关于西安建设创新型城市的思考

关于西安建设创新型城市的思考

西安市科学技术局  徐可为

党关于建设创新型国家的决策，是事关社会主义现代化建设全局的重大战略决策。创新型城市作为创新型国家的基础和重要组成部分，是实现创新型国家宏伟战略目标的前提和基础。2006年初，时任西安市的孙清云同志在北京参加“”期间，向媒体宣布西安要率先进入创新型城市行列。市科技计划在当年的快速响应专项中增设软科学课题，委托西北大学专题研究“西安建设创新型城市的内涵、途径、指标体系、发展战略与推进体系”问题。2006年9月，天津市在全国率先召开了创新型城市建设研讨会，沈阳等城市也计划召开全国或国际性创新型城市研讨会，迄今全国660多个城市已有近200个城市宣称要建设创新型城市。究竟创新型城市有哪些基本特征，如何对创新型城市进行定性定量评估，如何建设创新型城市，凡此种种基本问题均须首先从理论上加以分析和明确，本文结合西安创新型城市建设的前期实践和有关课题的研究成果，就创新型城市建设谈一些认识。

一、创新型城市的概念及特征

创新型城市作为一种全新的城市发展理念，目前尚无公认理论和评价体系，人们对其内涵的理解和把握也不尽相同。学术界主要从科技进步、推动、文化创新等要素的不同作用方面来论证创新型城市，不少地方多从政治角度而非内在发展需求提出创新型城市的建设目标，较系统的研究和规划创新型城市建设的理论和实践还十分有限。

结合西安创新型城市的软科学研究和前期实践，我们认为创新型城市是指在特定的城市区划范围内，以知识创新、技术创新和产业创新为重点，以制度创新、创新、创新、环境创新、文化创新和服务创新等为支撑，以企业、高校和科研院所为创新载体，将创新活动渗透到城市发展的主要领域并沉积为一种城市文化，在经济社会发展的层面实现城市自主创新能力持续提高的城市形态。

创新型城市具有一定的地域空间和开放边界，它以生产企业、研发机构、高等院校为创新载体，通过不同载体间的交互式学习、知识创造和共享，构成创新系统的社会网络和时空结构，通过创新功能的提升和完善对城市社会、经济和生态产生影响。

创新型城市将新的城市发展要素和这些要素的新组合引入城市经济系统，创造一种新的更为有效的资源配置方式，目的是实现新的系统功能，使城市的经济社会资源得到更加有效的利用，形成城市竞争优势。创新型城市作为一种新的城市形态，与一般城市相比，至少应具备如下特征：一是相对完善的创新系统，包括产出系统、服务系统、管理系统和环境系统四个子系统，各系统分工明确、相互协调，共同支撑（如图1所示）。二是和谐的创新氛围。创新不是城市急功近利的一项短效功能，创新活动作为一种城市文化，乃是城市的一种重要属性。三是强大的创新能力。创新型城市在原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新三个层面上，侧重点和发展线条清晰，且呈持续上升趋势。四是普遍化、规模化和常态化的创新行为。创新活动不再是个别部门或机构的行为，而是整个城市具有自组织特征的规模化创新，这种创新活动也不再是间断的或阶段性的行为，而是一种连续的常态化行为。五是结构合理的创新队伍。城市的主要创新活动由具有创新精神和创新能力的专业人才来完成，创新型人才成为各项创新活动的重要保障。

图1创新型城市创新系统结构图

二、创新型城市与城市创新的关系

创新型国家作为一个复杂的大系统，由众多的创新型城市和创新型区域构成；创新型城市作为创新型国家的基础和重要组成部分，应该服务和服从于创新型国家建设的总体目标，其自身的建设与发展则有赖于国家创新体系的建立和完善。二者的区别主要体现在：创新型城市的创新主体、创新资源、创新活动、创新职能等主要限于特定城市范围，以城市经济社会发展和竞争力提升的需要为导向；创新型国家则是以国家经济社会发展和国际竞争力的提升为导向。

创新型城市与城市创新的关系主要体现在：创新型城市建设以城市创新功能的充分发挥和逐渐完善为前提，即当城市的各项创新活动达到普遍化、规模化和常态化时，一般城市就转变为创新型城市，而创新型城市目标的提出和规划实施又能有效地推动城市创新功能的完善。二者的区别体现在：一是本质不同，即创新型城市是城市的属性，而城市创新是城市的功能；创新型城市是城市创新的目标，城市创新是创新型城市实现的途径。二是创新活动的层次不同，即创新型城市的创新活动具有普遍化、规模化和常态化的特征；而城市创新作为具体的创新活动或创新过程，既可以是大规模的也可以是零散的。三是的作用不同，即创新型城市建设特别强调对城市创新活动的主导作用，而城市创新主要强调对创新活动的侧面影响。

三、创新型城市建设的影响因素及评价指标体系

创新型城市建设的影响因素分直接因素和间接因素两类。直接因素包括科技、教育、资金、区位、自然资源、经济水平、产业结构、基础设施、信息化程度等；间接因素包括制度、管理、文化、观念、生活方式、民族习惯、开放程度等。西北大学白永秀教授等基于创新型城市建设影响因素的分析，从知识创新能力、技术创新能力、产业创新能力、制度创新能力、环境创新能力五个方面构建了创新型城市的评价指标体系。这一指标体系坚持了科学性与现实性相结合，综合评价与分项评价相结合，状态评价与趋势评价相结合，系统整体性和动态性相结合等原则，具有较好的理论性。该体系以城市创新能力作为总指标，下含5个一级指标、12个二级指标和个三级指标。我们认为该指标体系尚可进一步简化（见表1），以便于操作和应用。

表1 创新型城市评价体系

	一级指标	权重	二级指标	权重	三级指标	权重
城 市 创 新 能 力	知识 创新 能力	0.15	投入能力	0.50	教育经费占GDP比重（%）	0.50
					专业技术人员占总人口比重（%）	0.30
					每万人拥有在校学生人数（人/万人）	0.20
			产出能力	0.50	科技期刊发行量	0.25
					图书、报纸发行量（%）	0.30
					主要检索工具收录的科技论文数	0.45
	技术 创新 能力	0.25	投入能力	0.35	科技活动经费占GDP的比例（%）	0.30
					城市财政科技投入/城市财政总支出（%）	0.70
			产出能力	0.35	人年均专利申请量	0.40
					发明专利占专利申请量的比例（%）	0.60
			转化能力	0.30	科技成果转化率（%）	0.30
					技术进步对经济增长的贡献率（%）	0.30
					技术自给率（%）	0.40
	产业 创新 能力	0.25	投入能力	0.50	企业固定资产新度系数（%）	0.35
					风险投资占中小企业融资比例（%）	0.25
					企业研发投入占销售收入的比重（%）	0.40
			产出能力	0.50	高技术产业增加值占工业总产值的比例（%）	0.40
					高新技术产业增加值占GDP比重（%）	0.30
					高新技术产品出口占出口总额比重（%）	0.30
	制度 创新 能力	0.20	管理 创新	0.50	产业园区管理水平（类）	0.40
					市府行政绩效品质（类）	0.60
			制度 创新	0.50	法律条例（类）	0.60
					税收与金融（类）	0.40
	环境 创新 能力	0.15	宏观 经济 环境	0.35	人均GDP增长率（%）	0.45
					城市化率（%）	0.15
					第三产业增加值占GDP比重	0.40
			自然 人文 环境	0.35	城市基础设施建设水平（类）	0.40
					城镇社区服务设施水平（类）	0.30
					文化设施与繁荣程度（类）	0.30
			信息 支持 能力	0.30	每千人拥有互联网站数（个/千人）	0.30
					电脑普及率（%）	0.40
					每百人拥有移动电话数（部/百人）	0.30

按城市创新能力最终得分可分为四类：71分以上表示城市创新能力强；5l~70分表示城市创新能力较强；31~50分表示城市创新能力一般；0~30分表示城市创新能力较弱。创新能力强和较强的城市可初步认定为创新型城市。具体评判时应选择某一参照系，如以本城市的发展历史为参照，则可以往年数据为参数确定当年分数；若以某一城市为参照，则应以其相应数据为参数确定本城市的具体分数。

四、国内外创新型城市建设的模式比较

国内已有若干城市形成了创新型城市建设的特色模式。国外虽然没有明确提出创新型城市的概念，但若干城市实际上走的就是创新型城市的发展道路。综合国内外创新型城市建设的实践，至少其起步阶段的发展模式可归纳为以下五种（见表2）。

表2  国内外建设创新型城市的模式

模    式	内           容	城市或地区
知识创新型模式	以创业和创新精神为动力，依托大学科技园、科学城或产业园区，在风险资本等服务体系的支撑下，突出自主知识产权，实现从基础研究、技术发明到产业创新的飞跃	美国硅谷、韩国大田、印度班加罗尔、中国新竹等
环境创新型模式	在的倡导和推动下，加强城市公共基础设施、城市生态环境的建设，以城市魅力吸引资本和知本	巴西库里提巴、美国西雅图、大连
制度创新型模式	通过超常规的制度创新，增强了对内部和外部人才、资本、科技等要素的吸引力，最终形成较强的产业创新能力	深圳、上海、汉城
创业创新 互动模式	选择适当的产业，在创业与创新的相互促进中，以较低的成本，实现熊彼特意义上的创新	温州
外力推进型模式	通过和外资的共同推动，直接提升当地的产业结构和技术水平；通过当地企业与外资的配套生产，间接提升当地企业的竞争力	苏州、无锡、新加坡

国内外创新型城市建设的模式与实践为西安建设创新型城市提供了有益的启示，考察创新型城市建设和发展的全过程，可以这样来认识：创新是建设创新型城市的保障，知识创新是建设创新型城市的先导，技术创新是建设创新型城市的核心，产业创新是建设创新型城市的载体，环境创新是建设创新型城市的基础，文化创新是建设创新型城市的灵魂。

五、西安创新型城市建设的重要意义、思路及目标

西安创新型城市建设是提高西安城市竞争力的必由之路。西安是陕西经济社会跨越发展的重要引擎，是中西部经济社会发展的主要支撑点和建设创新型国家的核心组成部分，西安创新型城市建设对提升关中城市群的竞争力、增强黄河中游三角经济区的经济实力、促进我国中西部区域协调发展具有重要的现实意义。

西安创新型城市的建设应坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的方针，以增强自主创新能力为核心，以培育创新驱动型产业、增强经济核心竞争力、全面提升城市功能为主线，以培育创新主体、完善创新、弘扬创新文化、营造创新环境为支撑，以构筑区域创新体系，加速“四区两基地”建设为重点，到2010年，初步形成创新型城市的组织架构、运行机制和产业体系，进入国家创新型城市建设的第一梯队；到2015年，城市创新体系趋于完备，企业创新主体地位更加突出，科技支撑发展的第一动力明确增强，基本建成创新型城市；到2020年，自主创新能力得到广泛认同，经济社会发展势头强劲，区域创新的辐射带动成效显著，成为全国具有影响力的创新型城市。

六、西安创新型城市建设的环境分析与模式选择

从外部环境看，西安确实面临诸多难得的发展机遇：西部大开发战略的深入推进，重点城市的发展和产业结构的调整，为西安提供了新的发展动力；建设创新型国家战略目标和工作重点的确定，为西安建设创新型城市提供了明确的指导方针、实施重点和发展方向；国家大力发展循环经济为西安的技术市场提供了新的商机，激发了企业创新主体的积极性；社会发展对转变经济增长方式的迫切要求也促使西安市加快转变发展观念、完善自主创新体系、积极推进经济结构优化升级，这些都在客观上推动了创新型城市的建设。

从内部条件看，西安的发展优势更为众多有识之士看好。西安作为我国科研教育的重要基地，高等院校林立，科研院所密集，人力资本富集，具有明显的科教资源优势。西安作为中国南北、东西经济大通道交汇点上最大的城市，也是新欧亚桥经济带中国段最大的中心城市和国际装备制造业转移的主要承接地，位居关中城市群之首，具有无可替代的区位优势。西安又是中国历史文化名城之一，位居中国七大古都之首，具有文化资源优势。此外，雄厚的军工科技资源和产业资源也是西安经济跨越式发展巨大的潜在动力。当然，西安还存在着诸多劣势：如科技进步对经济增长的贡献率还较低；文化资源优势也未充分发挥，产业化水平较低；人力资本特别是高端人才的集聚力较弱。

创新型城市建设是一个复杂的系统工程，包含着城市系统多因素的创新，特别是各因素之间的整合与协同。基于国内外创新型城市建设的模式比较和对西安环境因素的分析，我们认为，西安创新型城市建设应选择“知识-技术-产业”互动模式。

图2 西安创新型城市建设模式图示

“知识-技术-产业”互动模式是知识创新模式的拓展。它将知识创新延伸到技术创新，并通过创新成果的推广应用，促进产业的升级换代和产业链条的延伸，使知识和技术转化为现实生产力。这种模式有利于改变西安科技成果突出而成果转化率和科技进步贡献率低的现状，从而提高创新活动的经济社会效益。

“知识-技术-产业 ”互动模式三个层面互动共存、相辅相成。知识创新是基础，技术创新是关键，产业创新是结果。知识创新为技术创新提供智力支撑，技术创新将创新成果转化为现实生产力，促进产业优化升级，实现产业创新。反过来，产业的创新发展对技术创新提出新要求，并通过技术创新带动知识创新，整个形成一个良性循环系统。

“知识-技术-产业”互动模式中是服务者，更是创新型城市建设的倡导者和引导者，企业、高校和科研院所则是创新活动的主要参与者和实施者。在创新过程中须着力为企业、高校和科研院所提供良好的外部环境，包括制度环境、环境、环境、文化环境、服务环境和管理环境等。通过的引导和服务，实现产学研一体化协调发展，最终在全社会层面上实现和谐的创新氛围和创新文化。

七、西安创新型城市建设的实现途径

创新型城市建设，注重阶段性、标识性和区域特色，西安要实现率先进入国家创新型城市的第一目标，应在第一阶段的建设期，围绕不断完善的创新型城市建设评估指标体系，从以下五个方面展开工作。

第一，高效配置创新资源，积极构建科技创新平台。一是构筑创新支撑平台。建设、企业、高校、科研机构、行业组织等多元投入、共同参与、面向市场、资源共享的技术创新一体化平台；建设以国家重点实验室、工程中心和企业技术中心为核心，以行业龙头企业和产业技术联盟为支撑的公共研发平台；建设环境监测保护、能源节约利用、城市公共安全、城市地理空间等公益技术平台，提高公共服务的科技保障水平。二是建设企业孵化平台。加快以高新区创业研发园为龙头的企业孵化器集群建设；支持西安交大科技园、西工大科技园两个国家级大学科技园建设，推动有条件的高等院校成立国家级或省、市级技术转移中心或创办科技产业园区；改革管理，促进科技企业孵化器向形式多样化、投资多元化、服务专业化、运作企业化、组织网络化方向发展。三是创新军民融合平台。积极争取“国家级西安军民两用产业发展试点示范城市”建设；建立军工科技成果转化中试基地和军民两用技术专业孵化器，把具有市场潜力的重大科技成果和创新项目积极推向市场；发展地方企业军工产品配套的生产和服务体系，实现军地两种资源的最佳配置。四是强化创新服务平台。着力培育一批服务专业化、发展规模化、运行规范化的科技服务机构，特别是推动中介机构和行业协会作用的发挥。

第二，努力提升创新能力，实现重点领域和关键技术突破。一是着力解决经济社会发展的瓶颈制约。一方面，重点突破资源领域的关键技术，大力发展循环经济，解决资源瓶颈；另一方面，加强生态建设和环境保护领域关键技术的开发应用，解决生态环境瓶颈。二是积极研发拉动优势产业发展的关键技术。加大高新技术产业关键技术的研发力度，加快高新技术产品的自主研发和制造，培育一批支撑和引领旅游业、文化产业、现代服务业快速发展的共性关键技术。三是为社会主义新农村建设提供科技支撑。围绕提高农产品市场竞争力、培育特色优势产业、促进高效农业产业化规模化，突出抓好生物技术、优质高产新品种选育、安全生产技术、农产品精深加工技术、农业信息技术等研究开发和转化应用，加快农业现代化进程。

第三，着力培育创新主体，打造充满活力的企业方阵。一是确立企业的创新主体地位。切实建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，促进企业真正成为研发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体。二是引导扶持骨干企业发展。继续实施大企业大集团战略，培育一批成长性好、自主创新能力强、市场占有率高的骨干企业，尽快形成一批产值过百亿的大企业，一批过五十亿的强势企业，一批过二十亿的“小巨人”企业。三是大力培育中小型科技企业。实施创新企业扶持计划，完善科技型中小企业创新基金制度，加大公共财政对科技型中小企业的支持力度；建立面向科技企业的创新、融资、服务体系，加大对企业专利申请特别是发明专利申请的扶持力度，鼓励企业到国外申请发明专利。

第四，做强做大创新产业，提高经济发展的核心竞争力。

一是紧跟国内外科技创新和产业转移的趋势，加快发展高新技术产业。形成集成电路、软件两个产业板块，壮大通信设备与新型电子元器件、光机电一体化、生物医药三个产业集群，培育新材料、新能源两个产业生长点。

二是以做大做强航空航天、汽车制造、优势专用机械、高压输变电成套设备、轻工装备为重点，加强核心技术研发。通过骨干企业、重点产品、主导产业的发展延伸和完善产业链，培育壮大装备制造产业集群。

三是大力推进创新引领的旅游产业，加强古文物、古遗址、古都风貌保护技术研究，有效保护历史文明，传承再现人类瑰宝，同时积极发展以新一代互联网为核心的现代服务业体系，催生新兴业态。培育壮大历史底蕴厚重、黄土气派独具、现代潮流张扬的文化产业体系。　

第五、积极构筑创新区域，加快“四区两基地”建设。

一是积极跟踪国内外高技术产业发展趋势，实施国际化、市场化、特色化、集群化的发展战略，深入推进高新技术产业开发区 “二次创业”。努力打造创新功能突出、创新产业发达、创新环境优良、创新文化浓郁、创新网络完备的中国科技创新中心、世界一流科技园区。 

二是围绕主导产业发展，加强产学研合作，努力打造国家级经济开发区先进制造业技术创新的策源地、机制创新的示范区、资源聚集和产业集群的领先力量，打造先进制造业的新优势，努力建成西部领先、集群发展的先进制造业基地和出口加工基地。

三是广泛挖掘中国传统文化，推动旅游、文化和休闲产业的经营理念、管理、运行机制、融资方式和运营主体等方面的创新，打造曲江新区文化产业旗舰。

四是推进会展、商贸、旅游、休闲等现代服务业发展，开创浐灞生态区流域治理、区域发展、生态建设相结合城市新区。

五是瞄准世界航空产业发展的新趋势，建成我国集航空设计研发、制造试飞、人才培养为一体的国家阎良航空高技术产业基地。

六是加快航天特种技术应用，信息技术、新材料技术、新能源技术成果转化，培育一批掌握核心技术的新型企业，形成特色鲜明的高技术产业集群，建设国家能源装备制造业的西安航天科技产业基地。

第六，培育聚集创新人才，构筑自主创新人才高地。一是积极培养各类创新人才。实施创新人才培养计划，建立和完善多元化人才培养和使用机制，造就一批科技创新人才、农村实用技术人才、高技能人才和自主创新领军人才。二是加快引进国内外创新人才。实施高端人才引进计划，开设人才引进 “绿色通道”；支持优秀留学人才和高端科技人才创新创业。三是努力培植创新人才成就事业的沃土。鼓励各类创新人才以知识、技术、成果、专利、管理等要素投资创业，推动建立人才资本产权制度，完善落实各类要素参与分配的；充分发挥创业型人才特别是企业家在自主创新中的引领作用，以创业带动创新，以创新支撑创业，加快实现人才资源向人才资本的转化；放宽创新型人才入户，落实各项配套，为高层次人才创造良好的工作和生活环境；探索建立创新失败保障机制，解决创新型人才的后顾之忧。

科技引领发展，创新决定未来。建设创新型城市是西安城市发展的必由之路，是我们肩负的重大历史使命。我们要进一步统一思想，凝聚力量，坚定信心，开拓进取，努力走出一条追赶时代潮流、具有西安特色的自主创新之路，率先迈向全国一流创新型城市的目标