2016年山西省期货从业资格《法律法规》：提交报告考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货B．买入欧元期货，同时买入美元期货C．卖出美元期货，同时买入欧元期货D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

2、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会B．中国C．中国证券业协会D．期货监督管理机构

3、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资

4、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令

5、中国对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A．配额B．依法征税C．许可证D．审核

6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由（）承担。A．丁某B．小王C．期货公司D．期货公司和丁某

7、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎

8、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨

9、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．60%B．80%C．20%D．40%

10、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元

11、套期保值的基本原理是__。A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险

12、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

13、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所B．中国C．期货投资者保障基金D．风险准备金

14、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门

15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国B．期货业协会C．中国派出机构D．期货交易所

16、下列可以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员

17、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点

18、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A．支持丁某的主张B．支持期货公司的主张C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合判断

19、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%

20、大豆提高套利的做法是__。A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约

21、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A．不超过损失的50%B．不超过损失的20%C．不超过损失的80%D．不超过损失的60%

22、中国及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A．1B．2C．3D．5

23、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员

24、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正

25、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货C．股票期货出现于20世纪80年代后期D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易

2、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离B．合规检查C．内部控制D．业务规则

3、洁身自好的有（）。A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

4、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B．期货交易所可以实行会员分级结算制度C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D．期货交易所会员不能是个人

5、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A．编造并传播有关期货交易的虚假信息B．欺诈客户C．内幕交易D．操纵期货交易价格

6、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握损失和滚动利润B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制订交易的计划

7、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．收付、存取或划转期货保证金D．挪用客户的期货保证金

8、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A．协议双方住所地的中国派出机构B．期货交易所C．中国期货业协会D．期货保证金安全存管监控机构

9、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A．以自身利益为首要出发点B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C．必须保证所在机构的利益不会受到损害D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

10、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业品德D．职业创新能力

11、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货监督管理机构B．中国证券业协会C．中国人民银行D．财政部门

12、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人B．父母C．配偶D．子女

13、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度B．风险准备金制度C．涨跌停板制度D．当日无负债结算制度

14、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国派出机构。A．免职理由B．首席风险官履行职责情况C．替代人选名单D．发现重大风险事件的情况

15、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

16、期货交易所总经理的职权有（）。A．拟定风险准备金的使用方案B．决定结算担保金的使用C．组织协调专门委员会的工作D．决定期货交易所机构设置方案

17、下列关于成交量的说法，正确的是__。A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高

18、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法B．流程图分析法C．VaR方法D．CVaR方法

19、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国报告B．移交司法机关追究刑事责任C．直接对其进行刑事处罚D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

20、一个完整的期货交易流程应包括__A．开户与下单B．竞价C．结算D．交割

21、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__A．本国顺差扩大B．降低本币利率C．本国逆差扩大D．提高本币利率

22、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A．甲B．乙C．丙D．丁

23、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A．训诫B．公开谴责C．暂停从业资格D．撤销从业资格

24、可由期货公司住所地的中国派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人B．期货公司董事长C．期货公司监事会D．除期货公司监事会以外的监事

25、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A．信贷资金B．财政资金C．自有资金D．银行资金