9 危险、有害因素辨识和风险评价管理制度

1 目的

为辨识厂范围内的危险、有害因素，制定评价准则对其进行评价，确定重大风险，制定并落实相关控制措施，将风险，特别是重大风险控制在可接受的程度，特制定本制度。

2 范围

适用于厂范围内危险、有害因素的辨识，风险评价和风险控制的策划。

3 职责

3.1 厂分管安全负责人负责组织风险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。

3.2 各部门负责本部门风险源的辨识。

3.3 安全科负责对风险源进行汇总和评价。

3.4 厂长负责批准重大职业健康安全风险及风险控制措施。

4 工作程序

4.1 危险、有害因素辨识和风险评价的范围应包括：

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段

（2）常规和非常规活动

（3）事故及潜在的紧急情况

（4）所有进入作业场所的人员的活动

（5）原辅材料、产品的装卸、运输和使用过程

（6）作业场所的设备、设施、安全防护用品与应急器具

（7）人为因素，包括违反安全生产管理制度和操作规程

（8）丢弃、废弃、拆除与处置

（9）气候、地震及其他自然灾害

4.2 危险、有害因素辨识和风险评价的时机，除安全标准化策划阶段的初次辨识和评价：

（1）设定第二年度的安全目标前，进行全面辨识和评价

（2）厂组织结构发生重大调整时，进行全面辨识和评价

（3）有新的或变更的法律法规或其他要求时、工艺条件或操作要求发生重大变更时、危险作业活动作业前、相关方的要求等情况发生重大变化时，进行专项辨识和评价

（4）厂认为有必要时

4.3 危险、有害因素辨识的方法

4.3.1 安全科将《危险、有害因素调查表》发放到相关部门或岗位。

4.3.2 各部门及岗位根据安全评价报告，结合活动、设备、设施、产品、服务、运行条件等，找出存在的危险、有害因素，填写《危险、有害因素调查表》，并反馈到安全科。

4.3.3 安全科对收集回来的《危险、有害因素调查表》进行审核、汇总，填写《危险、有害因素评价汇总表》。

4.4 风险评价

4.4.1 安全科组织相关部门和人员采用LEC法对《危险、有害因素评价汇总表》中的危险、有害因素逐条进行评价。L是事故发生的可能性，E是人员暴露于危险环境的频繁程度，C是一旦发生事故可能造成的后果。用这三个因素的乘积D=L×E×C来进行评价。D值越大，危险性越高。危险、有害因素等级赋分标准见下表： 

（1）违反安全生产相关法律、法规和规定的

（2）不符合安全设计规范、技术标准的

（3）违反厂安全管理规章制度的

（4）违背厂安全生产方针和目标的

（5）相关方有合理抱怨或要求的

（6）曾经发生过事故，至今未采取防范、控制措施的

（7）直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的

（8）评价出的一、二、三级风险

4.4.3 将依据评价准则确定的重大安全风险登记到《重大安全风险及其控制措施一览表》中，报总经理批准后，由安全科下发至各部门或岗位。

4.5 风险控制策划

根据风险评价结果，策划风险控制措施。风险控制措施包括：

4.5.1 对重大安全风险制定的控制目标和方案。

4.5.2 对一级风险应立即停止作业，在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进的措施进行评估；对二级风险应立即整改，采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估；对三级风险应立即或近期整改，采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估；对四级、五级风险应制定相关的安全操作规程、安全管理制度和检查制度，加强培训及沟通。

4.5.3 对于潜在的事件或紧急情况，按应急预案的要求执行。

4.6 危险、有害因素更新

当发生本制度4.2中所列的情况时，安全科应根据辨识和评价的结果对《危险、有害因素评价汇总表》以及《重大安全风险及其控制措施一览表》进行更新，并报总经理批准。

4.7 厂各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

5 相关记录

5.1 《危险、有害因素调查表》

5.2 《危险、有害因素评价汇总表》

5.3 《重大安全风险及其控制措施一览表》

危险、有害因素调查表