道路旅客运输企业安全生产达标考评方法和考评实施细则

35分

  1.安全生产方针及目标管理制度文件。

  安全生产方针以生产、行业管理机构确定的方针为基准，可以在法律规定框架内确立具有企业特色的安全工作方针。

  安全控制指标制定依据有交通运输主管部门、地方相关部门、行业主管部门及企业上级管理部门制定的控制指标等，目标内容应包括：

  ①死亡指标（不得超过上级提出的控制性死亡指标）；

  ②伤人指标（不得超过上级提出的控制性伤人指标）；

  ③有财产损失的交通责任事故起数（不得高于及行业管理部门规定的控制起数、企业上年度发生起数）；

  ④隐患排查治理完成率100%，不得出现因安全隐患治理不到位而产生的安全生产责任事故；

  ⑤GPS系统完好率，在线率（不得低于及行业管理部门规定值、企业上年度实际值）；

  ⑥其他安全管理控制目标，如企业安全管理体系、安全生产标准化创建等。

  询问：

  1.抽查企业安全管理人员、从业人员是否了解本企业安全生产方针和安全生产目标。

  现场检查：

  1.安全生产方针和目标告知情况。

  2.安全生产方针、目标的制定不能与企业经营规模及客运线路、地域范围的安全管理要求相适应的，不得分；

  3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标的，不得分；

  4.安全生产工作指标未进行量化的，不得分；

  5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得要求的，不得分。

  （注：基层人员抽查考核数量不低于在册人数的10%)

35分

  1.核查企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料；

  2.企业应针对安全工作方针与目标制定相应保障措施，措施应包括责任单位、具体行动方案制定、实施、检查等。

  2.未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分。

  1.核查企业制定的中长期规划和跨年度工作方案的文件资料；

  2.中长期规划和跨年度工作方案应与企业经营客运线路、地域范围的安全管理要求相适应，与国家道路旅客运输安全生产中长期规划要求保持一致。

  2.安全生产中长期规划与企业中长期发展规划及经营业务范围不相适应的，1项扣2分；

  3.中长期规划未体现逐年量化指标的，扣2分。

  1.核查企业制定的年度计划和年度专项活动方案；

  2.检查企业执行年度报告计划和年度专项活动方案的情况资料。

  2.年度计划和年度专项活动方案未体现中长期规划和跨年度工作方案的，1项扣1分；

  3.企业未制定年度安全生产工作计划的，扣4分；企业内部各级组织未按企业年度安全生产工作计划执行的，扣2分。

35分

  1.核查企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件，检查安全生产管理指标是否细化和分解。

  2.安全生产管理指标未按要求细化和分解的，不得分。

  1.核查企业制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件。

  2.没有针对企业内部组织安全责任进行安全生产目标考核的，每少1个管理部门或基层单位扣1分。

  1.核查企业定期考核、奖惩兑现的文件及相关财务资料。

  2.未落实安全生产目标考核奖惩的，扣2分。

40分

  1.安全生产责任制文件及内容。

  询问：

  1.各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。

  2.成员未包括主要负责人、部门负责人、工会人员等相关人员的，1岗位人次扣2分；

  3.安全生产领导机构成员对职责不清楚的，1人次扣2分。

40分

  1.核查企业设置安全生产管理机构的文件。

  2.设置不符合规定的，不得分。

  1.查安委会会议记录或纪要；

  2.安全生产工作汇报资料；

  3.查安全生产管理机构和下属各分支机构安全例会记录。

  询问：

  1.主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。

  2.未跟踪上次会议工作要求落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；

  3.无会议记录的，扣2分；

  4.有未完成项且无整改措施的，每1项扣1分。

  1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件；

  2.安全生产管理人员的学历、工作经历。

  2.专职安全管理人员和应急管理人员配备不符合要求的，不得分；

  3.安全人员未按规定持法定资格证件的，不得分。

45分

  1.企业内部各级组织的安全生产目标责任书；

  2.企业年度安全生产工作计划；

  3.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。

  询问：

  1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自岗位安全生产责任内容；

  2.抽查从业人员是否了解本职岗位的安全生产责任内容。

  2.未定期考核的，考核与安全生产目标责任书内容不符的，不得分；

  3.未落实安全生产目标考核奖惩的，不得分；

  4.有关人员不了解各自岗位安全生产责任内容的，不得分。

  （注：人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）

  1.安全生产责任制；

  2.履职情况报告和/或有关部门出具的安全适任能力评价意见。

  询问：

  1.主要负责人的安全生产职责；

  2.对本单位的道路旅客运输安全管理工作情况；

  3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。

  2.主要负责人对本单位道路旅客运输安全管理工作情况及安全生产基础管理工作情况不清楚的，扣5分；

  3. 3年内主要负责人履职情况报告未能提供的，扣2分。

45分

  1.安全生产责任制。

  询问：

  1.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责；

  2.对本单位的道路旅客运输安全管理工作了解和掌握的情况。

  2.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责不够熟悉的，1项扣1分。

  1.安全生产责任制。

  询问：

  1.各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。

  2.其他人员对其安全职责不清楚的，1人次扣1分。

  （注：人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）

  1.查阅企业现行有效的组织机构图，是否建立了完善的管理组织。

  现场检查：

  1.检查各机构、部门、单位的安全职责是否明确并落实到位。

  2.职能部门职责不全，每个扣1分；

  3.单位对各职能部门履职情况检查不够的，每少1个单位扣1分。

45分

  1.安全生产责任制考核制度；

  2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。

  现场检查：

  1.财务记录、考核文件。

2.定期考核1年少于2次的，扣2分；

  3.无考核记录资料的，1次扣2分。

70分

  1.核查《道路运输经营许可证》和《企业法人营业执照》原件是否合法，是否在有效期内，经营范围是否符合要求；

  2.查行业质量信誉考核通报。

  1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的制度；

  2.适用的法律法规、标准及其他要求的清单和文本数据库；

  3.定期更新记录。

  2.不及时的，每次扣1分；

  3.每少1个部门和基层单位定期识别和获取的，扣1分；

  4.未及时汇总的，扣1分；

  5.每缺1个主要安全生产法律法规、标准规范与其他要求文本或电子版的，扣1分。

70分

  1.现场核查企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。

  2.制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。

  1.现场抽查、提问相关人员是否执行并落实通用法律法规、标准和与自己专业相关的法律法规、标准。

  （注：人员抽查考核数量不低于在册（或现场）人数的10%）

  1.文件发放记录；

  2.培训记录、宣传材料。核心重点是对道路旅客运输企业安全管理规范的宣传培训记录。

  2.未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达的，1项不符合扣1分；

  3.缺少培训和考核的，1人次扣1分。

70分

  1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单；

  2.企业安全生产规章制度签发文件。

  询问：

  1.有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。

  现场检查：

  1.法律、法规和标准的遵守情况。

  2.每缺1项制度的，扣2分（其他考评内容中已有的不重复扣分）；

  3.制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣1分；

  4.无制度执行记录的，每项制度扣1分。

  1.安全管理制度学习和培训的相关记录、档案。

  询问：

  1.从业人员对企业基础安全管理制度和与自己专业相关的制度熟悉和了解情况。

  2.安全管理制度学习和培训记录、档案不清楚的，扣2分；

  3.抽查询问，对制度不熟悉的，1人次扣1分。人员抽查考核数量不低于在册（或现场）人数的10%。

70分

  1.岗位操作规程；

  2.文件发放记录；

  3.操作规程签发文件。

  现场检查：

  1.抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。

  1.核查企业对从业人员进行安全操作规程学习和培训记录、档案。

  现场检查：

  1.现场抽查、提问从业人员学习安全操作规程的内容及执行操作规程情况。

  2.记录、档案不清楚的，扣2分；

  3.抽查询问，对安全操作规程不熟悉的，1人次扣1分。人员抽查考核数量不低于在册（或现场）人数的10%。

  1.针对企业内部安全管理环节、岗位制定相应管理控制措施文件及落实记录。

  2.安全生产管理措施不符合要求的，1项扣1分。

  1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价报告、记录；

  2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施相关记录。

  2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价的，1项扣2分；

  3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，1项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实的，1项扣2分。

70分

  1.检查企业建立的各类台账和档案及企业报送有关信息和资料。

50分

  1.安全生产费用管理制度；

  2.安全生产费用台账。

  2.无安全费用使用台账的，不得分。

  1.安全生产费用管理制度；

  2.安全生产费用台账；

  3.安全管理人员待遇相关文件，企业安全生产管理人员的待遇应高于同级同职其他岗位管理人员的待遇。

  询问：

  1.安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。

  现场检查：

  1.安全生产费用使用情况与台账记录是否相符合。

  2.财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分；

  3.未规定安全生产费用使用范围的，扣5分；

  4.安全生产费用使用情况与台账记录不符的，l项扣2分；

  5.企业安全生产管理人员的待遇未落实的，扣5分。

50分

  1.制定并实施包含以下方面的安全生产费用的使用计划：

  ①完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括运输设施设备和装卸工具安全状况检测及维护系统、运输设施设备和装卸工具附属安全设备等支出；

  ②购置、安装和使用具有行驶记录功能的车辆卫星定位装置等支出；

  ③配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；

  ④开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；

  ⑤安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；

  ⑥配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；

  ⑦安全生产宣传、教育、培训支出；

  ⑧安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；

  ⑨安全设施及特种设备检测检验支出；

  ⑩其他与安全生产直接相关的支出。

  询问：

  1.安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。

  现场检查：

  1.安全生产费用使用情况与台账记录是否符合。

  2.未按计划实施的，每1项扣1分；

  3.使用计划中有不符合使用范围的，不得分。

50分

  1.承运人责任险台账；

  2.企业投保承运人责任险凭证。

  1.企业对安全生产专项经费使用情况的监督检查记录。

  1.安全生产费用台账。

75分

  1.车辆管理台账和档案；

  2.从事高速公路客运或者营运线路长度在800千米以上的客运车辆应当达到一级技术等级；营运线路长度在400千米以上的客运车辆技术等级应当达到二级以上；其他客运车辆的技术等级应当达到三级以上。

  2.抽查数量根据车辆数(L)确定。

L≤10时，抽查100%；

10＜L≤100时，抽10台；

100＜L≤500时，抽10%；

500＜L≤1000时，抽50台；L＞1000时，抽5%。

75分

  1.车辆管理台账和档案。

  2.未在规定位置放置客运标志牌的，不得分。

  3.抽查车辆数同上。

  1.车辆安全设施定期检查维护制度；

  2.车辆安全设施设备定期检查台账、档案。

  现场检查：

  1.配备安全锤、三角木、防滑链、灭火器、故障车警告标志的配备情况。

  2.未按规定配备安全锤、三角木、警示牌、防滑链等安全设备的，未配足有效的灭火器的，不得分。

75分

  1.营运车辆维护制度和营运车辆技术档案；

  2.营运车辆维护计划。

  现场检查：

  1.车辆的日常维护、使用情况，车辆发班前的技术状况检查情况。

  2.无车辆日常维护记录的，无车辆发班前的技术状况检查的，不得分。

  1.车辆管理台账和档案。

  现场检查：

  1.核查《机动车行驶证》和车辆运营里程数。

  1.报废车辆管理台账和档案；

  2.客运车辆管理制度。

  现场检查：

  1.临近报废车的车辆技术档案及该车采取技术监管措施，处理安全隐患的资料。

  2.临近报废车的车辆技术未采取技术监管措施的，1车次扣1分；

  3.车辆报废相关材料未按要求保存2年以上的，1车次扣1分。

  1.车辆安全设施设备定期检查台账、档案。

  现场检查：

  1.车内安全带、安全出口通道、应急门、应急顶窗等安全生产设备完好情况。

  2.未按要求安装使用安全带，每车次扣1分。

  （抽查数量要求同上）

100分

  1.企业制定的卫星定位装置安装使用规定文件。文件内容应包括设备安装、使用维护、台账记录及专人负责、查违纠章台账档案管理等内容。

2.文件内容不全的，少1项扣2分。

  1.企业卫星定位装置安装使用规定；

  2.营运车辆安装使用车载终端登记台账。

  现场检查：

  1.车辆安装符合行业标准的道路运输车辆卫星定位系统车载终端。

  1.企业卫星定位装置安装使用规定；

  2.营运车辆安装使用车载终端登记台账。

  现场检查：

  1.车辆接入全国重点营运车辆联网联控系统。

  2.卫星定位系统车载终端不正常接入的，超过1个月1车次扣2分。

100分

  1.企业卫星定位装置安装使用规定；

  2.企业定期检查车载终端使用、维护记录。

  现场检查：

  1.全国重点营运车辆联网联控系统中车辆在线情况。

  2.车辆在线率低于国家规定标准的，每少1个百分点扣0.2分。

  1.企业卫星定位装置安装使用规定；

  2.企业监控平台校验和维护记录；

  3.运管机构或其他管理部门企业监管平台数据传输通报。

  现场检查：

  1.全国重点营运车辆联网联控系统数据传输等情况是否符合要求。

  2.传输定位数据被运管机构或其他管理部门通报批评的，1次扣2分。

  1.企业卫星定位装置安装使用规定；

  2.企业卫星定位动态监控台账。

  现场检查：

  1.企业监控平台中录入车辆和驾驶员基础资料、行驶情况等信息。

  2.企业监控平台中录入车辆和驾驶员基础资料、行驶情况等信息不全、不准的，1车次扣0.5分。

100分

  1.企业卫星定位装置安装使用规定；

  2.企业卫星定位动态监控台账。

  2.未对动态监控数据信息进行统计、分析的，扣2分。

  1.企业卫星定位装置安装使用规定；

  2.企业卫星定位动态监控台账；

  3.监控值班记录；

  4.运管机构或其他管理部门企业监管平台数据传输通报。

2.对上级监管平台发出的指令不能进行有效应答的，被运管机构或其他管理部门通报的，1次扣2分。

  1.企业卫星定位动态监控台账；

2.近3年内企业按规定纠正和处理违规违章行为的档案资料。

2.未按规定对违法违规驾驶员信息留存建档的，扣3分。

  1.企业动态监控台账。

100分

  1.企业开展安全生产科技攻关或课题研究及推广先进技术和先进管理方法的有关资料。

  1.安全生产管理信息系统的建立情况及信息化网络平台的使用情况。

90分

  1.安全培训、教育制度；

  2.安全培训、教育需求记录；

  3.安全培训教育计划；

  4.安全培训、教育记录。

  询问：

  1.抽查有关人员参加培训情况。

  2.未识别培训、教育需求的，扣2分；

  3.未根据培训需求制定培训计划的，扣2分；

  4.未按照计划要求实施培训的，1次不符合扣1分。

  1.安全生产费用台账或资金计划；

  2.培训教育计划和记录。

  现场抽查：

  1.询问相关人员接受安全教育的情况。

  2.无活动资金计划或资金不落实的，扣5分；

  3.培训教师不落实或不满足要求的，扣5分；

  4.培训场所不落实或不满足要求的，扣5分。

90分

  1.安全资格证书及培训档案。

  2.主要负责人未按有关规定进行再培训的，不得分；

  3.其他管理人员未经培训考核合格或未按有关规定进行再培训的，不得分。

  1.专（兼）职安全管理人员岗前培训及任职文件；

  2.安全培训教育档案；

  3.安全资格证书。

  2.未参加每年的再培训或培训学时不够的，1人次扣2分；

  3.专职安全管理人员任职少于1年的，1人次扣2分。

  1.培训教育记录、档案。

  现场检查：

  1.从业人员从业资格证。

  2.未进行“三级”安全教育的，每人次扣2分；

  3.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求学时的，每人次扣2分。

90分

  1.从业人员安全培训教育档案。

（注：未发生人员转岗的现象，但已制定了相应培训制度的，视为该条款符合。）

  1.培训记录、培训内容、考核内容。

  询问：

  1.现场抽查上岗人员培训情况。

  2.从业人员未经考核合格上岗的，1人次扣2分。

（注：未有新技术、新设备投入使用，但已制定了相应培训制度的，视为该条款符合。）

  1.安全培训教育档案。

  教育培训档案内容应包括：教育或培训内容、时间、地点、授课人、培训人员签名、考核人员、安全管理人员签名、培训考试情况等。

  2.档案资料不完整的，每人次扣1分。

  1.培训教育效果评价记录。

  询问：

  1.了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。

  2.未制定改进措施并改进的，1次扣2分。

155分

  1.建立符合安全管理要求的运输作业岗位操作规程。

  ①围绕驾驶人操作行为方面，重点需制定以下安全操作规程或规定：

  a.驾驶入安全行车操作规程；

  b.驾驶人聘用与解聘操作规程；

  c.驾驶人日常教育与继续教育操作规程；

  d.驾驶人安全考核操作规程。

  ②围绕保持车辆的技术状况方面，重点需制定以下安全操作规程或规定：

  a.车辆各级安全检查、性能检测操作规程；

  b.车辆各级维护操作规程；

  c.车辆技术改造操作规程；

  d.车辆选型采购操作规程。

  ③围绕车辆运行控制方面，重点需建立以下安全操作规程或规定：

  a.经营线路安全考察规程；

  b.车辆动态监控操作规程；

  c.特殊时段运行安全操作规程；

  d.特殊路段运行安全操作规程；

  e.乘务员安全服务操作规程。

  还可根据企业安全运营实际需求，制定其他相关安全运营操作规程。

  2.安全生产承诺。

  现场检查：

  1.运输生产作业活动中有无违章指挥、违章作业和违反劳动纪律现象。

  2.发生安全质量投诉、新闻单位曝光的，扣5分。

155分

  1.企业值班制度；

  2.企业安全生产值班计划；

  3.安全生产值班记录。

  2.无安全生产值班计划的，扣2分；

  3.无安全生产值班记录的，不得分。

  1.承包商、供应商等相关方管理制度；

  2.相关方安全生产行为风险识别记录；

  3.相关方之间的安全生产协议；

  4.相关方安全生产检查记录。

  现场检查：

  1.相关方作业现场管理。

  2.安全生产协议书内容不符合要求，1项扣1分；

  3.无现场安全检查和协调记录的，扣2分。

  1.驾驶员行车安全档案管理制度及档案。

2.每缺l份档案的，扣1分。

  1.驾驶人员登记台账、档案。

  询问：

  1.驾驶人员有关企业聘用管理情况。

  （抽查人数同上。）

155分

  1.驾驶员行车日志记录；

  2.从业人员登记台账、档案。

  现场检查：

  1.通过GPS抽查驾驶人员是存在疲劳驾驶。

  1.安全行车提示制度；

  2.查看天气和路况信息台账及提示作业中的驾驶员谨慎驾驶的工作记录等资料。

  1.安全行车日志制度。

  现场检查：

  1.核查《行车日志》使用是否符合要求。行车日志记录主要内容包括始发地、中途停靠地、目的地、停车时间以及驾驶员日常检查、行车中发生的车辆技术故障、隐患、事故、道路状况等。

155分

  1.车辆技术档案。

  2.档案内容不全的，不得分；

3.未及时更新相关信息的，不得分。

  1.车辆技术管理的机构及专业车辆技术管理人员相关文件；

  拥有10辆以上（含）营运客车的道路旅客运输企业应当设置专门的车辆技术管理机构，配备专业车辆技术管理人员；拥有10辆以下营运客车的道路旅客运输企业应配备专业车辆技术管理人员。

  2.车辆使用管理制度。

2.拥有10辆以上（含）营运客车的，未设置专门的车辆技术管理机构的，扣5分。

  1.车辆日常检查及日常维护制度。

  2.车辆日常检查及维护台账、记录等。

2.无车辆日常检查及维护台账、记录的，扣5分；记录时间不连续的，扣5分。

  1.车辆技术档案。

155分

  1.运管机构违章处理记录；

  2.企业质量信誉考核、驾驶员服务质量信誉考核记分考核相关资料；

  3.企业内部违章处理记录。

（注：旅游客运不涉及该条款，不扣分。）

  1.交警违章处理记录；

  2.企业内部违章处理记录。

  1.途径三级以下（含三级）山区公路客运车辆明细及班次时间安排；

  2.GPS监控相关记录。

  1.相关场所和设备设施是否按要求设置安全警示标志，是否有无关人员进入作业区。

  2.有无关人员进入作业区的，1人次扣2分。

40分

  1.危险源管理制度，制度应包括明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等；

  2.企业开展危险源辨识和确定工作的相关文件、危险源辨识、评估表等资料；

  3.客运企业危险源辨识主要是对人、车、物、路、环境五个方面的存在的危险因素的识别，具体包括分析危险因素可能产生的危害、存在的安全风险，根据其风险危害级别制定预防控制措施和应急处置预案。

  2.未进行辨识和评估的，不得分；未按规定进行的，不得分；未明确重大危险源的，不得分。

  1.企业辨识重大危险源的相关记录；

  2.重大危险源应急处置方案；

  3.按规定向有关部门备案情况。

（注：无重大危险源的，但已制定了相应的管理制度，视为该条款符合。）

  1.各级机构组织开展风险评价的有关文件；

  2.风险分析记录、风险评价报告；

  3.风险评价有关会议记录或纪要。

  询问：

  1.有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。

  2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作的，扣3分。

40分

  1.安全告诫记录；

  2.相关培训教育记录。

  询问：

  1.从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。

  2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施的，1人次扣2分。

  1.检查企业危险源档案。

70分

  1.企业制定的安全隐患排查工作方案。

  排查的范围应包括：所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。排查方法上，企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。

  2.范围缺少1类，扣2分；

  3.各类检查缺少1次，扣2分；

  4.未制定检查表的，扣10分；检查表项目设定不全，针对性不强的，扣2分；检查表无人签字或签字不全的，每次扣1分。

70分

  1.企业安全自查自纠情况记录；

  2.月度安全生产风险分析。企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，采用技术手段、仪器仪表及管理方法等，每月进行一次安全生产风险分析。

  2.未对安全生产状况及发展趋势进行预警分析的，不得分。

  1.企业安全检查档案；

  2.针对隐患制定控制措施。

  1.隐患治理制度；

  2.隐患治理台账；

  3.隐患治理记录；

  4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。

  2.方案内容不全的，每缺1项扣1分；

  3.每项隐患整改措施针对性不强的，扣1分。

  1.隐患治理制度；

  2.隐患治理台账；

  3.隐患治理记录。

  2.具体隐患整改措施缺乏针对性的，1项扣1分；

  3.隐患项目未按期治理，1项扣1分。

70分

  1.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施，并制定应急预案。隐患治理措施应包括技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。

  2.重大事故隐患未采取临时措施和制定应急预案的，扣5分。

（注：无重大安全隐患的，但已制定了相应的管理制度，视为该条款符合。）

  1.安全隐患排查治理台账和档案。

  1.企业隐患排查治理情况统计分析资料，是否按要求向有关部门报送。

  2.未按规定向有关部门报送的，扣5分。

25分

  1.企业职业健康管理人员名册及相关证件。

  询问：

  1.抽查相关工作人员对职业健康管理熟悉程度。

  2.人员不能胜任的（含无资格证书或未经专业培训的），不得分；

  3.未开展职业健康监督检查活动的，不得分。

25分

  1.职业危害防治计划和实施方案；

  2.从业人员健康监护档案。

  2.未建立从业人员健康监护档案的，扣5分；档案建立不全的，每缺1人扣1分；

  3.未按规定开展职业健康检查的，每少1人扣1分。

  1.驾驶员名册和办理工伤保险证明材料。

  1.职业健康宣传培训记录、职业健康危害安全告知相关记录；

  2.劳动合同。与从业人员订立劳动合同（含聘用合同）时，应将工作过程中可能产生的职业危害及其后果、职业危害防护措施和待遇等如实以书面形式告知从业人员，并在劳动合同中写明。

  询问：

  1.抽查、询问从业人员是否了解职业危害的有关事项。

  2.无职业健康宣传培训记录、档案的，不得分；培训无针对性或缺失内容的，每次扣1分；

  3.从业人员不了解职业危害的，1人次扣0.5分。（注：人员抽查考核数量不低于在册（或现场）人数的10%）

25分

1.检查记录。

现场检查：

1.作业现场是否按要求配备与职业健康保护相适应的防护急救器具专柜、应急撤离通道等相关设施、工具。

35分

  1.安全文化宣传资料档案。

  现场检查：

  1.查企业安全文化宣传布局，看宣传内容是否定期更新。

2.安全文化宣传1年少于12次的，1次扣0.5分。

  1.安全生产奖励举报制度。

  现场检查：

  1.查设置安全生产举报、投诉电话的设置及相关措施的落实情况及调查处理情况。

2.没有公开安全生产举报电话的，扣2分；

3.对接到的安全生产举报和投诉未及时调查和处理的，扣5分。

35分

  1.查企业开展安全承诺活动资料。

  询问：

  1.查从业人员参加承诺活动及履行岗位安全责任情况。

  1.企业安全知识手册。

  询问：

  1.从业人员对安全知识手册的熟悉和了解情况。

  1.开展安全文化活动的文件资料。

  1.企业表彰、奖惩的文件及相关资料。

  1.开展安全检查、评比、考评、总结和交流工作经验，推广先进管理方法等文件及相关资料。

85分

  1.应急救援预案。

  1.企业制定的综合应急预案、专项预案和现场处置方案的文件资料。

  1.查企业应急预案是否与当地预案保持衔接，报有关部门备案，通报有关协作单位。

2.未通报当地应急协作单位的，每个扣1分。

  1.应急救援预案评审修订制度；

  2.应急救援预案评审记录。

  2.未及时修订的，不得分；

  3.未根据评审结果或实际情况的变化修订的，每缺1项扣1分；

  4.修订后未正式发布或培训的，扣1分。

85分

  1.企业开展应急预案的宣传教育等活动资料。

  2.宣传教育内容缺项的，扣2分。

  1.培训活动教案、培训记录及相关测试等。

  1.应急预案；

  2.事故台账和调查报告；

  3.应急预案启动、实施情况的相关资料。

  2.无应急预案启动、实施情况相关资料的，扣5分。

85分

  1.应急救援预案。

  询问：

  1.应急指挥人员、应急管理人员、应急专业技术人员、应急施救人员等有关人员是否了解应急指挥系统；

  2.应急指挥人员、应急管理人员、应急专业技术人员、应急施救人员等有关人员是否了解应急救援队伍组成；

3.应急指挥人员、应急管理人员、应急专业技术人员、应急施救人员等有关人员是否了解各自职责。

  2.有关人员不清楚应急指挥系统的，1人次扣1分；

  3.未建立应急救援队伍的，扣2分；

  4.有关人员不清楚应急救援队伍组成的，1人次扣2分；

  5.未明确各级应急指挥系统和救援队伍职责的，1项不符合扣1分；

6.有关人员不了解其应急职责的，1人次扣1分。

  1.应急救援队伍名册或服务协议等；

  2.组织开展应急救援人员日常训练的活动记录。

  询问：

  1.有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。

2.有关人员不熟悉应急救援预案内容及参加演练情况的，1人次扣1分。

85分

  1.应急救援预案；

  2.应急救援器材台账；

  3.消防设施、器材台账；

  4.应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。

2.未建立应急救援器材和消防设施、器材台账的，1项扣1分。

  1.应急救援预案；

  2.应急救援器材台账；

  3.消防设施、器材台账；

  4.应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。

  现场检查：

  1.应急救援器材、消防设施及器材数量及完整性；

  2.停车场、库房等重要经营场所是否按要求设置疏散通道、安全出口、消防通道。

  2.应急救援器材、设施完整性不符合要求的，1项扣2分；

  3.疏散通道、安全出口、消防通道不符合要求的（具体以当地消防部门意见），1处扣2分。

  1.应急预案演练计划及开展应急预案演练的活动资料。

85分

  1.应急预案演练计划及开展应急预案演练的活动资料；

  2.演练效果评价，评价内容至少包括对应急准备、应急指挥、应急保障、应急处置等方面情况的综合评价和后续改进意见。

  2.演练后未撰写应急预案演练评审报告的，扣2分。

50分

  1.事故管理制度；

  2.事故调查报告。

  询问：

  1.从业人员是否了解事故报告程序以及有关接报人的联系方式；

  2.从业人员是否了解应急措施；

  3.企业负责人是否了解事故报告职责和时限；

  4.企业负责人是否了解事故报告补报的要求和内容。

  2.从业人员不了解事故报告程序或事故现场应采取的措施的，不得分；

  3.各类人员不熟悉相关接报人的联系方式的，不得分；

  4.企业负责人不了解事故报告的职责和时限的，不得分；

  5.企业负责人不了解有关事故补报要求的，不得分。

50分

  1.事故统计报表；

  2.事故档案；

  3.事故管理台账。

  1.应急预案；

  2.事故台账和调查报告；

  3.应急预案（或相关措施）启动、实施情况的资料。

  2.无应急预案（或相关措施）启动、实施情况资料的，扣5分。

  1.事故调查报告。

  询问：

  1.有关人员如何配合事故调查。

  2.发生事故时，未积极配合组织的事故调查的，扣2分；

  3.事故调查期间，负责人和有关人员擅离职守的，1人次扣4分；

  4.有关人员不清楚如何配合的，1人次扣2分。

  1.事故管理规定；

  2.事故调查报告。

  询问：

  1.相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。

  2.未及时提交事故调查报告的，扣2分；

  3.相关人员不清楚调查要求的，1人次扣1分。

50分

  1.事故调查报告；

  2.事故分析通报。

  2.未开展安全生产分析通报会的，扣2分；

  3.有关人员对原因和防范措施不清楚的，每人次扣1分。

  1.事故调查报告；

  2.事故分析通报。

  2.事故调查处理中未对当事人和群众进行安全警示教育的，1起扣3分；

  3.事故责任人未受到处理的，1起扣3分；

  4.未针对事故制定切实可行的预防措施的，1起扣3分。

35分

  1.安全标准化自评管理制度；

  2.每年就企业安全生产目标、安全生产责任制、安全投入、安全教育培训、从业人员管理、车辆管理、生产安全监督与检查、应急响应与救援、事故处理与统计报告等各项安全生产制度的适宜性、充分性及有效性进行自评的相关文件资料。

  2.未进行评定的，不得分；

  3.少于每年1次的，扣5分；

  4.评定中缺少类目、项目和内容或其支撑性材料不全的，每个扣2分；

  5.未对前次评定中提出的纠正措施的落实效果进行评价的，扣2分。

35分

  1.进一步完善的安全标准化工作的计划和措施。

  2.未制定完善安全标准化工作计划和措施的，扣5分；

  3.修订完善的记录与安全生产标准化系统评定结果不一致的，每处扣1分。

  1.查企业建立相应的安全管理体系、长效管理机制等资料。