三体系审核检查表

(Y/N )

4.1总要求

E/S

4.1总要求

组织是否按标准要求建立、实施、保持和改进了 质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体 系？

是否确定了这些过程运行和控制的准则和方法， 其表现形式。

获得必要的资源和信息的目的？如何获得必要

的资源和信息？

对过程是否进行了监视和测量？采取了什么方

法？

采取了哪些措施对 QES的有效性进行了持续改

进？

本组织有那些外包过程？如何控制？

控制准则和方法在手册和程序文件以及作业层文 件中有所规定.

为建立和保持公司的质量、环境、职业健康安全、职 业健康安全体系的适宜性和有效性以及运行的需要 配备充足的人力、物力、工作环境、信息等资源。

通过内审、管理评审、目标考核等对过程进行监 视和测量

通过监视和测量对发现的问题采取纠正或预防措 施以达到持续改进。

本公司的外包过程为：模具外包。

4.2.1总则

E/S

444文件

手册是否由最高管理者批准发布？其审核、    修改

和控制是否按规定进行？

手册是由最高管理者批准发布，    其审核、修改和，

控制按规定进行。

4.2.2质量、环境、 职业健康安全、职

业健康安全手册

质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手册 内容的覆盖面是否完整？

(Y/N )

5.1管理承诺

E/S

4.2环境、职业

健康安全方针

作？

最高管理层如何认识满足顾客要求和法律法规 要求的重要性？以何种方式传达到组织的员工？ 效果如何？

最高管理者用何种措施让职工理解质量、环境、 职业健康安全方针和目标？

以会议、文件、电话等形式向员工传达，有效。 以文件、会议、座谈等形式让职工理解质量、环 境、职业健康安全方针和目标。

5.2以顾客为关

注焦点

为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施？ 组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为产 品要求？

以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中得 到树立？

从人员、设备、原料、操作法、降低环境、职业 健康安全危害等方面实现顾客满意。

通过合同的方式。

以顾客及相关方为关注焦点的经营理念已经在组 织上下层次都得到了树立。

5.3质量方针

E/S

4.2环境、职业

健康安全方针

是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？ 是否传达到组织的各相关部门？

方针的适宜性是否规定定期或不定期的评审和修订？方 针的评审及修改是否符合文件控制的要求？

询问对方针内涵的理解，怎样在适当层 次上达到沟通与理解。

为公司的质量目标的制定提供了框架， QES

目标是根据质量方针制定岀来的。 通过会议、座谈、 培训等形式达到沟通与理解。

是，通过会议、培训等方式传达到全体员工。方针 一般在管理评审时进行评审及修订。

(Y/N )

541策划

E/S

441资源作用

职责和权限

质量目标是否包括产品要求 ？

是否可测量，并与质量方针保持一致？

质量、环境、职业健康安全目标的实现情况如何？ 环境、职业健康安全目标是否包括了持续改进、 污染 预防和遵守适用法律法规和其他要求的承诺？

质量包括了产品要求，可测量并与质量方针相一 致。

基本实现了。环境、职业健康安全目标包括了持 续改进、污染预防和遵守法律法规的承诺。

5.4.2管理体系 策划

E/S

4.3策划

对体系的策划是否包括了文件策划和资源配置策划？

在对体系的变更进行策划和实施时，是否能保持体系的 完整性？

包括了文件策划和资源配置策划。 能保持体系的完整性。

E/S

4.4.1资源作用 职责和权限

职工岗位职责权限及相互关系是否清楚协调？ 有效性如何？

清楚协调并有效。

5.5.2管理者代

表

E/S

4.4.1资源作用

职责和权限

赋予管理者代表的职责、职权是否能确保：

体系建立、实施和保持？

向最高管理层报告体系的运行情况，包括改进？ 在整个组织提高对顾客要求的意识？

体系有关的外部联络？

查看管管理者代表任命书。

（对管代，还应通过交谈了解其职责履

行情况。）

(Y/N )

5.5.3内部沟通

E/S

4.4.3信息交流

4.4.3协商和沟

通

定？

部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、    接口是

否明确？

通过效果检查，横向、纵向的信息传递的渠道是 否畅通？效果是否达到？遇到障碍如何处理？

管理层是否对不同层次和职能间进行沟 通的效果进行了评价。

开展了必要的活动。 进行了评价。

5.6管理评审

E/S

4.6管理评审

顾客及相关各方的观点是否纳入质量、环境 和职业健康安全管理体系的管理评审

是否将法规的变更纳入质量环境和职业健康 安全管理体系的管理评审？

是否将质量环境和安全目标、指标及环境绩 效纳入审查？

质量环境和职业健康安全管理体系审核的结 果是否纳入审查？

管理评审由总经理+++主持

管理评审评价管理体系的充分性、适宜性及有效 性

包括顾客及各相关方的观点及法规的变更及质量 环境安全绩效、审核结果等均纳入管理评审中。

评价管理体系改进机会和变更的需要及质量环境 安全方针和质量环境安全目标的适宜性。

管理评审计划已经制订

管理评审输入由各相关部门人员准备，在评审前 10天内交到办公室，办公室汇总整理，于管理评 审会议召开时各部门将输入在会议中进行评审 管理评审输岀以管理评审报告的形式，应包括标 准要求的输岀内容。

(Y/N )

6.1资源提供

E/S

441资源作用 职责和权限

为满足实现方针和目标的要求，提供了哪些资 源？

提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满

意?

2.结合实现质量、环境、职业健康安全 方针、质量、环境、职业健康安全目标、 满足顾客期望及持续改进的要求综合判 定所需资源的必要性，识别是否有资源 短缺或资源过剩的情况。

提供了各级技术、管理、操作人员，提供了 生产服务所需的各种设备设施、检验手段、 操作方法、生产经营场所、资金等资源。 提供的资源能确保提供的产品达到顾客的 满意。

6.3基础设施

E/S

4.4.1资源作用

职责和权限

设施是否及时维护并保持其能力适用？

设施定期进行保养和维护。

6.4工作环境

7.1产品实现的 策划

E/S

4.4.6运行控制

了必要的资源？

对于没有形成文件的过程和活动如何实施和控制？ 是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？ 是否规定必要的记录？

是否针对具体产品、项目、合同制订了质量计划？ 必要的法律法规及其更新？

的？（可与5.4.2质量管理体系策划条 款一起审）

公司所设置的各职能部门实施控制和管理，并通 过信息交流方式进行有效沟通。

针对具体的产品我们制订了质量计划。

进行了必要的法律法规及其更新。 4.3.2法律

法规及要求）

(Y/N )

8.1总则

E/ S

4.5检查/检查

和纠正措施

在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技 术？

监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改 进？

是，利用了统计技术等

对于在监视和测量活动中发现的问题，由相关责任部 门或责任人采取纠正或预防措施以达到持续改进。

8.2.2内部审核 E/ S

4.5.5内部审核

4.5.4 审核

是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果 是否适合组织的现状？，审核组的组成及人员分工 是否合理？审核人员是否具备性？

内审的实施是否全面完整， 是否包括组织内所有 部门及部门所涉及到的关键要素，    是否覆盖了标准

的所有要求

是否记录了审核中发现的问题？不符合报告编 制的是否正确，并及时采取了纠正措施？是否对纠 正措施进行验证？

是否达到了审核目的，是否形成了审核的结果。

制定的内部审核计划以及内审实施计划， 计划中明 确了内审的时间、目的、范围、审核依据以及参加 的人员。基本合理，符合标准的要求。

体系建立以来的第一次内部审核正在实施。

8.5改进

8.5.1 持续改

进的策划

是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标

准规定的内容？

组织是否对不符合的来源进行了确定，是否包括 违反日常操作规定、 监测结果不符合法规要求、 日 常监督检查中发现的问题、 内审中的问题、管理评

顾客的满意度，使公司立于不败之地。

在对体系建立进行策划时，规范了产品的实现过 程，并岀台了很多相关的制度。实现的持续改进的 目的。

制定的持续改进控制程序，程序中包括了标准的规

(Y/N )

O 4.5.2 事故、

事件、不符合、 纠正和预防措 施

对于不符合，组织是否首先分析原因， 并及时采 取措施消除影响，然后针对出现不符合的原因采取 纠正与预防措施，是否有效完成，是否进行了跟踪 验证，是否真正杜绝了类似情况再发生；如涉及到 文件更改，组织是否遵照实施并记录？

事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、 渠道、职责是否明确；处理措施及效果；

实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对 组织的改进是否起到作用？是否保存了相应的记 录？

是，针对本次内审所发现的不合格， 首先由责任部 门进行原因分析，采取纠正措施，然后再由内审员 进行验证合格后。方可算是问题完全解决。

事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、 渠道、职责在手册和相关制度中都作岀了明确的规

在体系建立之初，通过对体系的策划，重新调整了 产品的实现流程，完善了公司的相关制度文件和相 应的工作记录，预防了问题的发生。

E/S

441资源、作用、

职责和权限

制

E/S

4.4.5文件控制

组织的质量、环境、职业健康安全、职业健康安 全体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品 特点和质量、环境、职业健康安全、职业健康安全 管理体系要求？

文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及 时？修订后是否被重新批准？

识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满 足要求？

使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文 件是否从发放场所及时撤回？

外来文件是否得到识别？发放如何控制？

了解实施情况。

检查程序文件是否符合标准的要求， 是否与 质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手 册相协调。

审查文件控制的范围是否包括了管理性文

件、技术性文件及外来文件。

了解有关文件审批、发布、发放记录的规定 以及控制文件有效版本和作废文件方法的适 用性和有效性。

检查管理体系文件清单， 抽查数份，了解其 编号及受控情况。

调二份文件，发现文件发布前得到 批准。文件的修订及时，修订后被 重新批准。

识别文件现行修订状态的方法是以 修订状态标识方式，能满足要求。

使用处均得到有效版本的适用文件 外来文件均得到识别，发放是以受 控文件形式进行控制的。提供有” 外来文件清单”

保留作废文件的标识清楚。

制

E/S

4.5.4 记录控制

4.5.3 记录管理

记录的标识是否清楚？检索是否方便？

是否规定了记录的保存期？到记录的保存期 限时，是否得到合理的处置？

记录的种类是否全面？包括了哪些记录？ 记录是否字迹清楚，标识明确，并具备可追溯 性？

检查程序内容是否符合标准的要求，    是否与

质量、环境、职业健康安全手册相协调。

了解是否对记录的标识、储存、检索、保护、 保存期限和处置作了明确规定， 其适用性和有 效性如何。

查记录清单，合格供方名录的内容包 括序号、名称、编号、保存期限等。

记录清单中规定记录的保存期限， 到 期限后根据记录的重要性，采取废弃 或保留措施。

记录基本全面，见记录清单。

4.3.1

环境因素和危险源

序？

组织有无评估环境因素和危险源对环境和职业 健康安全的影响？

环境因素和危险源的评估是否包含法规及管理 要求事项？

环境因素和危险源是否识别完全 ？

环境因素和危险源的评估有无定岀哪些重要环

查阅部门识别的环境因素及危险源清单。 查阅重要环境因素清单及重大危险源清 单。

查看环境、职业健康安全目标、指标和方 案，是否考虑了重要环境因素、重大危险源。

当公司的产品、活动和服务发生变化时，

提供各部门环境因素、危险源台帐 提供重要环境因素清单及重大危险 源清单。

查看环境目标、指标和方案，考虑 了重要环境因素。

发生变化时，会对相关环境因素、

环境因素和危险源的评估有无确认目前环境管 理的执行状态？

对环境因素和重要环境因素以及相关的目标指 标是否进行了及时的评审与更新？

4.3.2法律规及其

他要求

规？

组织如何取得其它法规要求 ？

组织在识别评价法规符合性时，是否考虑其它 相关要求（如：产业、规章、顾客要求等）?

所确定的法律法规和其他要求是否全面， 是否有过期版本，是否向相关人员或相关方传 达情况？

是否按照规定的渠道和频次对法律法规 进行了及时获取和更新。

查看法律法规和其他要求清单。但 有2个法律法规（《职业病防治法》、《工 伤保险条例》）已过期，未进行更新。

通过定期向当地有关行政主管部门 联系，从图书馆、网上检索等渠道获得信 息。

每年管理评审前对法律法规进行评 审及更新。

Y

4.3.3目标、指标

和管理方案

4.3.3目标

4.3.4 职业健康

安全管理方案

标?是哪些？

建立或审查环境和安全目标指标时 ，有无考虑 到环保法规及其它要求？

建立环境和安全目标指标时，是否根据重要环 境因素和危险源制定？

建立或审查环境和安全目标时，有无考虑到技

标；

查阅公司环境目标指标及管理方案

查阅公司职业健康安全目标指标及管理

方案

询问目标指标建立基本合理，符合 QES

方针，并考虑了法律法规、重要环境因

《职业健康安全目标、指标和管理 方案》明确了有关职能和层次的职 责、实现目标和指标的方法和时间 表

QES目标指标建立基本合理，符合

环境和安全目标是否明确 ？

组织有无定期审查环境和安全目标与指标 ？

点等

询问方案是否随着客观情况的变化而进 行相应的调整和修订，并保证 QES目标 指标的实现。

查看目标指标管理方案考核记录

方案应随着客观情况的变化而进行 相应的调整和修订，并保证 QES目 标指标的实现，目前尚未调整过。

对目标指标及管理方案每季度进行 一次考核，并且保存考核记录。

训和意识

E/S

4.4.2能力、培训

和意识

4.4.2培训、意识

和能力

是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员 的安排是否满足需求？

是否按需求安排了培训？

是否评价了培训的有效性？

员工的质量、环境、职业健康安全意识如何？

是否保持了适当的培训记录？

通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其 他有效方法来评定培训的有效性。

通过面谈观察工作态度、询问对“以顾客为 中心”、“持续改进”等质量管理原则和对质量、 环境、职业健康安全方针、目标和指标的理解 来评价人员的质量意识。

《岗位能力考核记录》对人员能力 的胜任情况进行了考核，人员的安 排能满足需求。

制订了 2012年度培训计划，均按需 求安排了培训。

均评价了培训的有效性？

提问了二名员工，发现其质量、环 境、职业健康安全意识较强，基本 理解方针、目标、指标。

所有的培训均保持了培训记录。

提供《特种作业人员名单》及特种

5.3内部沟通

E/S

443信息交流

443 协商和

沟通

与内外部相关团体的交流方式为何 ？

环境和职业健康安全管理体系审核与审查的 结果如何与员工交流？

组织如何接受与回馈员工所提岀的环境和职 业健康安全问题？

内外部交流记录是否保存 ？

对外部相关方的信息的接收、成文和答 复是否充分、及时、有效，涉及到重要 环境因素、重大危险因素的外部信息是 否进行了及时的处理和答复，对信息交 流的过程是否进行了记录？

提供了相关方影响告知书，以 告知相关方在生产、运输、包 装各过程中对环境、职业安全 的影响，请相关尽量减少对环 境、职业安全的不良影响。

4.4.6运行控制

作业人员是否了解？现场是否有相对应 的化学品安全说明书？

废弃物是否依靠分类规定摆放？是否有 有害废弃物的处理部门。

组织是否制定能资源控制程序 ？是否定

在各个程序中均规定了运行与活动 的运行标准，包括如何进行操作，操作的 具体要求和法律法规及其他要求的规定， 运行标准是否切实可行，是否与组织的实

废水的管制方式是否合理？

查阅《废弃物处理记录》中有可回 收，不可回收及危废的处理记录

查阅《能源消耗记录》中对水电消 耗进行记录。

提供有垃圾清运协议

提供有劳保用品发放台帐

提供有环境安全投入台帐

提供及各类化学品清单及 MSDS

提供有重点施加影响相关方一览表

生产车间现场洒落的固化剂没有按规 定放置回收桶中在妥善处理。

N

4.5.1监测和测量

4.5.2合规性评价

4.5.1绩效测量和

监视

问题？

监测的对象是否与重大环境因素、    重大危险因

素有关的运行与活动的关键特性，是否全面， 是否包括：①法律法规规定的需要监测的项目 女口：废气中的污染因子和噪声的定期监测；    ②

目标指标及管理方案的完成情况定期监督；    ③

运行控制的执行情况定期监控；④组织对有关 法律法规的遵循情况定期评价；⑤体系其它要 素的运行情况定期检查；

上述过程是否按规定的频次进行了监测，    并进

行了记录，是否有效的发现了问题？ 是否定期评价法律、法规的符合情况

环境空气质量、厂界噪音是否检测？并符 合法规要求？

废弃物管理是否有监测机制 ？

是否定期监视与测量会对环境、职业健 康安全产生重大影响作业或活动 ？ 是否记录与环境和安全目标与指标之达 成绩效？

职业危害因素是否按程序规定进行检测 及控制

对职工是否进行职业危害查体

对厂区的空气环境质量及噪声是否委托 环境监测部门进行环境监测

是否定期评价法律、法规的符合情况

监测的对象包括与重大环境因素、 重大危险因素有关的运行与活动的关键 特性

查目标、指标及管理方案的完成情 况考核记录

查合规性评价报告

提供有环境空气质量及厂界噪音监 测报告，监测合格

提供有职业健康查体报告，合格

提供有职业危害因素检测报告，合 格

提供有环境及职业安全日常检查记 录

提供有相关方监测记录

提供有节约能源检查记录

未能提供对手持电动工具及电焊机的安 全检查记录

N

4.5.3 不符合、纠

正与预防措施

4.5.2事故、事件、

不符合、纠正和预

防措施

是否对不符合的来源进行了确定，是否包括违 反日常操作规定、监测结果不符合法规要求、 日常监督检查中发现的问题、内审中的问题、 管理评审中的问题等？ 对于不符合，组织是否首先分析原因，并及时采 取措施消除影响，然后针对出现不符合的原因采 取纠正与预防措施，是否有效完成，是否进行了 跟踪验证，是否真正杜绝了类似情况再发生；如 涉及到文件更改，组织是否遵照实施并记录？ 事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、 渠道、职责是否明确；处理措施及效果； 实施了哪些预防措施？是否保存了相应的记录？

查阅事故隐患整改通知单

查阅纠正预防措施处理单

在对体系建立进行策划时，规范了 产品的实现过程，并岀台了很多相关的制 度。实现的持续改进的目的。

针对本次内审所发现的不合格，首 先由责任部门进行原因分析， 采取纠正措 施，然后再由内审员进行验证合格后。    方

可算是问题完全解决。

事故、事件、不符合的报告、调查、 处理的方法、渠道、职责在手册和相关制 度中都作岀了明确的规定。 提供有事故隐 患整改通知单。

在体系建立之初，通过对体系的策 戈卩，重新调整了产品的实现流程，完善了 公司的相关制度文件和相应的工作记录， 预防了问题的发生。

(Y/N)

5.5.1职责、

权限和沟通

E/S

4.4.1资源、

作用、职责和 权限

产品实现的策划；生产和服务提供的 控制；生产和服务提供过程的确认；所辖 区域的标识和可追溯性控制；产品防护控 制；数据分析；顾客财产

EMS/O.

环境因素及重大危险源识别及评价

（4.3.1）;

运行控制（446）。

应急准备和响应（4.4.7 ）

7.1产品实现

的策划

E/S

4.4.6运行控

制

对产品实现过程是否形成了必要的文 件？对于没有形成文件的过程和活动，如 何实施？是否明确了必要的资源？

是否规定了相应的验证和确认活动以及 验收准则？

是否规定了必要的记录？

是否针对具体的产品、项目或合同编制 了必要的质量计划？

审查质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手册中管理 体系覆盖的过程，在现场审查时进一步确认其实际情况，包括 剪裁的合理性。

查相关文件并结合现场审核，了解组织是否规定了相应的验 证和确认活动、验收准则、必要的质量记录，实施效果如何？

查组织所提供的产品是否均被组织的管理体系所覆盖，对于 超岀管理体系覆盖范围的产品、项目或合同，是否制定了相应 的质量计划，是否满足要求。

《产品实现过程的策划程序》中确定 了：产品的质量目标和要求；针对产品确 定过程、文件和资源的需求而确定了产品 实现过程控制的准则和方法；确定了、验 证和确认活动以及验收准则。

(Y/N)

7.5.1 生产和 服务提供的 控制

E/S

运行控制

(4.4.6)

是否按规定要求实施了对生产和服务运 作过程的控制？

生产和服务的设施、设备是否符合运作 的要求？是否进行了维护和保养？

测量和监控设备是否齐备，其测量能力 是否满足所需要求？

运作过程中设定了哪些监控点？监控活 动是否满足规定要求？

(包括监控点和关键过程和特殊过程)，并向其了解实施情况。

检查运作过程的控制文件是否符合标准要求，是否与质量、 环境、职业健康安全、职业健康安全手册相协调，重点检查文 件是否涉及了所有运作过程，是否对人员、设备、执行文件、 监控要求等作了规定，是否对主要设备、设施和关键、特殊岗 位的人员作了认可规定。

在生产现场抽查数名操作者，观察其操作过程，对照相应的 作业指导书，核实其是否按规定进行操作。

索阅设备、设施保养计划，并在现场抽查数台设备、设施(其 中包括重要设备、设施)检查其维护保养情况，并核实记录。

设备的维护状况良好。有设备的维护 保养计划和相关的维护记录。

所使用的监测装置均能满足要求。

查阅3-5月份的生产计划及生产进 度表，均按要求完成生产任务，车间派工 单上明确下达生产任务。

生产技术部负责产品交付和交付后 的活动的实施控制。

生产和服务提 供过程的确认

(7.5.2)

E/S

运行控制

(4.4.6)

对这类特殊过程是否实施了确认？对确 认的安排是否作了规定？是否满足标准的 要求？

是否进行了再确认？

是否对特殊过程的更改进行了控制？

查有关文件，对这些特殊过程的确认是如何规定的，查确认 时过程参数的鉴定记录，设备能力和人员的资格以及其他记 录，评定是否符合规定要求。

了解在什么情况下需进行再确认，在规定的时间间隔、发生 问题时或过程发生更改时，是否进行了再确认？

查阅关键/特殊过程确认表表明 2012年3月5日对糊制和缠绕过程进行了 确认，确认符合要求。

对糊制和缠绕过程的确认包括了人、 机、料、法、环等方面。

(Y/N)

标识和可追 溯性控制

（7.5.3）

当有可追溯性要求时，是否控制和记录 了产品的唯一性标识？

是否规定了在接收、生产、安装、交付等各阶段对产品进行 标识，并且对标识的移植作了规定，以保证每一产品具有唯一 性标识，有可追溯性要求时，能否实现。

抽取数份伴随产品的标识记录（如入库单、过程卡、跟踪卡 等），检查是否有标识记录。

抽取数个有可追溯性要求的产品进行追溯，评定是否能达到 目的。

查生产现场的使用各种物料、过程中产品、成品是否有明确 的测量状态标识以及对状态标识的保护情况。

采用区域划分、状态标识卡等方式进 行标识；

控制和记录了产品的唯一性标识。

产品防护

(7.5.5)

E/S

运行控制

(4.4.6)

产品防护的实施是否符合要求？是否有 效？

符合要求并有效。

7.5.4 顾客

财产

保护和维护？

当顾客财产岀现问题时是否有记录？ 是否向顾客报告？

当顾客财产岀现问题时应进行记录 并及时通知顾客，目前未发生过。

(Y/N)

4.5.1)

分析的结果提供了哪些信息？信息的利 用程度如何？

组织是否能及时利用这些信息来评价体系的有效性和适宜 性，寻找对体系改进的机会。

检查组织对数据收集作岀的规定，包括数据来源、数据内容、 人员职责、渠道和方法；检查组织对数据分析的有关规定，是 否明确可获得产品、过程、体系和顾客满意程度等方面的信息； 检查在收集和分析数据的规定中，是否确定正确使用统计技 术；检查组织利用数据分析的信息进行质量管理体系评价和寻 找改进机会的结果。

分析的结果提供了哪些信息？信息的 利用程度如何？

6.3基础设

施

对实现产品符合性有重要影响的建筑 物、工作场所，是否足够、适宜？ 有哪些过程设备？这些过程设备的技 术状态和技术性能是否能够确保实现 产品的符合性？通过哪些方式、手段、 过程确保关键设备的状态良好？ 公司支持性服务是否确定、完整、快 捷、准时，且公司为实现产品符合性 所需支持性服务得到有效维护？

观察现场，并查阅维护记录，考察设施、设备的维护情况。

建筑物、工作场所足够适宜。

查阅设备台帐及防护设施台帐。

制定2012 “年度设备检修计划”

抽查3份“设备日常保养记录”表明对设 备已进行日常维护保养。

抽查2份“设备检修记录”记录了设备的 检修情况。

公司在支持性服务已确保，为了实现产品 的符合性所需的支持性服务得到了有效 维护。

(Y/N)

6.4工作环

境

QES的需要？

工作环境是否得到了管理？

工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作 需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、 保持安全、文明的工作现场？

要求员工严格按照生产操作规程工 作，以预防伤记亡事故，预防错误过程。

公司的人、物、场所配置与结合满足 员工的工作需要，满足产品质量控制的需 要。有利于建立、保持安全、文明的工作 现场。

4.3.1 环境因 素危险源辨 识、风险评价

危险源台帐

4.4.7应急准

备和响

应

是否有应急人员联络电话 ？

是否进行应急前之培训？

疏散地点是否指定？

参加了 2012的火灾应急演练。

(Y/N)

5.5.1职责、权限和沟通

E/S

4.4.1资源、作用、职责和

权限

EMS/啄境因素及重大危险源识别及评价(4.3.1); 运行控制(4.4.6) o应急准备和响应(4.4.7 )

采购过程(7.4.1)

E/S

4. 4. 6运行控制

对供方的控制是否体现了采购产品对 随后实现过程及其产品的影响程度？

是否记录了评价的结果和跟踪措施？

选择供方时是否将对方的环境、职业 健康安全行为考虑在内？是否尽量选择 环保型产品？

门是否参加了 ，是否对其进行了有效控制，控制的 方法和程度是否考虑了采购产品对成品质量的影 响程度以及对供方质量管理体系能力的证实情况， 是否有控制记录。

抽查数份采购记录，是否均在合格供方范围内。

采购记录中，所有的采购方均在合格供 方范围内。

选择供方时考虑对方的环境、职业健康 安全行为，并尽量选择环保产品。

采购信息(7.4.2 )

E/S

4. 4. 6运行控制

规定应该具备哪些采购文件？

采购文件发放前，是否对规定要求的 适宜性进行了评审？评审的方式是否有 效？

采购信息中是否将组织的环保、职业健康安全要 求通报给供方？

在采购信息中将组织的环保职业健康 安全要求通报给供方。

(Y/N)

采购产品的验证（7.4.3 ）

查是否有在供方处的验收？采购文件 是否明确在供方处验收的方式及准则？ 查验收证据。

索要相关的验收准则及验收记录。

提供相关的验收准则。

7.2.1与产品有关要求的确 疋

E/S

4.4.6运行控制

顾客要求是否形成了文件？

强制性标准和法律、法规要求有哪 些？是否进行了有效控制？

责、识别方法、识别结果的提供形式及实施的证据。

审核组织对具体产品的顾客要求的识别结果，    如

合同草案、市场调研报告、产品开证报告、服 务的公开承诺及其他证据。

索取与组织提供产品相关的法律、法规及强制性 标准清单，判定其文本的有效性。

审核结果应能表明，组织已从明示规定、隐含要 求和法律法规要求等方面识别了顾客的要求。

形成了文件，《合同评审表》。

提供法律法规清单，进行了有效控制。

7.2.2与产品有关要求的评 审

E/S

运行控制（4.4.6）

评审的结果和后续的跟踪措施是否予 以记录？

产品要求更改后，相关文件是否被及 时更改？相关人员是否了解了更改情 况？

查其规定内容是否符合标准的要求，    是否包含组织

确定的附加要求，组织确定的附加要求的目的是什 么，能否达到预期效果。

抽取数份产品要求评审的记录，检查其是否按规 定要求进行了评审，并检查其后续的跟踪措施记 录，了解产品要求评审的效果。

询问是否存在产品要求发生更改的情况，    当更改

查阅三份销售合同，均按程序文件要求 进行了评审，当要求更改后相关文件及时更 改了，并通知相关人员了解更改诉情况。

沟通及信息交流、协商控制程序并实施 顾客沟通的有效安排。

(Y/N)

723顾客沟通

E/S

4. 4.3信息交流

这些安排是否得到了实施？

实施的效果如何？

组织已经对安排与顾客沟通作岀了规

结果有效。

形成文件，并与外界进行信息交流

顾客满意度调查（821）

这些收集和分析方法是否适用？

组织是否按规定要求执行？

对顾客满意程度的分析结果对改进起 到了哪些作用？

检查组织是否制定了获取和利用顾客满意和不 满意信息的有关规定，这些规定是否包括获取信息 的时机、职责、方式、内容、分析信息的方法及春 客观性和可信程度。

检查组织获取的顾客满意和不满意信息，    检查对

这些信息进行综合分析的证据和结果。

审核时应注意，组织的有关规定可能是口头的， 应着重从“过程”和“结果”来检查顾客的满意程 度。

对不满足隐含的要求和习惯上的要求，适当时，

公司最近没有接到顾客的抱怨。

进行了顾客满意度调查。

(Y/N)

4.3.1 环境因素危险源辨 识、风险评价

有无识别评价出本部门存在的危险源。

4.4.7应急准备和响应

是否有应急人员联络电话 ？

是否进行应急前之培训 ？ 疏散地点是否指定？

参加了 2012的火灾应急演练。

(Y/N)

5.5.1职责、权限和沟

通

E/S

4.4.1资源、作用、职

责和权限

8.2.3过程的监视和测量(EMS 4.5.1/4.5.2)； 产品的监视和测量 QMS (EMS 4.5.1/4.5.2)；

8.3 不合格品控制(EMS4.4.7/4.5.3 )    。

EMS/C环境因素及重大危险源识别及评价(4.3.1);运行

控制(4.4.6)。应急准备和响应(4.4.7)

7.5.3 标识和可追溯

性

当有可追溯性要求时，是否控制和记 录了产品的唯一性标识？

是否规定了在接收、生产、安装、交付等各阶段对产品进行标 识，并且对标识的移植作了规定，以保证每一产品具有唯一性标 识，有可追溯性要求时，能否实现。

抽取数份伴随产品的标识记录(如入库单、过程卡、跟踪卡等)， 检查是否有标识记录。

抽取数个有可追溯性要求的产品进行追溯，    评定是否能达到目

的。

查生产现场的使用各种物料、过程中产品、成品是否有明确的 测量状态标识以及对状态标识的保护情况。

文件中规定了在接收、生产、安装、交付等 各阶段对产品进行标识，并且对标识的移植作了 规定，以保证每一产品具有唯一性标识，有可追 溯性要求时，能否实现。

抽取三份伴随产品的标识记录车间派工单、 状态标识卡，检查均有标识记录。

查生产现场的使用物料、中间产品、成品均 有明确的测量状态标识并对状态标识进行有效的 保护。

（Y/N）

7.6监视和测量装置的 控制

E/S

4.5.1监视和测量

测量和监控装置的测量能力是否与测 量要求相一致？

对测量和监控装置的控制是否满足标 准中规定的各项要求？

发现测量和监控装置偏离校准状态 时，对先前测量结果的有效性采取了哪 些复评方式？是否根据复评结果采取了 相应的纠正措施？

准则及监控要求，判定所规定的测量和监控装置的测量能力及数 量是否足够。是否建立了统一的校准系统， 规定了维护保养方法。

查阅测量和监控装置清单， 抽查数种测量和监控装置， 检查其 有效期、编号、在用、停用、禁用、限用标志，观察测量和监控 装置的保管情况、工作环境是否符合规定要求。

除定期校准外，是否存在不定期校准和调整的情况？对这种情 况的控制是否得当？

是否有文件规定，发现测量和监控装置偏离校准状态时，    对先

前测量结果的有效性应采取复评？

查阅测量和监控装置清单，抽查三种测量和 监控装置，检查其有效期、编号、在用、停用、 禁用、限用标志，观察测量和监控装置的保管情 况、工作环境均符合规定的要求。

除定期校准外，不存在不定期校准和调整的 情况。

《监视和测量设备控制程序》中明确规定， 当发现测量和监控装置偏离校准状态时，必须对 先前测量结果的有效性进行复评。

823过程的监视和测 量

E/S

4.5.1 监视和测量、

4.5.2合规性评价

是否按规定的要求进行了实施？效果 如何？

是否识别了过程测量和监控的环节，如测量点、控制点、    见证

点、停止点、巡回检查点、自动监测点和报警点和报警系统等。

是否确定了测量和监控方法，如测量、验证、见证、检查、巡

视、评价、记录分析和定期评审等。

查在对过程进行测量和监控时是否运用了统计技术。

识别了过程测量和监控的环节：    测量点、控

制点、停止点、巡回检查点和报警点和报警系统 等。

确定了测量和监控方法为测量、验证、检查、 巡视、评价、记录分析等。

对每一过程“持续满足其预期目的” 的能力 进行了评审，如何进行？

(Y/N)

8.3不合格品控制

E/S

4.5.3不符合、纠正措

施和预防措施

是否明确了对不合格产品的评审方 式？评审结果是否得到了实施？

不合格产品是否得到了纠正？纠正后 是否对其进行了再次验证？

对交付和开始使用后发现产品不合格 时，组织是否采取了措施？有效性如 何？

是否明确让步处理需报告的场合和部 门？让步处理时是否向顾客和有关部门 报告？

合标准要求，是否与质量、环境、职业健康安全、职业健康安全 手册相协调。重点了解是否对不合格产品的标识、记录、隔离、 评审及处置作了规定；对不合格产品实施纠正后是否规定了不合 格产品的重新验证；对交付和开始使用后发现的不合格产品如何 处置；如何了解顾客对处置结果的满意程度；    是否规定了让步处

理的投机倒把以及应向哪些部门报告，    在什么情况下，应将让步

处理的结果向顾客和有关部门报告。

抽查数份不合格产品处置记录，检查相应的不合格报告中是否 有参加评审和处置人员的签字，是否按评审的后的决定进行处 置，是否有纠正后重新验证的记录？让步申请书是否有顾客签字 或授权人签字，让步处理时向顾客或有关部门报告的形式是什 么，等等。

明确规定了对不合格产品的评审方式。    评审

结果得到了有效实施。

不合格产品均得到了纠正，纠正后均对其进 行了再次验证。

对交付和开始使用后发现产品不合格时，    组

织均采取了措施，措施有效。

明确规定了让步处理需报告的场合和部门

让步。处理时均向顾客和有关部门报告？

8.2.4产品的监视和测

量

须进行的产品实现过程监视和测

量方法？

是否按规定的要求进行了实施？

效果如何？

是否明确了在产品实现过程的哪些阶 段需进行监视和测量？

在生产过程中，是否规定了监视和测量点？监视和测量的 依据是什么？是否规定监视和测量的特性及验收准则？文 件是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放 号，是否纳入文件控制清单？

请岀示成品最终监视、测量规范，是否规定了监视和测量的特性及验收准 贝U?文件是否审批，是否受控,是否有文件编写和发放号，是否纳入文牛控

生产过程中的监视和测量，依据是操作规 程，其规定了生产过程监视和测量控制，有受权 人签字，为受控，有编号和发放号，已纳入文件 受控清单。

成品检验规程规定了进行成品检验，    规定了

监视和测量及验收准则，文件由总经理批准，有 受控章，有编号和发放号，被纳入文件受控清单。

(Y/N)

符合验收准则的证据是否形成了 文件？

有无顾客批准放行产品和交付服 务的特例情况？是否满足要求？

抽查2份成品监视和测量结果的质量记录。记录是否符合 规范要求？是否有授权人签名和日期？

是否有未经监视和测量而经授权人批准或在顾客批准的例 外放行情况？技质对于例外放行的情况，有什么规定？如 果例外放行的产品发生了质量问题应如何处置？

对2012416二级氯气吸收塔的过程检验记录中“设备裙座及安 装”缺少“钢底尺寸检验”项目的检验内容。

暂无例外放行发情况，若有应立即追回，采 取纠正措施。

4.3.1环境因素危险源

辨识、风险评价

有无识另U评价出本部门存在的危险源。

4.4.7应急准备和响应

是否有应急人员联络电话？

是否进行应急前之培训？ 疏散地点是否指定？

参加了 2012的火灾应急演练。