体静电等安全防护装置；

4)    按照GB50351《储罐区防火堤设计规范》的要求在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；

5)    按照GB50074《石油库设计规范》的要求设置储罐液位、温度、压力等检测仪表、声/光报警和安全联锁装置、喷淋冲洗装置等设施； 

6）按照GB11651《个体防护装备选用规范》的要求配备个体防护设施；

7)    按照JTJ 297《码头附属设施技术规范》的要求配置护舷等防撞装置；

8)    按照 JTJ399《港口大型装卸机械防风安全要求》的规定为大型机械设置防风装置；

9)    根据海关总署171号令《中华人民共和国海关监管场所管理办法》的要求配置储存时间不少于3个月的视频监控系统，并满足全方位24小时监控的需要；

10）其他安全防护设备设施

（10分）

安全防护设施台帐

现场查看

各种安全防护设施的配备情况

规范中的所有安全防护设施均未配备，扣32分

2、现场配备的安全防护设施与清单不符，一项扣1分；

3、安全防护设施的配备、安装不符合有关标准规定，一项扣1分

（5分）

2、经常性维护保养安全防护设施，并建立记录

1、安全防护设施管理制度；

（可包含在其他相关制度中）

2、安全防护设施维护保养检查记录

现场查看

安全防护设施的完好情况

2、未进行经常性的维护保养，一项扣1分；

3、无维护保养检查记录，扣1分

（5分）

2、建立安全防护设施台帐

安全防护设施台帐

2、一项安全防护设施无专人管理，扣0.5分；

3、无安全防护设施台帐，扣1分

（合计最多扣5分）

（5分）

2、建立并保存检维修记录；

3、安全防护设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后立即复原，确因检维修需要拆除安全防护设备设施的，应采取临时安全措施

1、设备检维修计划；

2、安全防护设施检维修记录；

3、安全设施拆除、停用资料

现场查看

安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况

2、一项安全防护设施未编入设备检维修计划，扣0.5分；

3、安全防护设施未按计划检维修的，一处扣0.5分；

4、安全设施被随意拆除、停用、挪用或弃置不用，一处扣1分；

5、因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣1分；

6、确因检维修需要拆除安全防护设备设施的，未采取临时安全措施，一处扣1分；

7、无安全防护设施检维修记录，扣0.5分

（5分）

2、建立监视和测量设备台账；

3、定期进行校准和维护；

4、保存校准和维护活动的记录

1、监视和测量设备管理制度；（可包含在其他相关制度中）

2、监视和测量设备台账；

3、监视和测量设备检验报告；

4、校验和维护记录

现场查看

监视和测量设备的校验合格标志

2、未建立监视和测量设备台账，扣1分； 

3、无监视和测量设备校验维护记录，1台扣1分；

4、现场监视和测量设备无检验合格标志，1台扣0.5分

（20分）

2、采用相应的防爆电器

防爆电器设备清单

1、防爆电器设备清单；

2、防爆电器合格证

未经检查或检查不合格的防爆电器不得使用（5分）

2、未经检查或检查不合格的防爆电器不得使用

检查记录

现场查看

防爆电器情况

2、未定期检查，1项扣0.5分；

3、无检查记录，扣1分

防爆电器设备台帐、档案

2、无防爆电器设备台帐，扣  1分；

3、1台防爆电器设备无档案，扣1分

（20分）

1)    组织管理系统；

2)    工艺流程安全自动控制系统；

3)    重大危险源监控系统；

4)    应急救援系统；

5)    安全生产管理系统；

6)    相关数据库

(10分)

1)    组织管理系统；

2)    工艺流程安全自动控制系统；

3)    重大危险源监控系统；

4)    应急救援系统；

5)    安全生产管理系统；

6)    相关数据库

信息化系统

1、未建立工艺流程安全自动控制子系统，扣3分；

2、未建立    重大危险源监控子系统及应急救援子系统，一项扣2分；

3、未建立其他子系统，一项扣1分

(10分)

1、信息化软硬件设备安全管理制度；

（可包含在其他相关制度中）

2、信息化软硬件设备管理、维护记录

现场查看

信息化相关软硬件设备

1、因信息化软硬件设备的安全管理不到位，造成设备故障影响生产安全的，扣10分；

2、未建立信息化软硬件设备安全管理制度，扣4分；

3、未及时修复故障的，一项扣2分；

4、无信息化软硬件设备管理、维护记录，扣2分

（210分）

（35分）

（3分）

1、安全条件论证报告；

2、环境评价报告

现场查看

取水口位置          

（3分）

1、安全评价报告；

2、机关消防机构抽查意见书

（3分）

1、安全条件论证报告；

2、环境评价报告；

3、安全评价报告；

4、机关消防机构抽查意见书

（2分）

2、为进入装卸区、罐区的机动车辆办理相关手续、佩戴标准阻火器；

3、划定进入装卸区、罐区的机动车辆行驶路线及停车点

1、机动车辆进入装卸区、罐区管理规定；（可包含在其他相关制度中）

2、进入装卸区、罐区的机动车辆办理的相关手续

现场查看

1、进入装卸区、罐区现场的机动车辆佩戴阻火器的情况；

2、机动车行驶路线及停车点

2、进入装卸区、罐区的机动车辆未办理相关手续，一辆车扣0.5分；

3、进入装卸区、罐区现场的机动车辆未佩戴阻火器，一辆车扣0.5分；

4、无机动车行驶路线及停车点，一项扣0.5分；机动车未按规定行驶、停车，一辆车扣0.5分

（2分）

2、采取必要的安全防范措施，防止剧毒化学品、易制爆危险化学品丢失或者被盗

1、剧毒化学品、易制爆危险化学品装卸、储存记录；

2、防止丢失或者被盗的措施

现场查看

防范措施

2、防范措施不到位，一处扣2分；

3、无剧毒化学品、易制爆危险化学品装卸、储存记录，扣0.5分

（2分）

1、剧毒化学品储存清单；

2、备案文件

（1分） 

剧毒品储存清单

现场查看

剧毒品储罐

（3分）

检查记录

2、发现隐患未及时维修或更换，扣3分；

3、无检查记录，扣1分

（3分）

在用危险化学品管道检查检测记录

2、无检查检测记录，扣1分

（3分）

测量及清淤记录

2、未定期测量，扣2分；

3、未及时清淤，扣2分；

4、无测量、清淤记录，一项扣  0.5分

（3分）

地面沉降观测记录

2、缺一次沉降观测记录，扣1分

（1分）

2、发现问题及时提出整改要求

作业区域内的施工现场安全监督检查记录

现场查看

施工现场是否有不符合要求的现象

2、发现问题未及时提出整改要求，一项扣0.5分；

3、现场存在不符合要求的问题，一项扣0.5分

（6分）

作业环境是否整洁

（10分）

1）动火作业

2）进入受限空间作业

3）破土作业

4）临时用电作业

5）高处作业

6）断路作业；

7）吊装作业；

8）设备检修作业；

9）抽堵盲板作业；

10）其他危险性作业

（10分）

2、作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容

1、危险性作业安全管理制度（可包含在其他相关制度中）或操作规程；

2、危险性作业记录清单；

3、作业许可证

2、作业许可审批手续不符合要求，1次扣1分；

3、作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，1项扣0.5分

（65分）

（6分）

事故违章记录

现场查看

有无违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违”）现象

1)船舶靠离泊前，应将有碍船舶靠离泊的所有设施移至安全位置；

2)系解缆人员应在船舶靠离泊前到达现场，与船方保持联系，正确显示泊位信号；

3）带缆作业、甲板作业等临水作业人员应穿戴救生衣、防滑鞋等特殊防护用品。等

（6分）

2、遵守以下规定：

1)    船舶靠离泊前，应将有碍船舶靠离泊的所有设施移至安全位置；

2)    系解缆人员应在船舶靠离泊前到达现场，与船方保持联系，正确显示泊位信号；

3） 带缆作业、甲板作业等临水作业人员应穿戴救生衣、防滑鞋等特殊防护用品。等

船舶靠离泊作业安全操作指南或操作规程

现场查看

靠离泊作业情况

6)核对装卸/储存货种；

7)核对船舶、储罐、火车槽车、汽车槽车的拟装容积；

8)核对作业计划灌装量；检查装卸/储存设备的技术状况； 

9)检查各静电接地装置；

10)参加过驳作业的船舶是否处于适航状态； 

11)灌装作业前检查火车槽车是否存在安全隐患；

12)装桶作业前检查桶的安全状况；

9）趸船浮码头的飘浮状态。等

（6分）

2、结合企业实际情况，补充作业前安全条件确认的内容

操作规程

现场查看

作业人员作业前安全条件确认记录

1）控制压力、流速、温度、液位；

2）防静电；

3）使用规定的防爆工器具、通讯工具、照明用具等；

4）定时巡检，发现问题及时汇报、处理，问题未得到处理前暂停作业；

5）危险性作业应有人监护。等

（8分）

2、结合企业实际情况，补充作业过程中还应遵守的要求

1、作业人员作业记录；

2、巡回检查记录；

3、故障及故障处理记录；

4、作业人员是否遵循规范要求

2、无巡回检查记录，扣1分；

3、无故障及故障处理记录，扣1分；

4、作业人员未按规范要求操作，1人次扣1分

1)    装卸作业前：船/岸双方负责人应对港口企业建立的《船/岸安全检查表》中的所有检查条款进行现场安全检查、确认，对于检查出的不合格项应立即整改，如不能及时整改，应制订相应的防范措施，确保现场装卸作业的安全。

2)    装卸作业期间：船/岸双方应随时有足够的人员在场以备处理紧急情况；应以最有效的方法保持通信联系，并以适当的方式作出记录，此记录应经船/岸双方代表确认，并指派具有适当专业操作知识、可用船/岸双方语言进行交流的人员与船方沟通；

3)    随着船舶浮态的变化，船/岸双方应对系泊缆具定时检查以防船舶漂移而损坏金属软管或输油臂发生污染事故

（6分）

1)    装卸作业前：船/岸双方负责人应对港口企业建立的《船/岸安全检查表》中的所有检查条款进行现场安全检查、确认，对于检查出的不合格项应立即整改，如不能及时整改，应制订相应的防范措施，确保现场装卸作业的安全。

2)    装卸作业期间：船/岸双方应随时有足够的人员在场以备处理紧急情况；应以最有效的方法保持通信联系，并以适当的方式作出记录，此记录应经船/岸双方代表确认，并指派具有适当专业操作知识、可用船/岸双方语言进行交流的人员与船方沟通；

3)    随着船舶浮态的变化，船/岸双方应对系泊缆具定时检查以防船舶漂移而损坏金属软管或输油臂发生污染事故

1、船/岸安全检查表；

2、船/岸双方通信记录；

3、系泊缆具检查记录

2、检查出的不合格项未及时整改或未制订防范措施，1项扣1分；

3、无船/岸双方通信记录，扣 0.5分；记录无船/岸双方代表确认签字，扣0.5分；

4、未定时对系泊缆具进行检查，扣1分；无检查记录，扣0.5分

1）保证足够的静电置放时间：储罐：120min、火车槽车：15min、汽车槽车：3min；

2）管道端部应装上盲板；

3）按规定妥善处置残留物、有关工具及防护用品。等

（6分）

2、结合企业实际情况，补充作业结束后应遵守的事项

检查确认记录

现场查看

作业人员是否遵守规定

2、作业人员未按规范要求操作，1人次扣1分

（5分）

挥发性液体化学品或有毒液体装卸/储存作业情况

（5分）

2、作业活动监护人员具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力；

3、作业活动监护人员持相应作业许可证进行现场监护，不得离开监护岗位

1、许可作业相关记录；

2、许可作业审批手续及相关记录

现场查看

1、作业人员持作业许可证作业情况

2、监护人员是否在现场监护

2、作业许可证上未明确监护人员，扣1分； 

3、监护人员未持有相应作业许可证监护，1人次扣1分；

4、监护人员擅离监护岗位，1人次扣2分

（6分）

1、扫线作业相关记录；

2、扫线作业操作规程

（5分）

添加抑制剂或者稳定剂作业记录

（6分）

1）电气设备运行工作票/作业票两票管理制度；

2）值班人员岗位责任制

3）交制度；

4）巡视检查制度；

5）倒闸操作制度；

6）无功补偿管理制度；

7）电气设备防火制度

2、严格执行上述制度

各项制度及相关记录

现场查看

作业人员制度执行情况

2、缺一项必须的制度（内容），扣1分；

3、缺一项必须的记录，扣0.5分；

4、作业人员未执行制度，一人次扣1分 

（20分）

1) 重大危险源现场设置明显的安全警示标志；

2) 可能产生严重职业危害作业岗位按照GBZ158《工作场所职业危害警示标识》的规定设置警示标识，同时设置告知牌，告知装卸、储存货种的特性参数、危险性、预防及应急救治措施等；

3）装卸、储存区域设置风向标；

4）管道上设置管内介质名称、流向的标志；

5）软管上设置最大工作压力、最高/最低工作温度标志，并标注检测日期；

6）阀门上设置明显的“开”、“关”标志；

7）码头及较长的引桥上设置警示红灯；

8）码头前沿设置禁止无关船舶停靠的标牌；

9）危险货物作业现场应有禁止吸烟、禁止拍照、禁止使用手机等相应的安全警示标志；

10）道路、引桥设荷载、限速、限高、禁行等标志；

11）消防“三提示”（提示性、警示性、禁止性）标志；

12）人员撤离路线指示标志及临时集合点标志；

13）设备检修时，相关电气闸刀上应有明显“维修中，禁止合闸”的标志；

14）设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。等。

（12分）

2、建立安全警示标志一览表，并载明每个安全标志使用的场所；

3、结合企业实际情况设置的其他标志标识

安全警示标志一览表

现场查看

罐区、装卸区等危险场所安全警示标志设置情况

2、无安全警示标志一览表，扣1分；

3、一览表中没有载明安全警示标志使用场所，一项扣0.5分；

4、安全警示标志及使用不符合要求，一处扣0.5分；

5、现场安全警示标志与一览表不符，缺1项，扣1分

1）火灾报警装置；

2）可燃/有毒气体报警装置；

3）广播/对讲装置

（8分）

1）火灾报警装置；

2）可燃/有毒气体报警装置；

3）广播/对讲装置

报警装置一览表

现场查看

危险场所报警装置设置情况

2、无报警装置一览表，扣  

2分；

3、与报警装置一览表不符，缺1项扣1分

（10分）

不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方

（3分）

2、对相关方进行资格预审；

3、将项目委托给具备相应资质或条件的相关方

1、相关方管理制度；

2、对相关方进行资格预审记录；

3、项目委托相关文件

2、未对相关方进行资格预审，1次扣2分

（3分）

2、定期识别其服务行为风险；

3、对作业过程进行监督检查

1、合格相关方名录、档案；

2、相关方管理档案（或风险识别记录）

3、监督检查记录

2、未进行现场安全检查，一次扣1分；

3、无对相关方进行监督检查记录，扣0.5分

（4分）

2、协议中应明确各自的安全生产责任、义务和应采取的安全措施；

3、指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调

1、同一作业区域内其他企业名册；

2、安全生产协议；

3、进行安全检查与协调的专职安全生产管理人员任命文件；

4、安全检查与协调记录

2、协议中未明确规定双方的安全生产责任、义务和应采取的安全措施，1项扣0.5分；

3、无进行安全检查与协调的专职安全生产管理人员，扣0.5分；

4、无安全检查与协调记录，扣0.5分

（10分）

（5分）

变更申请——变更审批——变更实施——变更验收

2、保存变更申请、审批记录

变更管理制度；

变更申请、审批记录

2、无变更申请、审批记录，扣2分

（5分）

2、保存变更风险分析记录；

3、变更风险分析记录中应有风险控制措施

1、变更记录；

2、变更风险分析记录；

3、变更风险的控制措施

2、无变更隐患分析记录，扣0.5分；

3、变更风险控制措施未落实，一项扣1分

（30分）

应根据安全检查管理制度，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，保存安全检查记录

（10分）

2、保存安全检查记录

1、安全检查管理制度；

2、安全检查记录

从未进行安全检查，扣30分；

2、无安全检查记录，扣2分

（6分）

2、编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表；

3、安全检查表应包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容

1、安全检查计划；

2、各种安全检查表

2、安全检查表不全，缺少一种扣1分；

3、安全检查表内容不符合要求，一项扣0.5分

（4分）

2、每年评审修订各种安全检查表，保存评审记录

1、各种安全检查表；

2、检查表评审修订记录

2、安全检查表未定期评审修订，扣1分

13)对经安全检查发现的安全隐患、违章违规事件，检查人员（部门）应提出整改处理意见，指定整改处理的责任部门和（或）责任人，明确整改期限；或将检查结果报告企业安全生产负责人，制订整改处理措施、方案。检查人员（部门）应对整改处理的落实情况进行复查、确认，并做好记录。

2)  对隐患和违章违规事件负有责任的部门、人员，应按照企业安全生产责任制度进行考核处理

（10分）

2、对隐患和违章违规事件负有责任的部门、人员，应按照企业安全生产责任制度进行考核处理

1、安全检查处理结果记录；

2、安全生产责任考核记录

2、整改处理意见未落实，扣10分；

3、整改处理意见中未明确责任部门、整改期限，扣3分；

4、对隐患和违章违规事件负有责任的部门、人员未进行考核处理，1人扣1分

（10分）

（3分）

2、监督、教育从业人员正确佩戴、使用个体防护用品和器具

个体防护用品台账

现场查看

1、从业人员配备和使用的个体防护用品是否符合规定；

2、从业人员是否能够正确佩戴、使用个体防护用品和器具

未按规定为从业人员配备个体防护用品和器具，扣10分

2、佩戴、使用个体防护用品或器具不符合规定要求，1人次扣 0.5分

（3分）

2、专人负责保管防护器具专柜；

3、定期校验和维护防护器具；

4、防护器具校验后的记录、铅封

1、防护器具清单；

2、防护器具校验记录

现场查看

1、防护器具配备是否正确、齐全；

2、防护器具专柜存放地点是否安全、方便；

3、防护器具定期校验、维护，并记录和铅封

2、防护器具专柜存放地点不符合要求，一处扣0.5分；

3、无专人管理防护器具专柜，一处扣0.5分；

4、防护器具未定期校验和维护，一项扣0.5分；校验和维护记录、铅封不符合要求，一项扣0.5分

（2分）

损坏或过期作废的个体防护用品回收及处理记录

现场查看

是否有损坏或过期作废的个体防护用品还在使用

2、损坏或过期作废的个体防护用品还在使用，1次扣2分

（2分）

2、加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业

1、职业卫生防护设施台账；

2、个体防护用品台账

现场查看

作业人员是否按规定使用个体防护用品

2、未建立个体防护用品管理台账，扣0.5分； 

3、未按规定使用个体防护用品上岗作业，1人次扣0.5分

（20分）

1)    为航行国际航线的客船、500总吨及以上的货船、500总吨及以上的特种用途船和移动式海上钻井平台服务的港口设施应在对外开放前向交通运输部申请《港口设施保安符合证书》，并将申请书抄送港口所在地交通（港口）管理部门。

2)    《港口设施保安符合证书》的有效期为五年，证书到期前半年应重新进行保安评估、重新制订保安计划，保安评估报告及保安计划经交通运输部评审通过后，申请换证。

3)    《港口设施保安符合证书》记载的内容发生变化或者证书丢失、毁损时，应向交通运输部书面申请换发或者补办，并附相关证明材料。

（8分）

2、保安符合证书应在有效期内

港口设施保安符合证书

2、保安符合证书过期失效，扣  8分

1)    港口设施经营人应于《港口设施保安符合证书》签发之日起每周年的前三个月内，向省级交通（港口）管理部门提出年度核验申请。

2)    未通过年度核验的港口设施，在期限内改正完毕后，重新申请《港口设施保安符合证书》年度核验

（6分）

2、未通过年度核验的在限期内改成整改，重新申请

港口设施保安符合证书

14)港口设施经营人应对保安评估报告中提出的保安薄弱环节、省级交通（港口）管理部门年度核验中提出的保安薄弱环节及港口设施日常工作中发现的保安薄弱环节及时进行整改。

2） 保安薄弱环节的整改情况应有记录，并存档

（6分）

2、记录保安薄弱环节的整改情况，存档

保安薄弱环节整改记录

2、无整改记录，扣2分

（40分）

（12分）

（3分）

2、设置消防工作归口管理职能部门

1、公司文件；

2、消防安全责任制

（可含在其他相关制度中）

2、无消防工作归口管理职能部门，扣1分

（2分）

2、严格执行防火安全检查、动火审核批准、消防设施及器材管理、消防培训教育、消防演练演习等制度；

3、制订并执行消防设施操作规程

1、年度消防工作计划；

2、消防制度；

3、消防设施操作规程

2、消防制度中防火安全检查、动火审核批准、消防设施及器材管理、消防培训教育、消防演练演习等内容，缺一项扣0.5分；

3、无消防设施安全操作规程，缺一项扣0.5分

（1分）

1、专职消防队名录；

2、报当地消防机构验收的有关文件

2、未报当地消防机构验收，扣1分

（1分）

义务消防队员名册

2、无志愿消防队员名册，扣0.5分

（2分）

2、资质证书每年审核一次

资质证书

2、资质证书未审核，1人扣0.5分

（1分）

消防重点部位清单

现场查看

消防重点部位及防火标志

1、未按规定确定消防安全重点部位，扣1分；

1、无消防重点部位清单，扣0.5分；

2、消防重点部位无明显的防火标志，1处扣0.5分

（1分）

消防档案

2、消防档案不符合要求，一处扣0.5分

（1分）

相关财务帐单

问

相关消防管理人员

（12分）

（2分）

2、机关消防机构进行抽查不合格的，停止投入使用

1、消防备案相关文件；

2、机关消防机构抽查意见书

现场查看

有无抽查不合格的消防设施仍在使用

2、无消防备案相关文件，扣  0.5分；

3、被抽查但无抽查意见书，扣 1分

防火检查、防火巡查中发现的火灾隐患应按要求落实至责任部门、责任人进行整改

（3分）

1、防火检查、防火巡查中发现的火灾隐患按要求落实至责任部门、责任人进行整改；

2、保存整改记录

1、火灾隐患整改责任制；（可含在其他相关制度中）

2、整改记录

2、隐患整改未按要求落实至责任部门、责任人，1项扣0.5分；

3、无火灾隐患整改记录，扣 0.5分

（2分）

2、成立防火检查组/防火巡查队；

3、按要求开展防火检查和防火巡查

4、保存检查、巡查记录

1、防火安全检查、巡查制度；（可含在其他相关制度中）

2、防火检查组/防火巡查队组成名单；

3、防火检查和防火巡查记录

2、未按要求进行防火检查和防火巡查，扣1分； 

3、无防火检查/防火巡查记录，扣0.5分

（1分）

2、保存检查记录

班前、班后防火检查记录

2、无班前、班后防火检查记录，1项扣0.5分

（2分）

2、消防器材及设施有专人负责；

3、定期组织检验、维修；

4、保存检验、维修记录；

5、确保所有消防器材及设施可靠、有效，随时可用

1、消防设施及器材管理制度；

2、消防设施、器材清单；

3、检验、维修记录；

4、灭火剂换药记录

现场查看

消防器材、设施状况

2、消防设施、器材无专人负责，扣0.5分；

3、未定期组织检验、维修，扣 0.5分；

4、无检验、维修记录，扣0.5分；

5、无换药记录或灭火剂过期失效，一处扣0.5分

（2分）

2、消防通道有明显的指示标志

1、安全出口、疏散通道及消防车通道状况；

2、消防通道指示标志设置情况

2、消防通道无明显的指示标志，一处扣0.5分

（10分）

应建立立第一、第二灭火应急力量

（3分）

2、有明确的任务分工；

3、建立第一、第二灭火应急力量

1、扑救初起火灾的消防队伍人员名册；

2、任务分工；

3、第一、第二灭火应急力量名单；

2、无明确的任务分工，扣1分；

3、无第一、第二灭火应急力量，扣1分；

（4分）

2、定期进行消防演练演习或结合企业其他应急预案进行演练演习

1、灭火和应急救援疏散预案；

2、演练演习记录

2、无灭火和应急救援疏散预案，扣2分；

3、无演练演习记录，扣1分；

4、无演练演习方案，1次扣0.5分；

5、无演练演习总结，1次扣0.5分

（3分）

2、自动消防设施委托有资质的单位进行维护保养，并有记录

1、消防设施的维护保养计划；

2、自动消防设施委托维护保养记录

2、自动消防设施未委托有资质的单位进行维护保养，扣2分；

3、无维护保养记录，扣1分

（6分）

（2分）

消防安全责任人、管理人培训证书

问

消防安全责任人、管理人有关消防安全知识

（3分）

2、对相关人员进行培训，使其具备扑救初起火灾的能力；

3、保存培训记录

1、消防培训教育制度；

2、培训记录

2、未定期对相关人员进行培训，扣2分；

3、无培训记录，扣1分

（1分）

主要出入口有无“消防安全告知书”和“消防安全承诺书”

（23分）

（4分）

相关申报文件

（5分）

（2分）

随机抽查劳动合同

（3分）

相关宣传资料、文件、记录

问

随机询问从业人员对作业过程中可能产生的职业危害预防和应急处理措施的了解情况

2、作业人员不了解作业过程中可能产生的职业危害预防和应急措施，1人扣  0.5分

（6分）

（2分）

2、职业危害预评价报告报送建设项目所在地主管部门备案

1、职业病危害预评价报告；

2、备案申报文件

2、评价单位无资质，扣2分； 

3、未报送主管部门备案，扣2分

（2分）

职业病危害控制效果评价报告

2、评价单位无资质，扣2分

（1分）

备案申报、批复文件

（1分）

验收批复文件

（8分）

（1分）

1、组织机构；

2、配备专职/兼职的职业健康专业人员相关文件

（2分）

2、对可能存在职业危害的作业场所的作业人员定期进行体检，并对体检结果进行分析和提出建议

3、建立、健全企业职业卫生档案和从业人员健康监护档案

1、职业危害防治计划和实施方案；

2、体检统计分析记录；

3、企业职业卫生档案

4、从业人员健康监护档案

1、未定期体检，扣0.5分；

2、无体检统计分析记录，或未提出建议，一项扣0.5分；

3、无企业职业卫生档案，扣  0.5分；

4、无从业人员健康监护档案，扣0.5分

各种防护器具应有专人负责保管，并定期校验和维护，确保其处于正常状态

（2分）

2、设置应急撤离通道和必要的泄险区；

3、各种防护器具应有专人负责保管；

4、定期校验和维护，并记录

1、报警设施、冲洗设施、防护急救器具清单；

2、各种防护器具负责人清单；

3、定期校验和维护记录

现场查看

防护报警设施、应急撤离通道、必要的泄险区

2、现场报警设施、冲洗设施、防护急救器具有一处与清单不符，扣0.5分；

3、无应急撤离通道、必要的泄险区，1处扣0.5分；

3、各种防护器具无专人负责，1项扣0.5分；

4、无定期校验和维护记录，扣 0.5分

作业场所职业病危害因素不符合国家职业卫生标准和卫生要求时，企业应立即采取相应治理措施，仍然达不到国家职业卫生标准和卫生要求的，必须停止存在职业病危害因素的作业；职业病危害因素经治理后，符合国家职业卫生标准和卫生要求的，方可重新作业

（2分）

2、警示说明中载明产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容；

3、作业场所职业病危害因素不符合国家职业卫生标准和卫生要求时，立即采取相应治理措施；

4、仍然达不到国家职业卫生标准和卫生要求时，停止作业；

5、职业病危害因素经治理，符合国家职业卫生标准和卫生要求后，方可重新作业

1、不符合国家标准和卫生要求的职业病危害因素治理措施清单；

2、治理效果记录

现场查看

1、警示标识、警示说明；

2、治理措施落实情况

2、治理后未达到标准要求，仍在作业，一处扣1分；

3、无警示标识和警示说明，1处扣1分；

4、警示说明中未载明产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容，1项扣0.5分

（1分）

2、不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业

1、从事接触职业病危害的作业人员名册；

2、健康检查报告

问

1、随机询问作业人员是否接受过职业健康检查；

2、随机询问作业人员是否有职业禁忌

2、作业人员从事职业禁忌作业，1名扣0.5分

（20分）

（3分）

安全承诺应：

1）切合企业特点和实际，反映共同安全志向；

2）明确安全问题在企业内部具有最高优先权；

3）声明所有与企业安全有关的重要活动都追求卓越；

4）含义清晰明了，并被全体员工和相关方所知晓和理解

（3分）

2、安全承诺应：

1） 切合企业特点和实际，反映共同安全志向；

2） 明确安全问题在企业内部具有最高优先权；

3）明确所有与企业安全有关的重要活动都追求卓越；

4）含义清晰明了，并被全体员工和相关方所知晓和理解

安全承诺

无安全承诺，扣3分

（6分）

（2分）

安全绩效与工作业绩相结合的奖励制度

（2分）

企业内部安全榜样或典范事例

（2分）

相关安全缺陷记录、处理及反馈意见

2、1次未及时给予处理和反馈，扣0.5分

（4分）

（2分）

安全信息传播途径和方式

（1分）

安全信息传播相关资料

（1分）

沟通程序、方式

（4分）

（2分）

安全信息记录

（1分）

1、企业内部培训课程内容；

2、宣传教育活动内容

（1分）

2、对改进措施提出建议，并在可控条件下授权员工自主改进

员工提出的改进措施及落实情况，以及自主改进情况

（3分）

1）建立在信任和激励基础上的微小差错员工报告机制；

2） 定期召开有员工代表参加的安全会议，讨论安全绩效和改进行动；

3） 开展岗位风险预见性分析和不安全行为或不安全状态的自查自评活动（6分）

1） 建立在信任和激励基础上的微小差错员工报告机制；

2） 定期召开有员工代表参加的安全会议，讨论安全绩效和改进行动；

3） 开展岗位风险预见性分析和不安全行为或不安全状态的自查自评活动

员工参与安全事务的记录

问

随机询问相关人员是否参与过企业安全事务

2、无记录，扣1分；

3、1人未参与，扣0.5分

（55分）

（15分）

（4分）

2、保证事故隐患排查治理所需资金

1、事故隐患排查治理、建档监控制度；

2、资金投入财务记录

2、事故隐患排查治理所需资金未得到保证，扣4分

（5分）

2、对排查出的事故隐患，按事故隐患等级进行登记，建立事故隐患信息档案

1、隐患排查记录；

2、隐患信息档案

2、未按制度规定定期组织隐患排查，1次扣2分；

3、无隐患排查记录，扣1分；

4、无隐患信息档案，扣1分

（3分）

隐患排查记录

（3分）

隐患排查方案

2、方案内容不全，缺一项扣0.5分

（30分）

（4分）

2、对查出的每个隐患都要明确责任人、治理措施、资金来源、治理时限

隐患治理台帐；

2、隐患治理无责任人、无措施、无资金、无治理时限，一项扣0.5分

对于重大事故隐患，企业应组织制订并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应包括以下内容：

（1）治理的目标和任务；

（2）采取的方法和措施；

（3）经费和物资的落实；

（4）负责治理的机构和人员；

（5）治理的时限和要求；

（6）安全措施和应急预案

（6分）

2、按规范要求制订重大事故隐患治理方案；

3、按规定治理时限完成整改，并保存治理记录

1、隐患治理通知书；

2、隐患治理记录；

3、重大事故隐患治理方案；

4、重大事故隐患治理记录

2、一般事故隐患未立即组织整改，一项扣0.5分；

3、未按时完成重大事故隐患治理，且无正当理由说明，扣6分； 

4、未向相关部门下达隐患治理通知书，一项扣0.5分；

5、无重大事故隐患治理方案，扣1分；

6、重大事故隐患治理方案内容不符合规范要求，缺一项扣0.5分；

7、无重大事故隐患治理记录，扣0.5分

（6分）

2、隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停止作业或者停止使用；

3、对暂时难以停止作业或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，加强维护和保养，防止事故发生

1、事故隐患治理方案；

2、事故隐患治理记录；

3、相关文件

2、隐患治理过程中，缺一项相应安全防范措施，扣1分

经治理后符合安全生产条件的，企业应向港口行政管理部门和其他有关部门提出恢复生产的书面申请，经港口行政管理部门和有关部门审查同意后，方可恢复生产经营。申请报告应包括治理项目名称、治理方案、安全评价机构出具的评价报告等内容

（4分）

2、经治理后符合安全生产条件的，向港口行政管理部门和其他有关部门提出恢复生产的书面申请，经港口行政管理部门和有关部门审查同意后，方可恢复生产经营；

3、申请报告包括治理项目名称、治理方案、安全评价机构出具的评价报告等内容

1、重大事故治理评估报告；

2、恢复生产经营的申请报告；

3、港口行政管理部门和有关部门批复文件

2、无重大事故治理评估报告，缺一份扣1分；

3、无恢复生产经营的申请报告，缺一次扣1分；

4、申请报告不符合规范要求，一处扣0.5分

无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门报告外，应采取有效防范措施

（4分）

2、向主管部门提出书面报告，报告中说明暂不具备整改条件和无力解决的原因、整改计划和防范措施等

1、暂不具备整改条件和无力解决的重大事故隐患的防范措施；

2、向主管部门提交的书面报告；

3、隐患整改计划

2、未纳入计划限期整改或停产，扣3分；

3、未向主管部门提交书面报告，扣2分

（6分）

2、跟踪管理情况应有记录，并归档保存

1、隐患跟踪管理记录；

2、档案目录

2、跟踪管理无记录或未归档，一项扣1分

（10分）

（3分）

2、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于下一年1月31日前向港口行政管理部门和有关部门报送书面统计分析表；

3、统计分析表应当由生产经营单位主要负责人签字

1、最近的季度、年度事故隐患排查治理情况统计分析表；

2、向港口行政管理部门和有关部门报送记录或相关文件

2、未向港口行政管理部门和有关部门报送，缺一项扣1分；

3、统计分析表上无主要负责人签字，扣0.5分

（1）隐患的现状及其产生原因；

（2）隐患的危害程度和整改难易程度分析；

（3）隐患的治理方案，包括资金概算等情况

（3分）

重大事故隐患报告相关资料文件

2、报告内容不符合要求，缺一项扣1分

（1）隐患的现状及其产生原因；

（2）隐患治理方案；

（3）治理时间表和责任人；

（4）隐患治理情况评估报告；

（5）恢复生产的书面申请；

（6）港口行政管理部门批复意见

（4分）

1、重大隐患档案清单；

2、重大隐患档案

2、无重大隐患档案清单，扣1分；

3、档案内容不全，缺一项扣0.5分

（70分）

（18分）

（6分）

2、针对某种具体的、特定类型的紧急情况，制订专项预案；

3、针对重点作业岗位制订应急处置方案或措施

1、综合应急预案；

2、专项预案；

3、应急处置方案或措施

问

重点岗位作业人员对应急处置方案或措施的掌握情况

所有应急预案均没有，扣18分

2、综合应急预案内容不符合标准要求，扣2分；

3、无专项预案，一项扣2分；

4、无应急处置方案或措施，一项扣2分；

5、相关岗位人员不熟悉应急处置方案，1人次扣1分

（4分）

2、通报有关应急协作单位，建立应急联动机制

1、备案有关文件资料及回执；

2、应急协作单位名录；

3、通报应急协作单位记录及回执

4、应急联动相关文件

2、未通报当地应急协作单位，扣1分；

3、未建立应急联动机制，扣1分

（4分）

2、综合应急救援预案每年至少组织一次演练；专项预案每半年至少组织一次演练；现场处置方案每季度至少组织一次演练； 

3、演练应有计划、方案、总结；

4、演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审；

5、编制演练评价及预案评审报告

1、应急救援预案培训记录； 

2、应急救援预案演练记录；

3、应急救援预案演练计划、方案、总结；

4、演练评价及预案评审报告

问

有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况

2、未定期进行应急救援预案演练，扣0.5分；

3、无演练计划、方案、总结，一项扣0.5分；

4、未对预案演练进行效果评价，扣0.5分；

5、演练后未对预案评审，扣0.5分；

6、相关人员不熟悉预案内容或未参加演练记录中应急预案演练，1人次扣0.5分

（4分）

2、潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案

3、预案评审修订情况有记录并存档

1、应急救援预案评审修订规定；

2、应急救援预案评审记录

2、未定期或及时评审修订应急救援预案，一项扣1分

3、无评审修订记录，一项扣1分

（10分）

（3分）

应急救援预案

（3分）

应急救援预案

问

相关人员是否了解应急救援队伍的组成

2、相关人员不清楚应急救援队伍组成，1人次扣0.5分

（4分）

应急救援预案

问

相关人员是否了解各自的职责

2、相关人员不了解其应急职责，1人次扣0.5分

（16分）

（3分）

2、建立应急救援设备、器材、物资和急救药品台账； 

1、应急救援预案；

2、应急救援器材、设备、物资、急救药品台账

现场查看

应急救援器材、设备、物资、急救药品配置情况

2、未建立应急救援设备、器材、物资和急救药品台账，一项扣  0.5分；

3、应急救援设备、器材、物资和急救药品配置情况与记录不符，一项扣0.5分

在配备应急设备前，应将设备数量清单报主管部门核准，码头交工运行前，其应急设备配备情况应通过主管部门专项验收，运行过程中，应急设备变化时，应及时报主管部门核准

（5分）

2、在配备应急设备前，将设备数量清单报主管部门核准；

3、码头交工运行前，应急设备配备情况通过主管部门专项验收；

4、运行过程中，应急设备变化时，及时报主管部门核准

1、溢油应急设备清单；

1、在配备应急设备前，主管部门核准文件；

2、码头交工运行前，主管部门专项验收文件；

3、运行过程中，应急设备变化时，主管部门核准文件

2、在配备应急设备前，未将设备数量清单报主管部门核准，扣1分；

3、码头交工运行前，应急设备配备情况未通过主管部门专项验收，扣6分；

4、运行过程中，应急设备变化时，未及时报主管部门核准，扣2分

运行过程中，委托方变化时，应及时报主管部门核准

（2分）

2、运行过程中，委托方变化时，及时报主管部门核准

委托协议

2、、运行过程中，委托方变化时，未及时报主管部门核准，扣2分

（3分）

防止事故状态下原油及液体污染物流出港外的设施清单

现场查看

防止事故状态下原油及液体污染物流出港外的设施情况

2、设施与清单不符，1处扣1分

（3分）

应急救援物资、装备检查维护记录

（6分）

（6分）

2、明确应急救援指挥和各救援小组负责人电话；

3、明确外部救援单位联络电话；

4、报警电话24小时畅通

应急救援预案

内、外部通讯联络表

问

作业人员是否清楚内部、外部报警电话号码

现场查看

1、是否设置报警电话；

2、报警电话是否畅通；

3、紧急联系电话告知情况

未建立应急通讯网络，扣6分

2、内、外部通讯联络表，扣2分，表中联系人、联系电话缺一处扣0.5分；

3、报警电话不能保证畅通，1处扣0.5分；

4、作业人员不了解内外部报警电话号码，1人次扣0.5分

（12分）

（4分）

2、按照有关规定向所在地港口行政管理部门和有关部门报告

1、应急预案

2、向港口行政管理部门和有关部门报告的相关文件

2、未向港口行政管理部门和有关部门报告，扣4分

（4分）

应急预案中各部门的职责

问

各部门有关人员是否了解各自在应急抢险救援中的职责

2、相关人员不了解其应急职责，1人次扣0.5分

（4分）

2、抢险救援人员佩戴好相应的防护器具，对伤亡人员及时进行抢救处理

1、应急预案；

2、应急预案培训教材、培训记录；

3、应急预案演习记录

2、未进行抢险救援知识培训，扣1分；

3、抢救人员不了解基本急救知识，1人次扣0.5分

（8分）

（2分）

2、定期组织疏散逃生演练（可与其他演练合并）

1、疏散逃生预案；

2、演练记录

2、未定期演练，扣2分；

3、无演练记录，扣1分

安全疏散标志、疏散、逃生器材

（3分）

培训记录

问

相关人员

2、无培训记录，扣1分；

3、相关人员不会使用逃生器材，不知道逃生路线，1人次扣0.5分

（16分）

（4分）

1、事故报告程序；

2、事故报告记录

2、无事故报告记录，1次扣1分

1） 若发生10人以上死亡或者50人以上重伤的特别重大事故或重大事故，应填写港口生产安全事故快报表，2小时内上报至交通运输部，同时将快报表抄送至省（自治区、直辖市）港口行政管理部门和所在港口行政管理部门；

2） 若发生3人以上10人以下死亡或者50人以下重伤的较大事故，应填写港口生产安全事故快报表，立即逐级上报至省（自治区、直辖市）港口行政管理部门；

3） 若发生死亡1至2人的一般事故，应在1小时内上报至所在地港口行政管理部门

（3分）

1） 若发生10人以上死亡或者50人以上重伤的特别重大事故或重大事故，应填写港口生产安全事故快报表，2小时内上报至交通运输部，同时将快报表抄送至省（自治区、直辖市）港口行政管理部门和所在港口行政管理部门；

2） 若发生3人以上10人以下死亡或者50人以下重伤的较大事故，应填写港口生产安全事故快报表，立即逐级上报至省（自治区、直辖市）港口行政管理部门；

3） 若发生死亡1至2人的一般事故，应在1小时内上报至所在地港口行政管理部门

1、安全生产事故快报表；

2、相关上报文件

（3分）

1、安全生产事故统计表；

2、相关上报文件

2、未按规定上报，扣3分

（3分）

事故快报表及事故统计表

（3分）

更正报表

2、报送时间超过48小时，扣 3分

（22分）

（8分）

2、负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，随时接受事故调查组的询问；

3、如实提供有关情况

事故调查报告

2、有关人员未如实提供情况，扣4分

（6分）

2、按规定成立事故调查组，必要时请外部专家参加；

3、认真组织一般事故调查，按时提交事故调查报告

1、事故调查规定；

2、事故调查组组成；

3、事故调查报告

2、调查组成员不能公正履行其职责，1人次扣1分；

3、未及时提交事故调查报告，扣1分

（8分）

2、切实落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生；

3、整改和预防措施包括：

（1）工程技术措施；

（2）培训教育措施；

（3）管理措施

事故调查处理报告

2、事故整改、预防措施不具体，缺乏针对性和可操作性，一项扣1分

（12分）

（6分）

2、建立事故/事件档案

1、事故/事件管理台账；

2、事故/事件档案

2、未建立事故管理档案，扣2分；内容不符合要求，扣0.5分；

3、发生的事故与台账、档案不相符，一项扣1分

（6分）

事故/事件案例回顾分析讲评记录；

问

相关人员是否参加过事故/事件案例回顾分析讲评

2、无事故/事件案例回顾分析讲评记录，1次扣2分；

3、相关人员未参加过事故/事件案例回顾分析讲评，1人次扣0.5分

（30分）

（10分）

（4分）

2、成立绩效评定小组，由至少一名安全生产标准化内审员、相关部门和作业队（班组）有关人员参加，每年至少一次，实施企业标准化绩效评定；

2、制订自评计划，明确绩效评定时间、编制自评检查表；

3、编写绩效评定报告；

4、提出进一步完善企业安全生产标准化工作的计划和措施；

5、绩效评定有关资料存档管理

1、安全生产标准化绩效评定管理制度；

2、开展绩效评定的相关文件资料；

3、进一步完善企业安全生产标准化工作的计划和措施

未进行绩效评定，扣10分

2、绩效评定文件不全，一项扣 1分；

3、无进一步完善企业安全生产标准化工作的计划和措施，扣3分

（3分）

2、评定工作应形成正式文件，并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据

1、开展绩效评定的相关文件；

2、绩效评定结果向有关部门通报的文件

问

相关人员是否知道自评结果

2、评定工作未形成正式文件，扣1分；

3、评定结果未向所有部门、所属单位和从业人员通报，扣1分

4、相关人员不知道绩效考评结果，1人次扣0.5分

（3分）

开展绩效评定的相关文件

（20分）

（6分）

2、对整改情况进行验证；

3、保存检查、整改和验证等相关记录

1、绩效评定记录；

2、整改措施；

2、整改情况验证记录

2、未对绩效评定所发现的问题进行整改，一项扣1分；

3、未对整改情况进行验证，一项扣1分；

4、未保存相应记录，一项扣0.5分

（7分）

检查记录

2、无检查记录，扣2分

（7分）

修改完善记录

（合计最多扣7分）