监理、业主、施工必备资料

施

工

资

料

审

核

内

容

及

签

字

要

求

2010年11月11日

第一章  开工前各个建设主体应提供的资料

一、施工单位应提供的资料

1、总包施工单位企业资质报审：（总监审批）

2、分包施工单位企业资质报审：（总监审批）

3、施工组织设计审批：（总监审批）

4、专项方案：（专监审签）

5、测量仪器、测量员上岗证报审（含仪器型号及出厂合格证、效验）

6、工程定位测量报验：

7、施工设备进场报验（塔吊、施工电梯、物料提升机等）

8、材料进场报验

9、开工报告：除施工许可证外    其它六项必须完成附在开工报告

10、施工现场质量管理检查记录

二、建设单位应提供的资料

1、建筑施工图           

2、招标投标文件         

3、地质探勘报告         

4、规划许可证           

5、规划部门提供的放样成果图（表）

6、场外水准、坐标点交底（定桩通知）

7、施工承包合同

8、质量安全监督手续

9、施工许可证

三、监理单位应准备的资料

1、委托监理合同         

2、中标通知书            

3、公司资质证书          

4、见证员授权委托书      

5、监理部人员登记表（含资格证、上岗证）监理规划

6、总监与总监代表任命书

7、监理规划（以监理大纲及施工图为依据）（总监组织编制、公司技术负责人审批）

8、监理细则（专监编制、总监审核）

9、旁站方案

第二章：施工阶段应备的监理资料

（内容祥见第四章）

1、监理日记：          2、旁站记录：          3、监理例会纪要（含专题会议）

4、监理月报            5、七大台帐            6、监理工作联系单

7、监理工程师通知单    8、质量验收（验收方案）9、主体验收、

10、竣工验收评估报告

第三章  施工单位应上报资料

审核内容及审批签字要求

1企业资质证书报审表             ②项目管理人员资格报审表            ③施工组织设计 

 ④施工现场质量管理检查记录        ⑤工程变更资料              ⑥工程签证表     

⑦进度款审批表⑧竣工结算审核。⑨  单位(子单位)工程        ⑩分部（子分部）工程

⑩竣工验收资料、评估报告

（专监签字） 

①检验批、隐蔽工程验收记录、分项工程资料，须签有专监证的专监姓名。

一、材料进场报审表                                 签专监姓名 

二、施工单位企业资质报审与审签：

⑴ 施工企业资质及等级证书 （应附资质证书一页，在此页应有公司技术负责人姓名）

⑵ 营业执照（应报副本）（需经年审）

⑶ 企业组织代码

⑷ 税务登记证

⑸ 经过上级主管部门年检的安全生产许可证   

⑹ 近三年来的业绩

⑺ 管理人员一览表：附管理人员资格证、上岗证 （含测量员） 通讯录

⑻ 特种工人员资格上岗证（塔吊、施工电梯司机、架子工、防水工、电焊工、电工）

备注：1、外地施工企业在琼施工，需到上级主管部门办理备案手续

      2、总监签字：施工单位资质资料有效且审批手续齐全。

三、项目管理人员资格报审：（含分包单位）

备注：1、施工单位：公司级技术负责人资格证      必须经过备案

2、总监签字：施工单位管理人员资格证书齐全有效，审批手续齐全。

     施工现场质量管理检查记录  总监签字：施工现场质量管理资料及制度健全，符合要求

四、分包施工单位企业资质报审：（各类基础桩、防水、铝合金门窗等）

分包单位资质报审表：（由发包方技术负责人审签后报监理单位审签）

审核内容如下：（承包内容及范围、安全责任、开工、竣工日期。）

⑴ 分包单位企业资质及等级证书；承揽工程的内容及范围   

⑵ 分包单位营业执照  （附年审）；

⑶ 特殊行业生产许可证（附年审）；

⑷ 安全生产许可证：  （经年检）

⑸ 国外企业在国内承包工程生产许可证；

⑹ 分包单位的业绩；

⑺；分包单位的法人代表

⑻ 专职管理人员和特种作业人员的一览表及相应资格证、上岗证、通讯录；

⑼ 相应专业的施工专项方案；

备注：

1、与总包或与业主之间的合同。

2、如业主发包：建议业主对分包的管理交与总包进行管理

3、外地施工企业在琼施工，需到上级主管部门办理备案手。

4、专监审查意见：该分包单位具备分包条件，拟同意分包，请总监理工程师审核。

5、总监签字：施工单位资质资料有效及审批手续齐全,同意分包。

五、施工组织设计申报：（要有针对性）

（应由施工单位技术负责人审批签字并加盖章后，报总监审批签字）

⑴ 审批手续是否齐全，（应由施工单位公司级技术负责人审批签字并加盖公司章） 

⑵ 质量管理体系、安全管理体系、质量保证体系、安全保证体系、技术管理体系（质量、安全保证体系、应有相应的保证措施）（五大体系、组织机构是否健全、负责人、组员）

⑶ 保证体系是否有 针对性？    是否有质量、安全、技术 保证措施

⑷ 五牌一图：五牌内容是五大体系？（总平面布置图、生活区与生产区布置图）

⑸ 安全文明施工措施（要有针对性）

⑹ 节能措施

⑺ 是否有临时用电专项方案

⑻ 专项安全施工方案（是否符合强制性标准）

备注：总监签字：

施工单位审批手续齐全，安全、质量保证体系及各项措施可行，严格按照此方案实施

六、专项方案：（专监审）（分包单位的专项方案应由分包单位技术负责人审签后，报总包单位技术负责人审签后，报项目监理单位由专监审签）

(1)（审批应注意：审查存在的问题分条写清楚留底，施工单位专项方案修改完善后，将留底的书面页附于专项案修后）

(2)专项方案的申报：必须附安全验算结果

⑶对于危险性较大的工程必须经专家论证审查后：施工单位应按照论证意见书，进行修改专项方案，修改完成的专项方案应有验算结果：并附专家论证意见书

⑷完善后的专项方案先由施工单位技术负责人审签，并加盖公司印章后报监理单位。

⑸施工单位对分项工程的施工前，应报的专项方案如下（审批签字后方可施工）

4.1施工临时用电专项方案 

4.2基坑支护于降水专项方案（5米以上的深基坑支护及降水请专家组论证） 

4.3外脚手架专项方案（含拆除方案）（24米以上）

4.4卸料平台专项方案

4.5模板专项方案

4.6塔吊安装拆除专项方案（由技术监督部门验收，验收合格后，出验收报告）

报特种作业人员上岗证、健康证。

4.7 施工电梯安装拆除方案（由技术监督部门验收，验收合格后，出验收报告）（报特种工上岗证、健康证）

4.8物料提升机安装拆除方案

4.9高度5米、跨度18米的高大模板专项方案（施工单位应请专家组证）

4.10吊装起重专项方案（报特种工上岗证）

4.11节能专项方案（审核是否符合设计及规范要求）

4.12事故应急预案 （总包与分包应分开做）（含坍塌、触电、机械、坠落、中暑中毒、火灾）

4. 13消防专项方案

4·14安全专项方案

备注：

1、危险性较大的工程 ： 施工单位应请5人以上的专家组进行论证，施工企业根据论证审查报告进行完善后，施工企业技术负责人签字盖章，报总监审批签字后方可实施。

2、专监签字：此方案经专家论证审查后施工单位已进行完善，方案切实可行，请总监理工程师审批    

3、总监签字：同意按此方案进行施工

4、总监理工程师审批签字后，方可进行施工。

危险较大的专项工程如下:

⑴ 5米以上的深基坑支护及降水、

⑵ 5米以上的深基坑土方开挖且不容易放坡、

⑶ 高8米、跨18的模板工程、滑模、爬模及特殊结构模板工程

⑷ 起重吊装工程、⑸ 幕墙安装工程、⑹ 桥梁工程、⑺ 预应力结构张拉工程

⑻ 6米以上的边坡工程  ⑼隧道工程  ⑽ 索模结构 ⑾特种设备施工   

⑿ 爆破工程 ⒀ 港口及巷道工程 ⒁ 大江大河的导流、截流 含深水作业

5、测量仪器报审 

(1)检查测量设备的鉴定证书

(2)专职测量人员的岗位证书

6、工程定位测量报验：

（根据业主提供的：定桩通知水准坐标点交底）（附测量成果、方格网等）

⑴复核控制桩的校核成果

⑵控制桩的保护措施及平面控制网

⑶高程控制网和临时水准点的测量成果

专监签字：审查意见：经检查，符合设计文件要求，达到了〈建筑工程施工测量规程〉的精度要求。  总∕专业监理工程师：          

七、施工设备进场报验（塔吊、施工电梯、物料提升机等）

附：塔吊及施工电梯审核内容如下:（根据建筑起重机械安全监督管理规定）

审查安装单位及使用单位（企业资质等级、安全生产许可证等内容同总包）

1)制造监督检验证明  

2)制造许可证 

3)出厂合格证

4)备案证明及年检手续、 

5)特殊工作人员上岗证、健康证 

6)审查设备安装、拆卸专项方案内容：安装拆卸的安全责任

备注：

1)设备基础一般由总包来做，对于安装、使用、拆卸是否符合标准要求，只面对总包。

2)由技术监督部门验收，验收合格后，技术监督部门出验收报告

8、材料进场报验：应提供生产厂家的资质（并进行见证取样送检）

材料进场报验表应附数量清单、出厂合格证、质量证明、复检报告

（如果钢材无有出厂合格证原件或无出厂合格证，销售方必须出示书面证明，证明原件所在的单位并加盖法定的销售印章，）

九、开工报告：除施工许可证外    其它六项的完成应附在开工报告后

⑴ 施工许可证     

⑵ 施工单位资质已报审、施工组织设计已审批      

⑶ 工程定位测量、放线

⑷ 主要人员、材料、设备进场

⑸ 施工现场道路、水、电、通讯等已达开工条件

⑹ 现场材料质量合格，可以使用

⑺ 其它（桩基础施工方案、施工临时用电专项方案）

总监审查意见：施工单位应报的资料已完成，符合开工条件，同意开工

备注：施工许可证未批下之前，只签名不签日期：

第四章   物资及施工资料签字

一、施工测量放线报验申请表      专监签字

(1)复核控制桩的校核成果

(2)控制桩的保护措施及平面控制网

(3)高程控制网和临时水准点的测量成果

1、  施工测量放线  报验申请表                          签名：专监

专监审查意见：经检查上述  工程材料∕构配件∕设备∕符合设计文件和规范要求，准需／不准需进场／，同意／不同意使用拟定部位。例如：

1、材料：（1）材料出厂合格证、（2）厂家质量检验报告、（3）进场复试报告

2、商砼：

（1）配合比设计      （2）开盘鉴定    （3）商砼出厂合格证 （4）水泥检验报告

（5）水泥出厂合格证  （6）砂检验报告  （7）碎石检验报告  （8）粉煤灰检验报告

（9）粉煤灰出厂合格证（10）外加剂检验报告   （11）高效减水剂出厂合格证

三、        报验申请表封面: 审查意见： 专监签字：同意验收

分项工程技术交底

四、        施工检查记录   验收结论:（专监签字）符合要求                

五、隐蔽工程验收记录   验收结论:（专监签字）

经检查，现场情况与隐检内容相符，符合设计及规范要求,同意进行下道工序

六、检验批质量验收记录表  竖向（监理单位检查意见：）（专监签字）

主控项目符合设计及施工验收规范要求或符合要求

一般项目符合设计及施工验收规范要求或符合要求                       横向（监理单位验收结论：）

同意施工单位评定结果，验收合格 或主控项目、一般项目符合要求,验收合格

七、         分项工程质量验收记录表（专监签字）

竖向（验收结论：）符合要求

横向（验收结论：）同意施工单位评定结果，验收合格

如：施工单位：检查结论是合格专监验收结论：验收合格

八、屋面淋水或畜水试验记录（监理单位复查结果）（专监签字）符合要求

九、混凝土拆模申请令  横向（审批意见：）同意∕不同意拆模  附混凝土抗压强度检验报告

第五章   施工阶段的监理资料内容

一、监理日记：应记录以下内容

（1） 施工人数        

（2） 施工部位        

（3） 施工内容

（4） 分部分项工程的开始及结束时间          

（5） 旁站内容

（6） 验收部位及结果  

（7） 材料及设备进场数量、情况

（8） 工程变更事宜    

（9） 会议内容及提纲  

（10）发文内容及编

（11）事故处理情况    

（12）通知单回复情况  

（13）上级部门检查

（14）安全检查情况 

（15）台风、下雨、停电、停水时间记录

（16）外界干扰

二、旁站记录：应记录以下内容

（1）旁站部位         （2）旁站内容

（3）施工作业内容（含施工机械、施工材料、施工人员数量、完成的工程量）

（4）监理情况

1)检查施工人员到岗情况

2)施工机械、建材准备情况）

3)检查施工程序与施工方案是否一致）

4)进场材料报验、与现场材料是否一致）

三、监理例会纪要（含专题会议）（参会人员签到、监理单位主持）

第一次会议由建设单位主持

(1)参会各方代表进行会签，介绍各自的组织形式及人员配备情况

(2)会议纪要由监理单位记录和整理

四、监理月报（工程状况、施工进度、工程质量、材料控制、安全防范、文明施工、存在问题、解决方法、发出文件数量、下月工作目标及重点）

五、七大台帐（验收及控制文件应有一分书面资料以说明）

（1）原材料进场验收  见证取样应送检的材料（钢材、水泥、砂、石、灰砂砖、加气块、外墙涂料、防水涂料、丙纶布、聚苯板、铝合金、PVC线管、PVC排水管、PPR给水管、波纹管等）

（2）施工试验（砼试块、砌筑砂浆试块、电渣压力焊、套管？其它焊接）

（3）检验批验收

（4）隐蔽工程验收

（5）设计变更文件（结构部分必须有设计单位的变更通知单）

（6）投资控制（审核进度款审批、工程变更签证应附工程量计算式、照片）

（7）进度控制（审核月进度与总进度是否符合、周进度与月进度是否符合并签署意见并要求对方应采取的相关有效的措施，以达到进度节点的要求）

六、监理工作联系单

（格式要求：致：事由：内容：以语言缓和的口气、与对方进行相关事宜的商量沟通）

七、监理工程师通知单

（格式要求：致：事由：内容：对质量、安全、材料、资料等及施工中问题，以：禁止、不得、或必须、并要求施工单位限时完成应做的事宜、且要求对方必须进行回复）   

八、关于验收

1、施工过程中隐蔽工程验收

2、地基与基础验收分部（含桩基子分部）

3、主体结构分部验收

4、屋面分部验收

5、装饰装修分部验收

6、给排水分部验收

7、电气工程分部工程验收（通风与空调）

8、节能分部工程验收

9、电梯分部工程验收

10、防雷检测

11、节能分部工程验收

12、人防工程验收

13、消防工程验收

14、竣工验收