尽职调查清单
| 1公司基本情况 |
| 1-1 公司及控股子公司最新的营业执照正副本复印件及最新的公司章程复印件 |
| 1-2 由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章” 的公司及控股子公司成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》（原件，名称可能略有不同。上述材料以下简称“全套工商登记资料”） |
| 1-3 公司成立及历次变更资料 |
| 1-3-1公司出资人签署的出资人协议、股东投资协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议，以及出资人为设立公司而作出的决议 |
| 1-3-2公司成立时的相关文件，包括但不限于：公司内部决策文件（包括但不限于股东会决议、董事会决议等，下同）、主管部门[如行业主管部门、国有资产主管部门（如适用）、外商投资主管部门（如适用）、境外投资主管部门（如适用）]或上级主管单位的批文或批准证书（以下简称“批准文件”）、资产评估报告、审计报告、验资报告等 |
| 1-3-3 自公司成立以来历次变更（包括但不限于转让公司股权、增减注册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册地址、变更企业性质及组织形式等）的相关文件，包括但不限于：变更前后的营业执照及公司章程、内部决策文件、批准文件、股权转让协议、资产评估报告、验资报告、审计报告、公告等 |
| 1-3-4 自公司成立以来历次重大资产重组（如适用）的相关文件，包括但不限于：公司内部决策文件、重组协议、批准文件、股权或资产转让协议、资产评估报告、验资报告、审计报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证、资产过户文件等 |
| 1-4 股东出资类型及来源 |
| 1-4-1股东以现金出资的，出资资金来源情况说明。 |
| 1-4-2 股东以财产权（例如土地、房产、知识产权、股权等）出资的，说明财产权是否依法转移并提供相应文件，例如作为出资的土地使用权、房产出资，土地使用权证、房产权证的所有权人是否已变更为公司，并提供相应的变更后的土地使用权证、房产权证 |
| 1-5 股权及股东 |
| 1-5-1公司股权结构图、股东名册（注明股东各自的出资额和持股比例），并说明公司前十大股东（如适用）之间的关联关系（例如亲属、共同投资等） |
| 1-5-2公司现时/历史上实际股东持股情况与工商登记情况是否一致，如不一致（例如，存在股权代持等），请说明原因 |
| 1-5-3说明公司管理层及核心技术人员持股情况、股权锁定情况（如适用），提供股权凭证、股权锁定协议等相关文件 |
| 1-5-4说明公司历史上及现在是否存在员工持股的情况。如存在或曾经存在，请对员工持股的形成过程、出资来源、持股演变过程、目前员工持股的状况和人数、是否存在员工之间的委托持股、有无委托持股协议、是否成立了员工持股公司、员工持股是否在公司登记机关进行过登记等方面内容作出说明，并请提供相关文件（包括但不限于委托持股协议、出资证明书、出资款支付凭证等） |
| 1-5-5 股权争议 |
| 1-5-5-1说明公司股东持有本公司股权是否存在产权争议，如有，请详细说明并提供相关文件 |
| 1-5-5-2说明公司股权是否存在质押、冻结、查封或其他产权负担，如有，请详细说明并提供相关文件（包括但不限于股权质押的股东会及/或董事会决议、股权质押协议、记载股权质押情况的公司章程及/或股东名册、股权质押登记备案文件、相关部门对股权进行冻结或查封的相关法律文件等） |
| 1-5-6 股东一般情况 |
| 1-5-6-1 如果股东为自然人，请提供其最新的身份证复印件，说明其是否具有国外永久居留权以及目前就职单位及其职务 |
| 1-5-6-2如果股东为法人（包含不具法人资格的独资企业及合伙企业，下同），请提供其股权结构图 |
| 1-5-6-3如果股东为外国个人投资者，请提供其身份证明及国家主管部门准许其投资的证明文件；如果股东为外国机构投资者，请提供其在其注册地合法设立的证明文件、公司章程及国家主管部门准许其投资的证明文件 |
| 1-5-7 主要股东、控股股东或实际控制人情况 |
| 1-5-7-1如果公司控股股东（指持股51%以上的股东，下同）及实际控制人（指虽未直接持有公司股份，但通过间接持股、协议安排等方式实际控制公司的人，下同）为法人，请提供其全套工商登记资料 |
| 1-5-7-2 控股股东及实际控制人、其他主要股东（指持股5%以上的股东）投资的其他企业的情况说明，包括企业名称、股权结构、主营业务及主要产品、主要客户、该股东所任职务等，同时提供该企业营业执照正副本复印件及公司章程复印件（请填写表 1-1） |
| 1-5-7-3公司控股股东、实际控制人是否存在潜在变动的情况说明 |
| 1-6 业务资质 |
| 1-6-1公司的组织机构代码证、税务登记证、国有资产产权登记证（如适用）、外汇登记证（如适用）、外债登记证（如适用）、财政登记证（如适用）等登记、许可、备案文件复印件。前述文件请提供最新通过年检/换发的现行有效的版本及历次变更登记/换发的版本 |
| 1-6-2公司目前从事的经营事项所需要的全部登记、许可、备案文件复印件，包括但不限于各项行政许可证书（如生产许可证、销售许可证、安全许可证等类似文件）、相关的资质证书（如软件企业证书等）等 |
| 1-7 主要资产 |
| 1-7-1 固定资产 |
| 1-7-1-1公司生产经营所需用的主要生产设备、房屋建筑物的取得和使用情况、账面价值、 成新率或尚可使用年限、在公司及下属子公司中的分布情况等。（请填写表1-2）。上述固定资产如存在闲置的，说明对闲置资产做出的安排；如存在租赁的，提供租赁合同。如存在设备抵押贷款的，提供有关借款合同 |
| 1-7-1-2公司使用或拥有的房屋建筑物（包括无证房屋建筑物）清单及下述相关文件复印件: 已建设完成并取得产权证的物业：房产权证（或房地产权证）；在建工程：国有土地使用证、建设用地规划许可证、审定设计方案通知书、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、环保部门关于建设项目环境影响评价文件的批复，并请说明该在建工程的实际使用情况，以及是否存在未取得竣工验收即投入使用的情况； 从第三方受让的物业：房产权证（或房地产权证）。如还未取得房产权证（或房地产权证）的，请提供第三方房产权证（或房地产权证）、购买合同、房屋价款支付证明，未办理产权证原因的说明； 从第三方租赁的房产：第三方的房产权证（或房地产权证），租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证； 出租的房产：房产权证（或房地产权证）、土地使用权证、出租合同、出租许可证、租赁登记证； 以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文件。 |
| 1-7-1-3 影响公司拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的、合约及承诺的详细清单及协议复印件，包括但不限于抵押协议以及登记文件；有关房地产使用、抵押、租赁等有关的批文及登记文件；土地使用税、土地使用费、土地、契税、印花税的缴纳证明；国家及地方土地管理部门对土地处置方案的批复（如适用） |
| 1-7-1-4 公司关键设备、厂房等重要资产的保险合同（如适用）或其它保障协定 |
| 1-7-1-5 公司车辆行驶证复印件，并说明是否存在实际权利人与证载权利人不一致的情况及形成原因 |
| 1-7-2 无形资产 |
| 1-7-2-1公司使用的土地（包括无证土地）清单及下述相关文件复印件: 出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据； 从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土资源管理部门签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明； 从国土资源管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证； 从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：第三方的国有土地使用权证，土地租赁合同，租金支付凭证，相关租赁登记/备案文件； 如公司系以受让、租赁或其他方式取得和使用农用地、集体土地，请特别予以说明，并提供相应的文件（包括但不限于转让合同、租赁合同、转让价款或租金的支付凭证，并请说明征地、审批进行的情况及遇到的主要障碍）； 以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。 |
| 1-7-2-2 公司拥有的专利（包括专利申请权）、商标、专有技术、版权、特许经营权等无形资产权属凭证、相关合同等资料 |
| 1-7-2-3 公司与第三方订立的有关专利（包括专利申请权）、商标、专有技术、版权、特许经营权、域名的转让、许可协议（公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方）及有关登记注册证明 |
| 1-7-2-4 公司是否有实际使用其他方享有的知识产权的情况，如有，请详细说明使用情况、原因及与对方的关系 |
| 1-7-2-5 说明现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷（如有） |
| 1-7-2-6 技术合同，包括技术合作开发、委托开发合同、技术进出口合同以及注册、许可批准及登记证明文件 |
| 1-7-3 说明最近两年（指2013年、2014年，下同）公司出售、拟出售对生产经营有重大影响且价值占公司最近一年末净资产5％以上的资产情况，并提供相应的文件，包括但不限于法律程序、相关协议、资产评估报告、审计报告、资产对价支付凭证等 |
| 1-7-4 公司如有允许他人使用自己的资产，或作为被许可方使用他人资产的情况，请简介许可合同的主要内容（许可人、被许可人、许可使用的资产内容、许可方式、许可年限、许可使用费等）。介绍公司所有或使用的资产存在纠纷或潜在纠纷的情况（如适用） |
| 2 公司生产经营 |
| 2-1 业务流程 |
| 2-1-1 公司主要产品或服务的种类、主要用途、在产业链中的位置以及与上下游企业的合作关系说明 |
| 2-1-2 公司业务流程图 |
| 2-1-3 公司经营模式（采购、生产、销售模式或服务提供模式）说明 |
| 2-1-4 公司经营面临的重要风险因素分析 |
| 2-2 所处行业情况 |
| 2-2-1 国家及地方有关信息安全行业的产业及未来变动趋势分析 |
| 2-2-2 提供信息安全行业有关重要研究报告、行业资料及行业期刊范本 |
| 2-2-3 公司应当执行的有关信息安全产品或服务的国家标准、行业标准或企业标准的目录，及公司执行情况的简要说明 |
| 2-3 采购和销售 |
| 2-3-1 最近两年公司生产所需主要原材料的采购价格（或提供服务的主要成本）和产品销售价格变动情况说明 |
| 2-3-2公司与生产用主要原材料供应商的合作关系、在执行的重大供应合同，并说明是否能保证长期的供应 |
| 2-3-3 公司最近两年前五名供应商的采购额及合计分别占当期采购总额的比例情况 |
| 2-3-4 公司主要客户种类及这些客户的特征说明，并请提供目前正在执行的重大销售合同 |
| 2-3-5 公司最近两年前五名客户的销售额及合计分别占当期主营业务收入的比例 |
| 2-4 行业壁垒和竞争对手 |
| 2-4-1 说明进入信息安全行业所必需的资质以及所面临的行业壁垒 |
| 2-4-2 目前公司主要竞争对手基本情况说明以及公司的主要竞争优劣势 |
| 2-5 研发 |
| 2-5-1 公司（含子公司）研发机构设置、研发、研究人员构成、正在从事的项目及进展的情况、拟达成的目标的说明 |
| 2-5-2 公司主要研发成果、历年研发费用占公司主营业务收入的比重、自主知识产权的数量与质量、技术储备等情况说明。与其他单位共同进行研究的，介绍合作协议的主要内容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等。 |
| 2-5-3 公司（含子公司）保持技术不断创新的机制和进一步开发的能力的说明，包括技术储备及创新安排、企业文化建设等。提供有关公司技术创新方面的奖励制度等文件 |
| 2-6 公司境外经营的情况。若有，对有关业务活动进行地域性分析，并对其经营状况进行描述 |
| 2-7 公司未来两年的规划和发展目标，包括但不限于市场、研发、人员等方面，以及未来两年的收入、利润预测，并说明实现目标的主要措施 |
| 3 公司治理及内部控制 |
| 3-1 “三会”制度 |
| 3-1-1 股东会、董事会或或执行董事、监事会或监事（以下简称“三会”）、高级管理人员及核心技术人员的构成情况和职责说明 |
| 3-1-2 自公司设立以来历次“三会”会议材料与会议决议复印件。对于最近两年来的历次“三会”会议资料，应包括书面通知副本、会议记录、会议决议、表决票、董事（如适用，下同）发表过的意见 |
| 3-1-3 董事会专门委员会（包括战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。如适用）的设置情况说明及工作制度等 |
| 3-1-4 与公司治理有关的相关制度、规则。包括但不限于：“三会”议事规则、董事制度、总经理工作制度、重大经营决策制度、关联交易决策制度、对外担保决策制度、对外投资决策制度、委托理财决策制度、内部审计制度等 |
| 3-2 同业竞争及关联交易 |
| 3-2-1 同业竞争 |
| 3-2-1-1公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。存在相同、相似业务的，请说明是否存在同业竞争；如存在，请就该等相同或相近业务进行具体说明，包括：各自的产品/业务的客户对象；各自的产品/业务的市场区域；是否存在明显的市场差别等；如存在明显细分市场差别，请详细解释说明该等市场差别 |
| 3-2-2 关联交易 |
| 3-2-2-1 请提供公司关联方（根据企业会计准则关于关联方的定义确定公司关联方）资料，包括：关联方清单、关联关系说明、关联方的全套工商登记资料 |
| 3-2-2-2 关联交易决策程序说明，以及最近两年各项关联交易决策文件（包括但不限于董事会决议或执行董事决定、厂长办公会会议纪要或总经理办公会会议纪要等） |
| 3-2-2-3 公司与主要关联方之间关联交易的定价和定价依据说明，重点说明成交价格与交易标的账面值或者评估值以及明确、公允的市场价格之间的关系，以及因交易标的的特殊性而需要说明的与定价有关的其他事项 |
| 3-2-2-4 请提供最近两年公司已发生以及目前正在进行的关联交易合同或协议复印件。如公司为关联方提供任何形式的担保，请说明（包括担保的形式、担保的主债权内容等），并提供相关担保文件复印件；如公司为关联方提供任何形式的融资，请说明（包括融资的形式、金额及担保方式等），并提供融资文件复印件 |
| 3-2-2-5 最近两年公司与主要关联方之间关联交易的具体情况说明，包括但不限于：关联方基本情况、关联交易类型、交易标的基本情况、交易数量、交易金额以及关联交易相对比重（包括：关联交易本年度营业收入或营业成本的比例，对关联方应收、应付款项占本年度应收、应付款项总额的比例，关联交易产生的利润占本年度利润总额的比例）、关联交易产生的原因及必要性、上述关联交易是否仍将持续 |
| 3-2-2-6 公司关于减少和规范关联交易的措施说明 |
| 3-3 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 |
| 3-3-1 公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简历（请填写表 3-1） |
| 3-3-2 公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间是否存在亲属关系的说明 |
| 3-3-3 公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况说明，包括投资金额、持股比例以及有关承诺和协议、所投资企业营业执照副本复印件及公司章程、所投资企业主营业务与主要产品；说明有关对外投资是否与公司存在利益冲突；如无上述情形，亦请明确说明（请填写表 3-2） |
| 3-3-4 公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况说明，包括兼职单位名称、所担任职务、兼职单位与公司的关联关系。没有兼职的，亦请明确说明 |
| 3-3-5 请说明公司高级管理人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职，是否在上述企业领取薪酬，公司财务人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职 |
| 3-3-6 请提供公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签定的相关协议（如保密协议、竞业禁止协议等。如适用）复印件 |
| 3-3-7 请提供公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在中国人民银行征信系统的信用报告 |
| 3-3-8 说明最近两年公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动情况及变动原因；说明公司为稳定高级管理人员及核心技术人员已采取或拟采取的措施 |
| 3-4 员工 |
| 3-4-1请提供公司及控股子公司的员工名册 |
| 3-4-2 请说明公司员工构成的有关情况，包括学历、年龄、岗位（生产、研发、管理等）等的分布 |
| 3-4-3 请提供公司以前使用过的及现行有效的劳动合同样本及最近两年员工工资表 |
| 3-4-4 请说明公司所在区域内社保机关已开征的社会保险险种的情况、公司员工参加社会保险的情况（包括但不限于养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险、住房公积金）、公司对员工的社会保险缴费情况、是否存在欠缴保费问题、是否受到过社保主管机关处罚等。请提供社会保险费用明细表及社会保险费用缴纳凭证。公司在社会保险之外向员工提供的商业保险（包括医疗、财产等保险）、退休福利计划、退休安排和其他雇员福利计划（如适用）的情况，包括相关的、内部规则、合同、计划。请公司对已退休职工的退休安置情况及统计进行说明，包括但不限于退休工资、医疗保险及其他福利待遇等 |
| 3-4-5 请提供公司最近两年发生的一切劳动纠纷（包括但不限于劳动仲裁、不公平劳工待遇、工作环境、安全及劳动卫生等方面的诉讼或行政程序。如适用）。如在最近两年有员工向公司提出过任何索赔，请提供相关文件 |
| 3-4-6 请说明公司在最近两年内是否发生过集体性罢工、怠工、示威、上访等行动或受到过这种行动的威胁。如有，请说明原因、参与人数及处理结果 |
| 3-5 规章制度及内部审计 |
| 3-5-1 请提供公司各项内部规章制度文件（注：根据3-1-4条要求已提供的，此处不再提供）。包括但不限于：薪酬制度、生产管理制度、质量管理制度、销售管理制度、财务管理制度（含会计核算、报销制度等）、行政管理制度、劳动人事管理制度等 |
| 3-5-2 请提供公司质量认证文件复印件及其它与行业、产品有关的认证资质文件（注：根据1-6-2条、2-4-1条要求已提供的，此处不再提供） |
| 3-5-3 请提供公司设立以来历次总经理办公会纪要或者管理层议事纪要等文件 |
| 3-5-4 请说明公司内部审计部门设置情况、人员构成以及职能等；请提供公司最近两年的内部审计报告 |
| 4 公司财务 |
| 4-1 审计报告及财务指标 |
| 4-1-1 请提供公司最近两年审计报告 |
| 4-1-2 请提供董事会或执行董事和监事会或监事对非标准无保留意见相关事项（如有）的说明 |
| 4-1-3 请说明最近两年更换会计师事务所（如适用）的原因、审批程序履行情况及前后任会计师事务所出具的专业意见情况 |
| 4-1-4 请计算公司最近两年主要财务指标（请填写表 2-1） |
| 4-2 主要会计科目 |
| 4-2-1 应收款项 |
| 4-2-1-1请提供最近两年应收款项（指应收账款和其他应收款，下同）明细表 |
| 4-2-1-2请提供最近一年年末大额应收款项、异常应收款项及主要逾期债权的相关凭证、销售交易合同等文件 |
| 4-2-1-3请提供最近两年公司应收款项余额变动分析、真实性分析并提供大额应收款项期后回款凭证 |
| 4-2-1-4请提供最近一年年末公司应收款项账龄分析表及坏账准备明细表 |
| 4-2-2 存货 |
| 4-2-2-1请提供最近两年存货明细表（包括但不限于名称、金额、账龄等）及存货盘点表 |
| 4-2-2-2 请提供最近两年存货可变现净值分析表及存货减值准备计提说明 |
| 4-2-3 固定资产 |
| 4-2-3-1请提供最近两年年末固定资产明细表，内容包括但不限于：资产名称、金额、采购时间等；请提供最近两年年末按类别列示的固定资产折旧明细表 |
| 4-2-3-2 请提供大额固定资产购建及处置的原始单据，包括但不限于：凭证、、合同、付款单据等 |
| 4-2-3-3 请提供公司购建与处置固定资产决策审批程序及实际执行的相关文件，包括但不限于总经理办公会会议纪要、董事会会议纪要或执行董事决定等 |
| 4-2-4 无形资产 |
| 4-2-4-1请提供最近两年年末无形资产明细表，内容包括但不限于：资产名称、金额、采购时间等 |
| 4-2-4-2 请提供无形资产权属证明文件，其中外购的无形资产请提供购买时的、合同、付款单据等；内部开发的无形资产请提供研发费用记录、权属文件等（注：根据1-7-2条要求已提供的，此处不再提供） |
| 4-2-4-3请提供与无形资产取得与处置有关的决策审批程序及实际执行的相关文件，包括但不限于总经理办公会会议纪要、董事会会议纪要或执行董事决定等 |
| 4-2-5 收入 |
| 4-2-5-1 请说明公司实际采用的收入确认方法 |
| 4-2-5-2 请提供最近两年收入明细账及收入分类明细表（包括并不限于按产品、地域划分） |
| 4-2-5-3 请提供最近两年金额重大的收入所对应的合同、凭证、发货记录、核算文件等，如果最近两年期初、期末存在金额较大的收入，也请一并提供 |
| 4-2-6 成本 |
| 4-2-6-1请提供最近两年成本明细表 |
| 4-2-7 费用 |
| 4-2-7-1请提供最近两年销售费用、管理费用、财务费用明细表，以及金额较大的费用支出原始单据，包括并不限于：凭证、、合同、付款单据等 |
| 4-2-7-2 请提供最近两年广告合同及借款合同复印件 |
| 4-2-7-3 请提供最近两年研发费用、利息费用资本化情况明细表（内容包括但不限于：资本化金额、资本化依据等）及其合规性分析 |
| 4-2-8 非经常性损益 |
| 4-2-8-1 请提供最近两年非经常性损益明细表 |
| 4-2-8-2 请提供最近两年大额非经常性损益相关财务凭证、审批文件等 |
| 4-2-9 资产减值准备 |
| 4-2-9-1请说明各项资产减值准备计提方法，各项资产减值准备计提、冲销与转回的审批程序及执行情况，请提供相关审批决策文件 |
| 4-2-9-2请说明最近两年各项资产减值准备实际计提、冲销与转回明细情况 |
| 4-3 子公司及合并报表 |
| 4-3-1 请提供公司所有对外投资企业清单（请注明每家公司的准确名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围）及其股权结构图；请提供公司所投资企业（包括全资子企业、控股企业、参股企业）全套工商登记资料；请提供公司境外投资所设立企业（包括境外分支机构，下同。如适用）在设立时及历次变更（包括但不限于增资、减资、股权转让、变更公司名称、变更注册地址、变更经营范围、变更企业性质及组织形式对外投资）时所有的境内审批文件；请提供公司签署或拟签署的任何合资、合作、联营以及承诺对外投资的文件 |
| 4-3-2 请提供各子公司最近两年的审计报告 |
| 4-3-3 请说明合并报表的合并范围及确定依据 |
| 4-3-4请说明公司会计、会计期间及为编制合并报表进行的调整情况 |
| 4-5 税项 |
| 4-5-1请说明与公司经营有关的所得税、、营业税或是其他各种税种以及税率的情况 |
| 4-5-2 请提供最近两年纳税申报表、税收缴款书、税务处理决定书或税务稽查报告等资料 |
| 4-5-3 请说明公司最近两年执行的税种税率是否合法合规、是否严格依法纳税、是否存在欠税、是否受到过税务机关的行政处罚；如受到过行政处罚，请详细说明处罚时间、处罚原因、处罚金额等情况并提供相关文件；如有欠缴税款情况，请提供相关文件、通知及公司采取的解决方法；如有欠缴税款但未受到处罚的情况，也请详细说明原因及公司拟采取的解决方法 |
| 4-5-4 请提供最近两年公司取得的与减免税或退税优惠有关的文件，及任何关于公司的特殊税收待遇的法律规定或文件 |
| 5 公司合法合规性 |
| 5-1 合法合规证明 |
| 5-1-1 工商、税务、土地、环保、投资管理等部门出具的合法合规证明文件（注：待申报时提供） |
| 5-2 环境保护（如适用） |
| 5-2-1 请说明生产过程中存在的所有污染情况、采取的污染处理设备及措施、有关三废治理的情况，生产工艺符合环境保护相关法规的情况。请提供有关文件 |
| 5-2-2 请提供公司所有项目的排污登记、排污许可证、环保部门同意设置排污口并排污的批准文件，以及其他类似文件 |
| 5-2-3 请提供公司自设立以来接受环保部门或其他环保监督管理部门监督检查的所有环保证明和相关文件。请说明公司自设立以来是否曾受到环保部门的行政处罚、其他形式的警告、通知或未通过环保检查但尚未正式受到处罚的情况，并提供相应的文件 |
| 5-2-4 请说明最近两年有关环境保护方面的费用或成本支出及未来支出情况 |
| 5-2-5 请提供公司最近两年缴纳排污及其他一切与环境保护相关的费用之证明或者凭证 |
| 5-3 安全生产 |
| 5-3-1 请说明公司生产过程中存在的安全风险、公司安全生产有关制度规章及针对风险采取的有关保障措施并请提供有关文件；提供公司成立以来发生过的安全事故情况以及处理鉴定报告 |
| 5-3-2 请说明最近两年有关安全生产方面的费用或成本支出及未来支出情况 |
| 5-4 重大行政处罚、诉讼及仲裁 |
| 5-4-1 如果最近两年存在于或涉及到公司任何财产存在任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序，请提供以下文件：裁定书、查封、扣押、冻结通知书、协助执行 通知书、执行通知书等 |
| 5-4-2 请提供最近两年任何有关或涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生全部的重大诉讼、仲裁、行政处罚或者行政复议情况清单和文件，包括但不限于：立案通知书或追加第三人通知书或仲裁受理通知书；起诉书或仲裁申请书；答辩状或仲裁答辩书；反诉状或仲裁反请求书；判决书、调解书，仲裁裁决书、仲裁调解书，行政处罚决定书（通知书）或行政复议决定书；和解协议；若有二审，请提供上诉状或上诉答辩状、二审判决书、调解书、裁定书；若有申请撤销仲裁裁决或申请不予执行仲裁裁决的，请提供有关申请书或答辩文件及的裁定书；书面说明前述诉讼、仲裁、行政处罚所处的程序阶段（包括诉讼程序中的一审阶段、上诉期间、二审阶段和执行阶段，仲裁程序中的仲裁阶段、执行仲裁裁决阶段或 申请撤销仲裁裁决、申请不予执行仲裁裁决阶段等，以及行政处罚的调查阶段、听证 阶段、行政复议阶段、行政诉讼的一审、二审阶段、执行阶段等）并提供相关文件 |
| 5-4-3 请说明是否存在公司控股股东及实际控制人、控股子公司，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项，若存在，请提供相关资料 |
| 5-4-4 请说明公司在最近两年及可预见的未来有否与第三方发生任何在法律诉讼或仲裁程序以外的纠纷或机构进行的调查（例如向主管部门的投诉、由主管部门所决定的处罚或罚款等），如有，请提供其中存在潜在纠纷的重大合同及合同当事人的往来文件 |
表1-1控股股东控制的企业情况调查表
单位：万元
| 序 号 | 公司 名称 | 注册地 | 注册资本 （实收资本） | 控股股东 持股比例 （％） | 主要生产 经营地 | 主营业务 | 年度财务数据 | ||||
| 总资 产 | 净资 产 | 净利 润 | 是否 审计 | 审计 机构 名称 | |||||||
注：各控股公司的财务数据若未经审计，就无需填写审计机构的名称。
表1-2
公司（及子公司）主要固定资产统计表
| 固定资产使用部门 | 固定资产名称 | 数量 | 开始使用年限 | 还可安全运行时间 |
×× | ||||
×× | ||||
×× | ||||
| 财务指标 | 2014年 | 2013年 |
| 毛利率 | ||
| 主营业务利润率 | ||
| 净资产收益率 | ||
| 每股收益（元） | ||
| 每股净资产（元） | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元） | ||
| 资产负债率 | ||
| 流动比率 | ||
| 速动比率 | ||
| 应收账款周转率（次） | ||
| 存货周转率（次） |
2、每股经营活动产生的现金流量净额按照“当期经营活动产生的现金流量净额/期末注册资本”计算。
表3-1
董事、监事、高级管理人员与核心技术人员履历表
| 姓名 | 性别 | 年龄 | 国籍 | ||||
| 有无境外居留权 | 学历 | 职称 | |||||
| 身份证号 | |||||||
| 主要工作经历 | |||||||
| 曾经担任的 职务及任期 | |||||||
| 现任职务及任期 | |
| 曾获得的荣誉、奖项 | |
| 主要成果（核心 技术人员填写） |
表3-2
董事、监事、高级管理人员与核心技术人员调查情况表
| 本人及近 亲属是否 直接或间 接持有公 司股份 | 近亲属 成员名单 | 身份证号 | 直接或间接持有公司股份数量（股） | 质押冻结 情况 | ||||||||
| 截至 目前 | 年末 | 年末 | 年末 | |||||||||
| 有无除本 公司以外 的其它对 外投资 | 无□ | |||||||||||
| 有□ | 投资企业名称 | 投资金额（元） | 持股比例（%） | |||||||||
是否与 公司存 在利益 冲突 | 否□ | |||||||||||
| 是□ | 有关承诺和协议 | 解决方案 | ||||||||||
| 最近一年 | 发行人 | 关联企业 | ||||||||||
| 从发行人及其关联企业领取收入的情况 | 领取收入 情况 | 退休金计划 | 其他待遇 | 企业名 称 | 领取收 入情况 | 退休金 计划 | 其他待 遇 | ||
| 有无兼职情况 | 兼职单位 | 兼职单位与发行人的关联关系 | |||||||
| 被披露人员中是否存在亲属关系 | 亲属的姓名、职务、与本人的关系 | ||||||||
| 被披露人 员所签定 的协议、作 出的重要 承诺以及履行情况 | |||||||||
| 被披露人是否符合法律法规规定的任职资格 | |||||||||
| 被披露人是否在最近两年内发生变动 | 变动情况 | 变动原因 | |||||||
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